湖北省新型墙体材料认定生产企业现场审查规则.doc

湖北省新型墙体材料认定生产企业现场审查规则.doc

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附件4：

湖北省新型墙体材料认定生产企业现场审查规则

一、省新型墙体材料产品认定委员会授权现场审查组对申请新型墙体材料产品认定的生产企业进行现场审查。

二、现场审查内容包括企业的质量管理、生产资源、人力资源、技术文件、过程质量、产品质量、安全防护及行业特殊要求共7个方面27项39款（附件1《湖北省新型墙体材料认定生产企业现场审查表》）。

三、现场审查组按照《湖北省新型墙体材料认定生产企业现场审查表》的内容要求进行逐项审查，填写项目审查记录，进行项目审查结论判定。

现场审查组在对《湖北省新型墙体材料认定生产企业现场审查表》全部项目审查结论进行统计汇总，填写《湖北省新型墙体材料认定生产企业现场审查报告》（附件2），审查组全体成员签字确认。

四、项目审查结论的判定原则：

审查项目按对审查结论的影响程度分为否决项目和非否决项目两类。

1、否决项目为2.1生产设施、2.2设备工装2.2.1款、2.3测量设备的2.3.1款、6.3出厂检验、7.3行业特殊要求共5款。

否决项目结论分为“合格”和“不合格”。

2、非否决项目共34款。

非否决项目结论分为“合格”、“一般不合格”、“严重不合格”。

其中“一般不合格”是指企业出现的不合格是偶然的、孤立的现象，并是性质一般的问题；“严重不合格”是指企业出现了区域性的或系统性的不合格，或是性质严重的不合格。

五、现场审查结论的确定原则：

全部审查项目中，否决项目全部合格，非否决项目中应无严重不合格且一般不合格不超过8款，现场审查结论为合格。

否则现场审查结论为不合格。

附件1：

《湖北省新型墙体材料认定生产企业现场审查表》

附件2：

《湖北省新型墙体材料认定生产企业现场审查报告》

　　　　　　　　　　湖北省墙体材料革新与建筑节能办公室

　2009年4月22日

湖北省新型墙体材料认定生产企业现场审查表

企业名称：

企业生产地址：

产品名称：

规格型号：

湖北省墙体材料革新与建筑节能办公室制

一、质量管理职责

序号

审查

项目

审查内容

审查要点

审查结论

审查记录

1.1

组织

机构

企业应有负责质量工作的领导，应设置相应的质量管理机构或负责质量管理工作的人员。

1．企业是否有文件明确指定领导层中一人负责质量工作。

2．企业是否设置了质量管理机构或配备了质量管理人员。

o合格

o一般不合格

o严重不合格

1.2

管理

职责

应规定各有关部门、人员的质量职责、权限和相互关系。

1．企业是否制定了“质量管理制度”，是否按规定批准、实施。

2.企业是否规定了与产品质量有关的部门、人员的质量职责。

o合格

o一般不合格

o严重不合格

1.3

有效

实施

在企业制定的质量管理制度中应有相应的考核办法并严格实施。

1．企业制订的质量管理文件中是否有相应的考核办法。

2．企业是否严格实施考核并记录。

o合格

o一般不合格

o严重不合格

二、生产资源提供

序号

审查

项目

审查内容

审查要点

审查结论

审查记录

2.1*

生产

设施

企业必须具备满足生产和检验所需要的工作场所和设施，且维护完好。

1．企业是否具备满足认定产品所需的生产场所和水、电、汽等基础设施；是否配置了试验室和保障其正常工作的设施。

2．与认定产品有关的生产和检验设施是否能正常运转。

o合格

o不合格

2.2

设备

工装

1*．企业必须具有认定办法和质量技术标准规定的必备生产设备和工艺装备，能满足生产合格产品的要求。

1．是否具有认定办法和质量技术标准中规定的必备生产设备和工艺装备，是否满足生产合格产品的要求。

2．生产设备和工艺装备的规格和数量是否与生产规模相适应。

o合格

o不合格

2．企业的生产设备和工艺装备应维护保养完好。

1．认定办法和质量技术标准中规定的必备生产设备、工艺装备有检定或校验要求的是否进行了检定或校验。

2．是否对规定的必备生产设备、工艺装备编制了维护和保养计划并实施，记录是否齐全；生产设备和工艺装备的实际状态是否完好。

o合格

