金融行业机构信息管理系统用户手册.docx
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金融行业机构信息管理系统用户手册.docx
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金融行业机构信息管理系统用户手册
1系统简介
1.1背景
金融行业机构信息管理系统(以下简称机构系统)是管理全国各金融业机构信息的系统。
科技司与调查统计司合作研究、编制了金融机构编码规范,并制定管理规则。
该编码规则涵盖所有金融业机构。
由于金融机构众多,且设置处于变动之中,维护工作量较大,因此需要建立一个就具有注册、查询、维护及发布等功能的信息平台。
1.2体系结构
1.3功能介绍
系统按照人员角色划分,登陆系统可以使用不同的菜单功能。
本文档按照系统的全部菜单功能依次进行描述,关于各个人员角色可以使用的系统功能说明参见如下表格:
功能名称
业务操作员
复核人员
审批人员
保管员
商业银行业务人员
机构注册及维护
√
机构信息复核
√
机构信息审批
√
审批结果查询
√
机构批量处理申请提交
√
机构批量处理申请复核
√
机构批量处理申请审核
√
机构批量处理结果管理
√
国家地区信息查询
√
√
√
人民银行机构信息查询
√
√
√
商业银行机构信息查询
√
机构信息统计
√
√
√
人民银行信息下载
√
√
√
商业银行信息下载
√
人民银行用户管理
√(仅可为总行和分行用户)
人民银行用户授权
√(仅可为总行和分行用户)
商业银行用户管理
√(仅可为总行和分行用户)
商业银行用户授权
√(仅可为总行和分行用户)
用户组管理
√(仅可为总行用户)
机构类别查询
√
√
√
机构类别维护
√(仅可为总行用户)
个人信息管理
√
√
√
√
年检情况管理
√
年检情况上报管理
√
年检参数管理
√
代码证印制计划申报管理
√(仅可为分行用户)
√(仅可为分行用户)
代码证印制计划批复管理
√(仅可为总行用户)
代码证印制管理
(录入、修改)
√(仅可为分行用户)
√(仅可为分行用户)
代码证印制管理
(查询)
√(仅可为总行和分行用户)
√(仅可为总行和分行用户)
√(仅可为总行和分行用户)
√(仅可为总行和分行用户)
代码证领用管理
√(仅可为分支行用户)
√(仅可为分支行用户)
√(仅可为分支行用户)
代码证使用管理
√
√
代码证发放管理
√
√
代码证回收管理
√
√
代码证补换发管理
√
√
代码证状态变化情况查询
√
√
代码证情况查询
√
√
代码证登记簿查询(个人)
√
√
代码证登记簿查询(机构)
√
√
机构换证情况查询
√
√
存量代码证发放
√
√
2客户端配置
2.1BMS1.0版客户端软件环境需求
✓建议最好使用操作系统为WinXP(SP2);
✓IE6.0;
✓机器的分辨率设置为1024*768。
在客户端机器的桌面上,单击鼠标右键,选择“属性“选项。
在显示的属性窗口中,选择“设置”页签,在“屏幕分辨率”处选择1024*768
如下图:
2.2InternetExplorer设置:
✓打开浏览器,选择----工具----Internet选项如下图所示
✓在如下显示界面中,选择“安全”页签。
✓在如上界面选择“受信任的站点”,然后点击“站点”按钮,显示如下界面信息:
✓在如上界面信息中,将需要访问的系统登陆地址添加到受信任站点,如上图。
✓然后Ie方式登陆系统,在ie中显示如下提示信息。
✓选择“总是允许来自此站点的弹出窗口”选项,保证该应用可以正常弹出提示界面信息。
✓待系统设置完毕,ie中输入了服务访问地址后,显示如下的登陆界面。
