内审检查表及审核内容.docx

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内审检查表及审核内容

内审检查表

编号：

08-02-02

受审核部门：

管理层受审核人员：

总经理

审核人员：

刘莲时间：

2009/04/10

检查内容

检查记录

5.5.1职责、权限和沟通

各类人员的职责、权限和互相关系得以规定其落实情况；

5.5.2管理者代表的任命

5.6管理评审

管理评审的策划及输入

管理评审的输出是什么？

6.1资源的提供

目前提供的资源是否能确保QMS的实施、保持和持续改进所需要

5.5.3内部沟通及协调

管理层就公司的日常事务、重大决策如

查：

1）各部门负责人及有关重要岗位人员的职责已制定出示岗位职责10份，均有对应的具体规定。

2）质量手册中有对各部门职责的规定《职能分配表》。

答：

从公司目前的情况，各类人员的职责分工比较明确，但又能互相协助，各项职责得以实施其有于产品的加工制作及质量稳定。

查：

管理者代表任命书：

潘松龙

共4项职责

查：

2009年管理评审计划/时间为2009年5月10日

主持人：

张立第

编制：

刘莲审批：

张立第

——内部审核结果（报告）；

——顾客反馈（报告）；

——产品符合性（报告）；

——上年度的外审（报告）；

查：

——纠正和预防措施实施情况（报告）；

——以前管理评审的跟踪情况（报告）；

——可能影响QMS的变化情况（报告）；

——资源配置及对改进的建议。

目前未开展管理评审

答：

公司目前各类设备有冷扒机4台，校直机两台

焊机机、退火炉等设备各40多台，基本满足产品的生产的要求；检测设备有罗氏硬度计、游标卡尺等

答：

主要是召开会议的方式，一般情况进行口头传达并由办公室进行要点记录，监督有关部门执行；大决策及时召开会议，由专人作好记录，同时就形成

共3页第1页

内审检查表

编号：

08-02-02

受审核部门：

管理层受审核人员：

总经理

审核人员：

刘莲时间：

2009/04/10

检查内容

检查记录

何进行沟通，对形成的决议是如何监督职能部门执行？

管理层对内部协调的意义是如何理解？

8.5.1持续改进

通过体系运行，管理层认为贯标效果如何？

目前需要改进方面在那些。

4.1总要求：

5.1管理承诺

最高管理层对建立、实施和改进QMS做出了哪些承诺？

的决议由总经理签字批准，管理者代表监督执行。

答：

内部沟通总体来讲比较实用有效，能进行信息的传达及思想情况的交流，同时也可以起到培训的作用，从目前公司的工作条件要经常召集会议较困难，但我们将努力完善其沟通条件。

答：

进一步明确了职责和目标，理顺的管理的各环节，质量记录的填写使运行规范并有据可查，但总体来说质量方针和目标的制定、数据分析、纠正和预防措施、管理评审实施将对公司的管理带来实质性的规范作用；另一方面也增加了工作量，并与原有的制度及管理方式有一定的冲突，因此我们考虑改进是对有关文件条款，按实际情况进行部分修改，所其的实际指导意义更强，同时通过各中方式要求中心人员转变观念，认真接受新的管理模式要求。

查：

冷扒无缝不锈钢管（Φ5-524）的生产及服务，按以下要求控制：

产品过程的识别有对应的工艺流程图控制有以下文件：

产品工艺文件（包括检验规范、原材料明细表）、有关产品标准（国外、国内）、产品定单。

QMS过程管理：

各类型管理制度、质量手册及15个程序文件。

目前暂外包过程工

方针及目标、人员职责、方针及目标管理、内部审核、管理评审、外审

答：

1）建立质量管理体系，提供必要的资源，以保证产品质量的稳定性。

共3页第2页

内审检查表

编号：

08-02-02

受审核部门：

管理层受审核人员：

总经理

审核人员：

刘莲时间：

2009/04/10

检查内容

检查记录

5.2以顾客为中心

为满足顾客的要求所进行了那活动？

5.3.质量方针的策划

质量方针的制定依据什么？

5.4.1质量目标的制定与实施情况监控

5.4.2QMS的策划

2）采用生产例会等方式，向各部门负责人员传达满足顾客和行业法规要求的重要性。

3）制定质量方针和总目标并监督各部门进行分解，定期对实施情况进行监督。

4）按规定进行管理评审，持续改进其有效性。

答：

1）制定顾客满意指标，安排职能部门进行周期检查。

2）主动回访新老顾客及进行市场信息的收集进行分析和提出措施，最大限度的满足顾客要求。

3）按行业及相关的规定，安排职能部门进行售后服务，并定期进行顾客满意情况的评定，寻找改进的机会。

4）本组织在考虑满足顾客需要的同时也要考虑有关法律、法规的要求和公司方面的长远利益。

答：

根据公司的发展目标及特点,有利于目标的分解;

