上半年天津证券从业资格考试证券价格指数考试试题.docx

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上半年天津证券从业资格考试证券价格指数考试试题

2015年上半年天津证券从业资格考试：

证券价格指数考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.承销金额超过人民币______元，承销团成员超过______，可设2～3家副主承销商。

__A．5千万8家B．5千万10家C．3亿8家D．3亿10家

2.目前在我国尚不存在的基金是__。

A．交易型开放式指数基金B．基金中的基金C．系列基金D．上市开放式基金

3.上海证券交易所和深圳证券交易所自__起实行退市风险警示制度。

A．2003年4月2日B．2003年4月3日C．2003年5月8日D．2004年5月8日

4.基金反映的是一种信托关系，是一种__凭证。

A．所有权B．受益C．占有权D．信用

5.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是__。

A．公司解散清算B．公司连续5年亏损C．股东大会作出减少公司注册资本的决议D．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

6.我国的基金管理人和基金托管人需要（）对基金资产进行估值一次。

A．每日B．每3个交易日C．每周D．每个会计年度

7.所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是__。

A．公司将营业用主要资产的20%进行一次性出售B．公司收购的有关方案C．公司债务担保发生重大变更D．公司的股利分配计划和增资计划

8.基金托管人内部控制的基本要素包括__。

A．环境评估B．风险评估C．业务活动D．信息沟通

9.红筹股是指在______注册，在______上市，主要业务在______或大部分股东权益来自______的股票。

__A．香港；中国境外；中国内地；中国内地B．香港；中国境外；香港；香港C．中国境外；香港；中国内地；中国内地D．中国内地；香港；香港；香港

10.某公司普通股股价为18元，该公司转换比率为20的可转换债券的转换价值为__A．0.9元B．1.1元C．2元D．360元

11.商业银行由于资金周转的需要，以未到期的商业票据向中央银行贴现时所适用的利率称为__。

A．贴现率B．再贴现率C．同业拆借率D．回购利率

12.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__特征。

A．跨期性B．期限性C．联动性D．不确定性或高风险性

13.关于ETF份额的申购与赎回，下列说法正确的是__。

A．申购和赎回场所。

投资者应当在代办证券公司办理基金申购、赎回业务的营业场所或按代理证券公司（深圳证券交易所称为“代办证券公司”）提供的其他方式办理基金的申购和赎回B．申购和赎回的时间。

基金在基金份额折算日之后可开始办理申购；基金自基金合同生效日后不超过3个月的时间起开始办理赎回C．申购、赎回清单的内容。

T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代、T日预估现金部分、T-J日现金差额、基金份额净值及其他相关内容D．申购、赎回申请提交后不得撤销

14.__不属于交易费用。

A．印花税B．佣金C．承销费D．过户费

15.关于大势型指标的内容，说法不正确的是__。

A．ADL的应用重在相对走势，而不看重取值的大小。

同时ADL不能单独使用，要同股价曲线联合使用才能显示出作用B．ADL连续上涨（下跌）了很长时间（一般是3天），而指数却向相反方向下跌（上升）了很长时间，这是买进（卖出）信号，至少有反弹存在C．ADR从低向高超过0.5，并在0.5上下来回移动几次，是空头进入末期的信号D．OBOS比ADR的计算简单，意义直观易懂，所以使用OBOS的时候较多，使用ADR的时候较少，可以放弃ADR

16.股份有限公司向社会公开募集的，须经__核准。

A．国务院B．国家体改委C．省级人民政府D．中国证监会

17.申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至__。

A．国资委B．财政部C．中国人民银行D．发改委

18.在股指期货中，由于__，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。

A．实行现金交割且以现货指数为交割结算指数B．实行现金交割且以期货指数为交割结算指数C．实行现货交割且以现货指数为交割结算指数D．实行现货交割且以期货指数为交割结算指数

19.根据相关的规定，目前我国证券登记实行__。

A．自动申报制B．申请人自愿原则C．证券登记申请人申报制D．证券公司代理制

20.关于β系数，下列说法错误的是__。

A．反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性B．β系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大C．β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数D．β系数是对放弃即期消费的补偿