✓输入用户,密码,机构代码登陆信息,点击“登陆”按钮可以登陆系统。
统计报表打印需要安装设置:
✓打开浏览器,选择----工具----Internet选项如下图所示
✓选择“安全”页签,界面显示如下
✓在如上界面中,点击“自定义级别”按钮,显示如下界面信息:
✓将所有的ActiveX的空间和插件的使用由“禁用”改为“启用”,在“重置自定义设置中”将安全级别设置为“安全级-低”点击“确定”按钮,保存该安全性设置。
✓Ie设置完成后,登陆系统,初次选择打印功能,系统在弹出打印界面的同时,自动下载打印控键,一般初次点击“打印”功能,系统界面刷新较慢,待控件下载完成,以后打印会恢复正常。
✓判断系统是否成功下载了打印的控键,可以打开浏览器,选择----工具----Internet选项如下图所示。
✓点击“设置”按钮,显示如下界面信息:
✓在如上弹出界面中,点击“查看对象”按钮,系统显示插件下载安装的目录和插件名称,如下界面显示,则表示插件下载正常,可以在打印界面中预览打印凭证信息。
✓为使系统正常显示excel和word报表,请使用Office2003。
✓为使系统正常显示excel统计表,需要对机器中excel工具执行如下设置。
✓打开excel工具,点击excel中“工具-》宏“菜单选择,如下图:
✓在“宏”工具菜单中,选择“安全性”定义选项,显示如下“宏”安全性设置界面:
在“安全级”设置页签中,选择“低”单选框,然后点击“确定”按钮。
完成excel的“宏”安全属性设置,所有设置完成后,点击打印,系统显示如下excel打印界面:
✓为使系统正常显示批量通知单和批量代码证的word报表,需要对机器中word工具执行如下设置。
✓打开word工具,点击word中“工具-》宏“菜单选择,如下图:
✓在“宏”工具菜单中,选择“安全性”定义选项,显示如下“宏”安全性设置界面:
在“安全级”设置页签中,选择“低”单选框,然后点击“确定”按钮。
完成word的“宏”安全属性设置。
3查询统计
3.1查询统计菜单清单
Ø机构信息统计
Ø世界各国和地区查询
Ø辖外机构信息查询
3.2如何进行机构信息统计相关功能
⏹操作员选择进入“查询统计-》机构信息查询”界面,如下图:
⏹选择统计表类型:
机构数量统计、机构变化情况统计
⏹选择分类方式:
按行政区划、按银行类别
⏹截至日期:
如果报表类型选择的是“机构数量统计”,那么只需要录入截至日期;如果报表类型选择的是“机构变化情况统计”,日期必须选择起始、截止日期。
如下图所示
⏹点击“查询”按钮,系统显示“机构变化情况统计表”,如下图所示
⏹点击左上方的“导出报表”、“打印报表”按钮,可对此报表进行导出、打印的操作。
3.3如何进行世界各国和地区查询相关功能
⏹操作员选择进入“查询统计-》世界各国和地区查询”界面,如下图:
⏹系统显示所有的世界各国和地区的信息
⏹也可以录入“中文名称”或“两字符拉丁字母代码”进行查询
⏹上图中,录入了“中文名称”,点击“查询”按钮,系统显示查询结果列表,如下图所示
3.4如何进行辖外机构信息查询相关功能
⏹操作员选择进入“查询统计-》辖外机构信息”界面,如下图:
⏹可以录入机构代码或机构名称进行查询。
查询时采用精确查询的方式。
⏹录入查询条件后,点击“查询”按钮,系统将把符合查询条件的信息显示在列表中。
⏹点击列表中记录的“查看”按钮,系统可显示机构的详细信息。
3.5如何进行机构分布情况统计查询功能
⏹操作员选择进入“查询统计-》机构分布情况统计”界面,如下图:
⏹系统显示全国政区图,以及各省机构数。
⏹鼠标指向蓝点时,该省字样变为红色并扩大显示,并且在界面右下角显示更加清晰的机构数,方便用户查看,如下图:
⏹点击省名称,显示该省按机构类别的统计界面,如下图:
⏹系统默认统计口径为一级分类。
⏹用户可以选择统计口径为二级分类查看统计信息,如下图:
⏹在左侧的二级分类列表中点选某一机构类别,可在右侧显示该二级分类下三级分类的机构统计信息列表,如下图点击机构类别“银行”后:
⏹点击“返回二级分类通行报表”链接,重新显示二级分类统计饼状图。
⏹点击“关闭”按钮,关闭本统计界面。
4信息下载
4.1信息下载菜单清单
Ø人民银行机构信息下载
Ø机构信息查询与下载
4.2人民银行用户如何进行机构信息查询与下载
⏹人民银行操作员选择进入“信息下载-》机构信息查询与下载”界面,如下图:
⏹金融机构编码、金融机构名称、直属上级行机构编码、直属人民银行机构编码、法人名称、机构地址、电话号码、电子邮件为模糊查询条件。
⏹选择查询类型:
增量、全量
⏹选择下载方式:
EXCEL、TXT
⏹录入起始、截止日期
⏹选择机构状态:
正常、清算、撤销
⏹当“查询类型“选择增量,系统提供“起始日期”和“截止日期”设置栏,可以按照起始和终止日期查询增量变化的机构信息。
系统默认下载方式为’EXCEL’方式。
⏹当“查询类型”选择全量时,系统默认下载方式为’TXT方式。
⏹选择机构类别:
全部、一级、二级、三级
⏹点击机构类别范围右边的“请选择”按钮,系统弹出机构类别选择对话框,如下图所示:
⏹勾选信息,点击“确定”按钮,选中的信息显示在查询条件的列表中,如下图:
⏹在“显示内容”里,勾选需要显示的项。
点击“全选”、“反选”可以方便地选择所有项目,或反选项目。
⏹查询记录条数上限为10000条,如果超过系统提示更改查询条件。
⏹在这个查询界面中,可以将录入的查询条件保存下来,下次查询时可以继续调用这个查询条件。
录入查询条件名称,并点击“保存查询条件”按钮,系统提示:
“查询条件保存成功!
”。
如下图所示:
⏹点击“历史查询条件”按钮,系统显示查询条件选择列表:
⏹在“选择”栏里点选查询条件,然后点击“查看”按钮,系统显示查询条件详细信息界面,如下图所示:
⏹也可以将查询条件删除,点击“删除”按钮,系统将此查询条件清除。
⏹点击“查询”按钮,系统显示查询结果列表界面,如下图:
⏹点击“下载”按钮,系统提交下载任务,显示提示信息,任务完成情况为“未完成”,如下图:
⏹等待系统执行下载处理,等待时间一般不超过1分钟。
⏹点击“刷新”按钮,或在查询条件界面点击“查看下载情况”按钮,查看下载处理是否完成。
如下图:
⏹当任务完成情况变为“完成”后,点击“下载”按钮,可保存查询结果文件。
⏹点击“保存”按钮,系统显示保存到本地的路径界面:
⏹点击“保存”按钮,系统提示:
“下载完毕”
⏹下图为下载的机构信息表:
⏹在查询条件界面,点击“申请书下载”按钮,显示申请书下载界面:
⏹点击需要的申请书进行下载。
5系统维护业务
5.1系统维护业务菜单清单
Ø权限组管理
Ø人民银行用户管理
Ø人民银行用户授权
Ø个人信息管理
Ø商业银行用户管理
Ø商业银行用户授权
Ø机构类别维护
Ø日志查询
Ø地区信息维护
Ø地区信息审批
Ø地区变更查询
5.2如何进行权限组管理
5.2.1如何新增权限组信息
⏹选择进入“系统维护-》权限组管理”界面,如下图:
⏹系统默认显示当前系统所有权限组信息。
其中系统初始默认了三个权限组,一是“系统管理员”二是“业务操作员”三是“商业银行业务操作员”
⏹点击界面下方“新增”按钮,可以新增权限组信息。
点击“新增”按钮,显示如下界面信息:
⏹权限组新增实现按系统权限菜单组合授权方式。
⏹在如上权限组新增界面中,用户组名称提供手工编辑,用户组权限提供打勾选则确认方式。