其总质量方针：

以质量为根本、以品种求发展、以服务为先导，优质高效的生产符合顾客需要的产品，满足市场不断改变的需求。

查：

总目标:

产品合格率≥98%

顾客满意率≥98%。

通过对员工进行不断的教育和工艺改新,持续改进产品的合格率及顾客满意。

2、有对应各部门分质量目标、考核周期及办法。

提供2009年1-4月份的质量目标完成情况考核报告及相关的签字记录。

查：

组织机构的设置、职责权限的分配、

质量方针及质量目标的制定

质量手册及程序文件的制定

各项管理制度的确定

共3页第3页

内审检查表

编号：

受审核部门：

供销部受审核人员：

部门经理

审核人员：

刘莲时间：

2009.4.10

检查内容

检查记录

4．2．3文件控制：

供销部是否对部门文件进行了控制，其控制的方式是什么？

4．2．4质量记录控制：

供销部是否对部门质量记录进行了管理，质量记录是否完整、清晰、质量记录的填写是否符号规定的要求？

5．5．1职责、权限：

供销部有关人员的质量职能是否进行合理的分配，有无证明或依据？

7．2与顾客有关的过程

7．2．1与产品有关的要求的确定

供销部在合同接受前是否明确顾客规定的产品要求、交付要求及交付后的要求；

供销部是否确定了与产品有关的义务和法规要求；

供销部是否确定了必要时的附加要求；

7．2．2与产品有关的要求的评审

供销部是否对产品要求（合同）进行了评审；

对产品要求的评审是否：

在对顾客作出承诺之前进行；

确保产品要求得到规定；

对规定口头要求采用了恰当方式的确认；

确保前后要求的一致性；

确保产品要求变更时，修改了相关文件并传达了这种变更

答：

对部门的受控文件按公司的有关规定进行编号、审批等管理，并加盖“受控”印章。

查：

供销部“有效文件”清单一份。

查：

供销部质量记录5份（其中部门质量记录清单1份、顾客满意度调查表2份、合同评审表2份）有关内容符合质量记录控制的要求。

查：

供销部各类人员质量职能的有关规定，职能清晰、责任明确，符合本公司程序文件及质量手册的有关规定。

答：

供销部为了进一步加强对业务人员的各种素质的提高，不定期的对他们进行培训学习，因此业务人员在接受顾客合同前对合同中提出的有关内容（包括顾客规定的产品要求、交付要求及交付后的要求，与产品有关的义务和法规要求）根据本公司的能力进行确认，

答：

供销部的合同分为两种，（即特殊合同、产品定单）特殊合同由总经理组织各部门进行评审；一般合同常常以电话、定单的形式出现，由业务人员或用传真方式由顾客签字确认，但在签定前都要进行不同形式的评审。