21.以下不属于面额股票特点的是__。

A．便于股票分割B．转让价格灵活C．发行价格灵活D．为股票发行价格的确定提供依据

22.下列不属于证券中介机构的是__。

A．会计师事务所B．律师事务所C．证券业协会D．证券信用评级机构

23.__是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。

A．指引的规定B．资产报告书C．发行公告D．招股说明书

24.关于基金财产保管的基本要求，以下说法不正确的是（）。

A．保证基金资产的安全B．依法处分基金财产C．严守基金商业秘密D．防范和化解经营风险

25.关于大势型指标的内容，说法不正确的是__。

A．ADL的应用重在相对走势，而不看重取值的大小。

同时ADL不能单独使用，要同股价曲线联合使用才能显示出作用B．ADL连续上涨（下跌）了很长时间（一般是3天），而指数却向相反方向下跌（上升）了很长时间，这是买进（卖出）信号，至少有反弹存在C．ADR从低向高超过0.5，并在0.5上下来回移动几次，是空头进入末期的信号D．OBOS比ADR的计算简单，意义直观易懂，所以使用OBOS的时候较多，使用ADR的时候较少，可以放弃ADR

26.关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是__。

A．不需要投资者增加任何投资B．套利组合中各种证券的权数加总为零C．套利组合的预期收益率必须为正数D．套利组合因素灵敏度系数为1

27.对于契约型基金与公司型基金，下列说法不正确的是__。

A．契约型基金和公司型基金在投资方式上是不同的B．契约型基金和公司型基金在法律依据方面是不同的C．契约型基金和公司型基金在组织形式方面是不同的D．契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是不同的

28.（）的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于类型差异对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。

A．分组比较B．单独比较C．相对比较D．基准比较

29.下列不属于基金管理公司内部控制机制的是__。

A．风险控制制度B．员工自律C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

30.长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对__的补偿。

A．信用风险B．通胀风险C．利率风险D．政策风险

31.根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。

A．买入 B．卖出 C.清仓 D．减持

32.以下不属于资产保管内部控制范围的是__。

A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开B．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产C．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证D．基金托管人应实行严格的岗位分离制度

33.关于基金管理公所的投资决策，下面叙述正确的是__。

A．公司总经理审议和决定基金的总体投资计划B．风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围C．主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目D．基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令

34.自除息日开始，__。

A．股利权从属于股票B．股利宣告发放C．股利权与股票相分离D．持有股票者享有领取股利的权利

35.证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近__年内不存在重大违法违规行为。

A．2B．5C．7D．10

36.上市公司通过__形式向投资者披露其经营状况的有关信息。

A．年度报告B．中期报告C．临时报告D．以上都是

37.公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处__有期徒刑或者拘役。

A．3年以下B．3年以上C．3年D．5年以上

38.小公司的投资组合收益通常（）股票市场的整体表现。

A．优于B．劣于C．等同D．可能优于也可能劣于

39.申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具有__名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A．10B．15C．20D．25

40.在基金的投资组合管理过程中，__最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。

A．资产配置决策B．制定投资政策C．进行证券分析D．修正投资组合

41.由于通过货币乘数的作用，__的作用效果十分明显。

A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务

42.上证国债指数的样本是__。

A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

43.上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的__。

A．30%B．40%C．70%D．80%

44.货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括__。

A．权益证券和债务证券B．商业证券和银行证券C．固定收益证券和变动收益证券D．短期证券和长期证券

45.债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是__。

A．现券的市场价格B．现券的年利率C．回购期限D．资金的年收益率

46.长期国债的偿还期一般在__。

A．1年以上B．3年以上C．5年以上D．10年或10年以上

47.可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满（）。

A．1个月 B．3个月 C．6个月 D．1年

48.以下哪种基金我国目前尚不存在__A．交易型开放式指数基金B．上市开放式基金C．基金中的基金D．货币市场基金

49.股份有限公司将法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的__。

A．10%B．15%C．20%D．25%

50.按照规定，我国基金管理公司2009年应按不低于基金管理费收入的__计提风险准备金。

A．3%B．5%C．10%D．15%