⏹新增权限组信息维护完整后,点击“保存”按钮,系统显示如下新增权限组成功提示信息:
⏹点击“返回”按钮,回到权限组查询浏览界面中,新增权限组信息显示在查询列表中。
5.2.2如何修改权限组信息
⏹选择进入“系统维护-》权限组管理”界面,如下图:
⏹选择需要修改权限组前的单选框,点击“修改”按钮,系统显示该权限组信息修改界面:
⏹在如上权限组信息修改界面中,可以修改用户组名称,修改用户组权限信息等,信息修改完成,点击“保存”按钮,系统显示如下修改成功提示信息:
⏹点击“返回”返回到权限组查询浏览页面中。
5.2.3如何删除权限组信息
⏹选择进入“系统维护-》权限组管理”界面,如下图:
⏹选择需要删除权限组信息前的选择框,点击“删除”按钮,系统将选中权限组信息删除掉。
5.3如何进行人民银行用户管理
5.3.1如何新增人民银行用户
⏹选择具有用户管理权限的用户登录系统,进入“系统维护-》人民银行用户管理”界面,如下图:
⏹在用户管理查询界面中,显示当前用户的相关信息。
⏹可按照用户名称、机构代码、机构名称进行查询。
⏹在用户管理查询界面中,点击“新增“按钮,进入“主页-》系统维护-》人民银行用户管理”界面,如下图:
⏹新增界面中,“用户名称”,“所属机构”均为录入方式。
⏹新增界面中,录入“所属机构”信息,回车后,机构名称信息自动带出,且机构名称信息不能修改,如下界面所示:
⏹新增用户信息录入完整后,点击“保存”按钮,系统显示如下提示信息
⏹如上界面点击“返回“按钮,系统返回到用户的查询界面中,查询界面中显示录入保存成功的用户信息,如下图:
⏹如上界面所示,系统将新增用户信息保存完整后,自动生成用户代码信息,以该用户代码,所属机构登录系统,默认密码为“password”。
5.3.2如何启用/停用用户
⏹在用户信息查询界面中,选择需要“启用“或者”停用“用户前的选择框,用户信息可以一次选择多条记录,点击下方”启用“或者”停用“按钮,系统显示如下提示信息:
⏹停用用户不能再次登录系统,如果该用户被停用,使用该用户代码登录系统,系统显示如下提示信息:
⏹可以被“用户状态“为”停用“的用户实现启用操作。
⏹选择状态为“停用“的用户前的选择框,点击下方”启用“按钮,系统显示如下提示信息:
⏹用户被启用,可以重新登录使用系统。
5.3.3如何解锁用户
⏹如果用户密码连续5次输入错误,系统将该用户锁定,系统会将显示如下提示信息:
⏹如果用户被锁,可以选择具有系统管理员权限的用户登录系统,对该用户实现解锁操作。
⏹选择具有系统管理员权限的用户登录系统,进入“系统维护业务-》用户管理”界面,如下显示的界面信息:
⏹如上用户信息中,选择状态为“锁定“的用户,点击其用户前的复选框,点击界面下的“解锁”按钮,系统成功解锁后显示如下提示信息。
5.3.4如何对用户重置密码
⏹如果用户忘记登陆密码或者某种原因导致密码无效,系统管理员可以用“重置密码”功能,使用户密码变为初始密码,初始密码为“password”。
⏹以系统管理员登陆系统,进入“系统维护业务-》用户管理”界面,如下显示的界面信息:
⏹如上用户信息中,选择需要“重置密码“的用户,点击其用户前的复选框,点击界面下的“重置密码”按钮,系统成功重置密码后显示如下提示信息。
⏹如上界面点击“返回“按钮,系统返回到用户的查询界面中,查询界面中显示录入保存成功的用户信息。
5.4如何进行人民银行用户授权管理
5.4.1如何实现用户授权
⏹选择具有用户权限身份的用户登录系统,进入“系统维护-》人民银行用户授权”界面,如下图:
⏹点击需要授权的用户,点击用户信息右侧的“设置用户权限”按钮,显示可供该用户授权的权限组列表信息,如下界面所示:
⏹本系统按照用户所属用户组方式实现系统授权。
将用户设置所属用户组,则该用户具有该用户组的所有权限信息。
⏹用户所属用户组设置完成,点击“保存”按钮,系统显示如下授权成功提示信息:
⏹点击“返回”按钮,系统返回到用户授权查询列表中。
5.5如何进行个人信息管理
⏹登陆系统,选择进入“系统维护-》个人信息管理”界面,如下图:
⏹可以修改登陆用户的登陆密码
⏹点击“保存”按钮,系统提示修改成功,如下图:
⏹个人信息修改成功后,即可以用新密码登录系统。
⏹该功能实现用户名称,登录密码等信息的修改。
5.6如何进行金融机构用户管理
⏹登陆系统,选择进入“系统维护-》金融机构用户管理”界面,如下图:
5.6.1如何新增商业银行用户
⏹选择具有用户管理权限的用户登录系统,进入“系统维护-》金融机构用户管理”界面,如下图:
⏹在用户管理查询界面中,显示当前商业银行用户的相关信息。
⏹在用户管理查询界面中,点击“新增“按钮,进入“主页-》系统维护-》商业银行用户管理”界面,如下图:
⏹新增界面中,“用户名称”,“所属机构”均为录入方式。
⏹新增界面中,录入“所属机构”信息,回车后,机构名称信息自动带出,且机构名称信息不能修改,如下界面所示:
⏹新增用户信息录入完整后,点击“保存”按钮,系统显示如下提示信息
⏹如上界面点击“返回“按钮,系统返回到用户的查询界面中,查询界面中显示录入保存成功的用户信息,如下图:
⏹如上界面所示,系统将新增用户信息保存完整后,自动生成用户代码信息,以该用户代码,所属机构登录系统,默认密码为“password”。
⏹另外一个商业银行只能创建一个用户,如果重复对一个商业银行执行创建用户的操作,系统显示如下提示信息:
5.6.2如何启用/停用用户
⏹在用户信息查询界面中,选择需要“启用“或者”停用“用户前的选择框,用户信息可以一次选择多条记录,点击下方”启用“或者”停用“按钮,系统显示如下提示信息:
⏹停用用户不能再次登录系统,如果该用户被停用,使用该用户代码登录系统,系统显示如下提示信息:
⏹可以被“用户状态“为”停用“的用户实现启用操作。
⏹选择状态为“停用“的用户前的选择框,点击下方”启用“按钮,系统显示如下提示信息:
⏹用户被启用,可以重新登录使用系统。
5.6.3如何解锁用户
⏹如果用户密码连续5次输入错误,系统将该用户锁定,系统会将显示如下提示信息:
⏹如果用户被锁,可以选择具有系统管理员权限的用户登录系统,对该用户实现解锁操作。
⏹选择具有系统管理员权限的用户登录系统,进入“系统维护业务-》用户管理”界面,如下显示的界面信息:
⏹如上用户信息中,选择状态为“锁定“的用户,点击其用户前的复选框,点击界面下的“解锁”按钮,系统成功解锁后显示如下提示信息。
5.6.4如何对用户重置密码
⏹如果用户忘记登陆密码或者某种原因导致密码无效,系统管理员可以用“重置密码”功能,使用户密码变为初始密码,初始密码为“password”。
⏹以系统管理员登陆系统,进入“系统维护业务-》用户管理”界面,如下显示的界面信息:
⏹如上用户信息中,选择需要“重置密码“的用户,点击其用户前的复选框,点击界面下的“重置密码”按钮,系统成功重置密码后显示如下提示信息。
⏹如上界面点击“返回“按钮,系统返回到用户的查询界面中,查询界面中显示录入保存成功的用户信息。
5.7如何进行金融机构用户授权
5.7.1如何实现用户授权
⏹选择具有用户权限身份的用户登录系统,进入“系统维护-》金融机构用户授权”界面,如下图:
⏹点击需要授权的用户,点击用户信息右侧的“设置用户权限”按钮,显示可供该用户授权的权限组列表信息,如下界面所示:
⏹本系统按照用户所属用户组方式实现系统授权。
将用户设置所属用户组,则该用户具有该用户组的所有权限信息。
⏹用户所属用户组设置完成,点击“保存”按钮,系统显示如下授权成功提示信息:
⏹点击“返回”按钮,系统返回到用户授权查询列表中。
5.8如何进行机构类别维护
5.8.1如何新增机构类别
⏹用户登录系统,进入“系统维护-》机构类别维护”界面,如下图:
⏹在机构类别查询界面中,显示所有机构类别信息。
⏹在查询界面中,点击“新增“按钮,进入“主页-》系统维护-》机构类别维护”界面,如下图:
⏹用户选择一级分类名称、二级分类名称,并录入三级分类名称后点击“保存”,系统保存机构类别信息。
5.8.2如何修改机构类别
⏹在查询界面中,点选要修改的机构类别前的单选按钮后,点击“修改“按钮,进入“主页-》系统维护-》机构类别维护”界面,如下图:
⏹修改三级分类名称后,点击“修改”按钮,系统保存修改后的信息。
5.8.3如何删除机构类别
⏹在查询界面中,点选要删除的机构类别前的单选按钮后,点击“删除“按钮,进入“主页-》系统维护-》机构类别维护”界面,如下图:
⏹点击“删除”按钮,系统将删除机构类别(注:
只有当该机构类别未被机构使用时才可删除)。
5.8.4如何启用机构类别
⏹在查询界面中,点选要启用的机构类别前的单选按钮后,点击“启用“按钮,系统提示用户机构启用成功,如下图:
5.8.5如何停用机构类别
⏹在查询界面中,点选要停用的机构类别前的单选按钮后,点击“停用”按钮,系统提示用户机构停用成功,如下图:
5.9如何进行日志查询
⏹登陆系统,选择进入“系统维护-》日志查询”界面,如下图:
⏹用户可通过录入日期、日志类型、IP地址、用户名称以及日志内容进行查询。
5.10如何进行地区信息维护
⏹省行审批员登陆系统,选择进入“系统维护-》地区信息维护”界面,如下图:
5.10.1如何新增地区信息
⏹点击“新增地区”按钮,系统进入新增地区信息录入界面,如下图:
⏹录入地区代码、地区名称、上级地区代码,点击“保存”按钮,系统提示:
新增地区信息申请成功。
如下图所示:
5.10.2如何变更地区信息
⏹点击操作栏里的“变更”按钮(例如,我们选择“韶关市”为例),系统进入变更地区信息界面,如下图:
⏹修改相关信息之后,点击“保存”按钮,系统提示变更信息申请成功,如下图所示:
5.10.3如何撤销地区信息
⏹点击操作栏里的“撤销”按钮(例如,我们选择“深圳市”为例),系统提示:
存在与选择的地区:
440300相关的机构信息,因此不能撤销地区信息。
需将下列机构全部撤销后才能撤销地区信息。
如下图:
⏹点击“返回”按钮
⏹这次,我们选择撤销地区代码是“441001”的机构,点击其操作栏里的“撤销”按钮,系统提示撤销地区信息申请成功。
如下图:
5.10.4如何查看历史申请
⏹点击操作栏里的“历史申请”按钮(例如,我们选择“韶关市”为例),系统显示“地区申请列表”界面,如下图:
⏹可以对其执行删除和查看详情的操作。
⏹如果点击“删除”按钮,系统将提示删除地区申请信息成功。
⏹点击“查看详情”按钮,系统显示详细的变更前后的信息,如下图:
⏹以上介绍的是如何查看地区变更申请的历史记录,查看地区撤销申请的历史记录也是相同的操作方法。
5.10.5如何查看审核通过的新增地区申请
⏹在该项功能里能查看新增并审核通过的地区信息
⏹录入之前新增的地区代码,点击“查询”按钮,系统显示新增并审核通过的地区信息。
5.11如何进行地区信息审批
⏹总行审批员登陆系统,选择进入“系统维护-》地区信息审批”界面,
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