查：

合同评审表3份，对应定单3份

抽查：

2009年3月21日上海金昌不锈钢管制造有限公司，

产品10.0x1.00x6000/ASTAA312

10.0x1.50x6000/ASTAA312

2009年4月6日美国国际材料公司

产品12.0x1.50x6000/ASTAA312

16.0x2.50x6000/ASTAA312

2009年3月31日美国国际材料公司

产品12.0x1.50x6000/ASTAA312

共3页第1页

内审检查表

编号：

受审核部门：

供销部受审核人员：

部门经理

审核人员：

刘莲时间：

2009.4.10

检查内容

检查记录

7．2．3与顾客沟通及投诉

供销部是否就下列事情与顾客进行沟通：

——产品信息；

——问询、合同或订单的处理，包括修改；

顾客反馈（包括投述）信息的接受和处理8.2.1顾客满意的测量/8.4数据分析：

供销部是否确定了获取和利用“顾客意见”有关信息的方法；

获取了哪些“顾客意见”有关的信息，这些信息是否反映QMS业绩并满足QMS策划的要求；

组织对“顾客意见”有关的信息如何监控

7.4采购过程的控制：

7.5.1f）交付后的活动：

查：

顾客联系记录本、服务记录符合程序文件的要求。

查：

产品索赔单3份，均为钢管弯曲度超差、表面有锈斑、到岸日期延误等。

答：

供销部通过售后服务、设置顾客联系电话、定期进行顾客满意度的调查等方式进行各类信息的收集，并分析整理出有价值的材料，对销售过程策划是否得以很好实现。

查：

顾客联系记录本、服务记录本、顾客满意调查表2份、销售总报告各1份

《顾客满意评定方法》以加权平均数的方式进行统计/，质量为15%、交付期为15%、有对应的统计表及计算方法1份。

2008年的顾客满意率为98%

查：

1.文件《采购控制程序》一份

2．《物资分类明细表》有A.B物资两个大类其中A类：

不锈钢坯、硝酸、氰氟酸及其它辅助材料等3个大类。

3《供方调查表》各3份，有对应的供方单位资料（质检报告、产品合格证、使用说明书等）符合有关文件的要求。

4.提供的《供方评审表》3份、《合格供方名单》各1份，有各类重要物资（不锈钢坯、硝酸、氰氟酸）供应厂家的评定记录，总经理的签字确认，符合有关程序文件规定的要求。

5．提供的《物资采购计划》、与有关单位《产品购销合同》2份，有关发放的物资记录，符合程序文件的要求

6.部门经理介绍目前所有的物资均由质检员进行检验合格后投入使用，因此，有关重要物资检验由技质部实施。

查：

《售后服务计划》1份，有对应的各项要求

〈产品索赔记录〉及〈顾客情况登记记录〉2份

对2008年3月-6月有关情况建立记载。

《产品装箱单》12份有对应人员的签字确认，交付

共3页第2页

内审检查表

编号：

受审核部门：

供销部受审核人员：

部门经理

审核人员：

刘莲时间：

2009.4.10

检查内容

检查记录

7.5.5成品的防护

.

5.5f）售后服务的实施

8.3/8.5.2不合格品的控制/纠正措施

产品有10.0x1.00x6000/ASTAA312

10.0x1.50x6000/ASTAA312

12.0x1.50x6000/ASTAA312

16.0x2.50x6000/ASTAA312

查：

产品库有对应的管理制度及放火设施。

帐、卡、物的核对：

产品帐物

316L10.0x1.00x60003679KG3679KG

316L22.0x12.00x60002367KG2677KG

316L16.0x12.00x55001367KG1677KG

材料领用的控制：

2006/2/27/发出管坯Φ65重量为3679KG有对应的领料单

2008/5/24/发出管坯Φ65重量为2879KG有对应的领料单

查：

《售后服务记录》共对两家主要客户进行主动性回访有对应的服务记录。

查：

抽查《不合格品通知》两份，其中2009年2月17日，316L10.0x1.00x6000120KG发现表面油迹；2009年1月13日，客户反馈/《索赔记录表》两份316L22.0x12.00x6000有部分裂纹，有整改记录但无原因分析。

3.《会议记录》1份，2008年12月20日对最近客户反馈的意见对应的解决方法。

共3页第3页

内审检查表

编号：

受审核部门：

办公室受审核人员：

部门经理

审核人员：

刘莲时间：

2009.4.10

检查内容

检查记录

4．2．3文件控制：

办公室是否对公司有关文件（包括外来行政文件）进行了控制，其控制的方式是什么？

文件的更改控制

4．2．4质量记录控制：

办公室是否对部门质量记录进行了管理，质量记录是否完整、清晰、质量记录的填写是否符号规定的要求？

5．4．1质量目标的分解情况？

5．5．1职责、权限：

办公室有关人员的质量职能是否进行合理的分配，有无证明或依据？

6．2人力资源

办公室安排工作是否与人员素质的规定和能力要求相适应；

办公室对人员有能力的判断的依据是什么？

；

是否根据对人员的能力需要提供了培训或采取了其它适当的措施以确保人员达到要求的能力；

办公室是否对培训或措施的有效性是否进行了评价；

办公室采取了什么方法确保员工意识到自身工作的相关性和重要性，

；

答：

对本公司行政文件进行统一编号，编制“受控文件清单”和“外来文件清单”对受控文件按公司的有关规定进行编号、审批等管理，并加盖“受控”印章。

查：

办公室“有效文件清单”和“外来文件清单”各1份，有编号、审批并加盖“受控”印章。

查：

目前无。

查：

办公室质量记录5份（其中部门质量记录清单1份、培训记录表2份、培训申请表2份）。

公司质量记录清单，共有67个记录，有保存周期、存放地点及编号关内容符合质量记录控制的要求。

查：

部门质量目标：

人员培训执行率100%；

公司各部门质量目标分解表1份，有对应的

考核方法及周期。

查：

办公室各类人员质量职能的有关规定，职能清晰、责任明确，符合本公司程序文件及质量手册的有关规定。

查：

办公室提供“部门负责人任职要求”1份，

“重要岗位工作人员任职要求”1份

答：

主要是根据任职岗位的不同，要求人员所受教育范围和程度、培训情况、技能和人员经历等；

查：

培训记录表2份、培训申请表2份、年度培训计划1份、

查：

2008年培训有效性评估表份。

答：

进行质量意识和职业道德的培训，管理层召开的法律、法规知识的教育，质量目标和质

共2页第1页

内审检查表

编号：

检查内容

检查记录

办公室是否保留了人员的教育、经历和培训资格的适当记录

办公室对本公司特殊工种人员的选择依据是什么？

办公室对本公司特殊工种人员的培训记录和考试记录？

量方针的教育都能使全体人员意识到自身工作的相关性和重要性。

查：

人员档案卡、培训记录表2份、考试记录

答：

根据生产和技术部门提出的要求在“重要岗位工作人员任职要求”中加以确认，在招聘人员时从各方面进行仔细选择。

查：

特殊工种有烧结工序人员的培训记录和考试记录各5份，符合有关程序文件的要求。

共2页第2页

内审检查表

编号：

受审核部门：

生产部受审核人员：

生产部经理

审核人员：

潘松龙时间：

2006.5.24

检查内容

检查记录

4．2．3文件控制：

生产部有哪些受控文件，是如何进行其控制的？

4．2．4质量记录控制：

生产部是否对部门质量记录进行了管理，质量记录是否完整、清晰、质量记录的填写是否符合规定的要求？

5．5．1部门人员的职责是否明确？

生产部有关人员的质量职能是否进行合理的分配，有无证明或依据？

6.4工作环境的控制

生产部是否识别了产品生产的工作环境因素；

是否提供了适宜的工作环境，这种环境能保证产品符合性的实现和需要；

7．5．1生产和服务控制的提供：

生产部是否对产品生产实施了恰当的管理，其安排生产计划的依据是什么？

是否为保证生产提供系统获得规定的产品特定信息

是否监督车间使用适当的生产设备；

答：

“工艺纪律考核制度”“特殊工序确认规程”，按有关规定对文件进行审核、批准、编号、控制发放等管理，并加盖“受控”印章。

查：

“产品工艺规程”1份受控文件，符合有关要求。

在车间现场进行检查无对应工序的设备操作说明书，工序流转卡等xx。

查：

“质量记录清单”、“订单计划通知单”、“生产情况完成报表”、“工艺纪律检验表”各3份，质量记录完整、清晰符合质量记录控制的要求，

\

查：

出示生产部各类人员质量职能的有关规定4份，有工种班组长、操作人员及设备维修人员

质量手册中有部门职能清晰、责任明确，符合本公司程序文件及质量手册的有关规定。

查：

对各类加工产品及产品状态均按要求做了标识，对车间要求进行文明生产，生产班组现场的安全、文明管理情况应进行整改，现场检查各项措施及实施情况基本符合公司文件的要求,配制了一定的防尘保护处理设施，但总体情况不良，有关主管领导表示公司即将搬迁。

答：

根据顾客的供货要求进行批量生产，在接客户的订货后编制“生产任务通知单”，通知车间各班组进行生产，同时对车间的生产进度及产品质量情况进行了解，按时完成各类产品生产交付。

抽查“生产任务通知单”3份，有对应的产品入库单数量符合。

查：

各工序的生产工艺规程1份；生产任务通知单、设备操作规程6份，现场工序作业要求的具体指导由总经理亲自负责。

查：

“设备维护保养记录”有各类重要机床、模具的

规定及记录.

共3页第1页

内审检查表

编号：

受审核部门：

生产部受审核人员：

生产部经理

审核人员：

潘松龙时间：

2006.5.24

检查内容

检查记录

如何对各车间实施产品生产是否按规定监控和测量活动；

7.5.2生产部是否识别确定了需要确认的特殊过程，对特殊过程的确认的安排是什么？

6.3设备的管理

7．1产品实现的策划

抽查：

各工序的“游标卡尺”2把；千分尺1把

均无合格标识XX

答：

本公司酸洗、管件退火工序独为特殊工序，主要由技术质量部进行控制，对这些工序规定了：

工艺作业规程；

设备能力的鉴定要求；

人员资格的鉴定要求；

产品质量记录要求；

查：

“特殊工序确认规定”等有效文件2份，符合规定的要求。

有关酸洗、管件退火工序的过程的记录具体见生产车间的检查

查：

1.、程序文件“基础设施及工作环境控制程序”

2、“设备管理台帐”共有8类设备，包括冷扒机4台，校直机两台、焊机机、退火炉等设备各40多台，“设备操作规程”“设备维护检修制度”，按有关规定对文件进行审核、批准、编号、控制发放等管理，并加盖“受控”印章。

3、“设备操作规程”“设备维护检修制度”两份受控文件，符合有关要求。

4、“设备验收单”3份

“设施管理卡”12份

“设备检修计划”质量记录3份，

“设备检修记录”12份

5.设备的报废控制目前正在进行清理

6．新设备的采购控制，目前未进行

查：

公司目前所生产的产品共编制了以下的“产品工艺文件”：

冷扒无缝不锈钢管（Φ5-524）出示各类文件，有关对应的加工尺寸（壁厚要求、表面光洁度）、硬度及压力等，明确规定了对各工序进行具体加工的设备、工装。

共3页第2页

内审检查表

编号：

受审核部门：

生产部受审核人员：

生产部经理

审核人员：

潘松龙时间：

2006.5.24

检查内容

检查记录

75.4顾客提供财产的控制

8.2.4产品的监视和测量

进货检验规程、成品检验规程等要求。

产品生产标准4份，提供单位：

上海金昌不锈钢管制造有限公司、美国国际材料公司嘉等

行业标准4个

外协加工技术要求4份。

查：

目前无顾客提供各类加工物资

图纸及标准均由客户提供，抽查有以下的内容

各类产品图1份，加工技术协议3份等均在图纸接受记录。

查“冷扒工序检验记录”、“校直工序检验记录”各10份，有对应的加工人员、质检人员签字，符合有关规定的要求。

答：

本公司产品的特殊性，对生产过程中的的各类产品在未圆满完成规定的测量活动时，不允许放行产品。

查：

成品质量检验日记录表”10份.

“成品检验报告单”两份，符合有关规定的要求。

共3页第3页

内审检查表

编号：

受审核部门：

生产车间受审核人员：

车间主任

审核人员：

潘松龙时间：

2006.5.24

检查内容

检查记录

5．5．1部门人员的职责是否明确？

生产部有关人员的质量职能是否进行合理的分配，有无证明或依据？

6.4工作环境的控制

生产车间是否识别了产品生产的工作环境因素；

是否提供了适宜的工作环境，这种环境能保证产品符合性的实现和需要；

7．5．1生产和服务控制的提供：

生产部是否对产品生产实施了恰当的管理，其安排生产计划的依据是什么？

是否为保证生产提供系统获得规定的产品特定信息

是否监督车间使用适当的生产设备；

产品的交付

7.5.3标知识.及追溯

8.2.4产品的监视和测量

查：

出示生产部各类人员质量职能的有关规定12份，有班组长、机加工人员及设备维修人员

质量手册中有部门职能清晰、责任明确，符合本公司程序文件及质量手册的有关规定。

查：

对各类加工产品及产品状态均按要求做了标识，对车间要求进行文明生产，生产现场无明显的油迹，各类物质放置良好，现场检查各项措施及实施情况符合基本公司文件的要求,配制了防火处理设施。

答：

根据生产部的“生产任务通知单”，通知各班组进行生产，同时对车间的生产进度及产品库存量情况进行了解，平衡生产量。

抽查“生产任务通知单”2份，有对应的产品入库单装箱数量符合。

查：

各工序的“生产工艺规程”及“产品生产通知单”有对应的加工尺寸要求、生产数量。

查：

“设备维护保养记录”有各类重要机床的维护记录有对应人员签字确认。

查：

2006年3月16日有以下产品的交付记录316L10.0x1.00x60003679KG

316L22.0x12.00x60002367KG

316L16.0x12.00x55001367KG

有对应装箱记录及发货人员签字确认。

成品检验产品标知识.以下：

316L16.0x1.00x5500

316L22.0x1.20x6000

316L16.0x12.00x5500

查：

《冷扒工序流转卡》316L22.0x1.00x5500头部根工艺尺寸Φ22±0.02，实测为Φ22.01/Φ22.04

Φ22.03/Φ22.04。

共2页第1页

内审检查表

编号：

受审核部门：

生产车间受审核人员：

车间主任

审核人员：

潘松龙时间：

2006.5.24

检查内容

检查记录

8.3不合格的控制

《退火炉温度控制记录》316L12.0x1.50x5500

工艺为950-1050度，2006年3月12日/4月2日等均有对应的控制记录。

《酸洗工序记录》2006年3月12日/目前各类冷扒无缝不锈钢管（Φ5-524）的酸洗记录，其氰氟酸浓度控制均在13%以内。

《校直工序记录》2006年3月12日/目前各类冷扒无缝不锈钢管（Φ5-524）的校直记录，其检测方法均以目测及机器保证为主。

查：

《不合格品通知单》两份，其中2006年2月8日316L16.0x1.00