o一般不合格

o严重不合格

2.3

测量

设备

1*．企业必须具有认定办法和质量技术标准规定的检验、试验和计量设备，其性能和精度应能满足生产合格产品的要求。

企业是否具有认定办法和质量技术标准中规定的检验、试验和计量设备，其性能、准确度是否能满足生产合格产品的要求。

o合格

o不合格

2．企业的检验、试验和计量设备应在检定或校准的有效期内使用。

在用检验、试验和计量设备是否在检定有效期内并有标识，检定/校准证书、校验记录是否齐全。

o合格

o一般不合格

o严重不合格

三、人力资源要求

序号

审查

项目

审查内容

审查要点

审查结论

审查记录

3.1

企业

领导

企业领导应具有一定的质量管理知识，并具有一定的专业技术知识。

1．企业领导是否有基本的质量管理常识，是否了解企业领导在质量管理中的职责与作用。

2．企业领导是否有相关的专业技术知识。

o合格

o一般不合格

o严重不合格

3.2

技术

人员

企业技术人员应掌握专业技术知识，并具有一定的质量管理知识。

1．技术人员是否熟悉自己的岗位职责；

2．技术人员是否掌握相关的专业技术知识；

3．技术人员是否有一定的质量管理知识；

o合格

o一般不合格

o严重不合格

3.3

检验

人员

检验人员应熟悉产品检验规定，具有与工作相适应的质量管理知识和检验技能。

1．检验人员是否熟悉自己的岗位职责；

2．检验人员是否掌握与认定产品有关的国家标准或行业标准、企业标准和检验要求；

3．检验人员是否有一定的质量管理知识；

4．检验人员是否能熟练准确地按规定进行检验；

5．持有上岗证的专（兼）检验人员应满足生产规模的要求且不应少于1人。

o合格

o一般不合格

o严重不合格

3.4

生产

工人

工人应能看懂相关技术文件（配方和工艺文件等），并能熟练地操作设备。

1．工人是否熟悉自己的岗位职责；

2．工人是否能看懂相关配方、工艺文件；

3．工人是否能熟练地进行生产操作。

o合格

o一般不合格

o严重不合格

3.5

人员

培训

企业应对与产品质量相关的人员进行必要的培训和考核。

1．与产品质量相关的领导、质量管理人员、技术人员、检验人员、工人是否进行了相关的培训和考核,并保持有关记录。

2．法律法规有规定的岗位（如起重工、电工）及职业技能有规定的岗位人员必须持证上岗。

o合格

o一般不合格

o严重不合格

四、技术文件管理

序号

审查

项目

审查内容

审查要点

审查结论

审查记录

4.1

技术

标准

1．企业应具备和贯彻认定办法和质量技术标准中规定的产品标准和相关标准。

1．是否有认定办法和质量技术标准中所列的与认定产品有关的标准。

2．这些标准是否为现行有效标准并贯彻执行。

o合格

o一般不合格

o严重不合格

2．如有需要，企业制定的产品标准应不低于相应的国家标准或行业标准的要求，并经当地标准化部门备案。

1．企业制定的产品标准是否经当地标准化部门备案。

2．企业产品标准主要技术和性能指标不应低于相应的国家标准或行业标准的要求，企业产品的型号规格定义、比国家标准高的指标和比国家标准多的功能等应在企业产品标准中有详细描述。

o合格

o一般不合格

o严重不合格

4.2

技术

文件

1．技术文件应具有正确性，且签署、更改手续正规完备。

1．技术文件（如配方设计文件和工艺文件等）的技术要求和数据等是否符合有关标准和规定要求。

2．技术文件签署、更改手续是否正规完备。

o合格

o一般不合格

o严重不合格

2．技术文件应具有完整性，文件必须齐全配套。

1．认定产品的配方设计文件是否完整、齐全（每个品种都有相应的配方设计）

2．认定产品的工艺文件是否完整、齐全（包括生产工艺流程、工序卡、作业指导书等）。

3．认定产品的检验规程是否完整、齐全（包括原材料和成品出厂过程的检验、验证标准或规程）。

o合格

o一般不合格

o严重不合格

3．技术文件应和实际生产相一致，各车间、部门使用的文件必须完全一致。

1．技术文件是否与实际生产和产品统一一致。

2．各车间、部门使用的文件是否一致。

o合格

o一般不合格

o严重不合格

4.3

文件

管理

1．企业应制定技术文件管理制度，文件的发布应经过正式批准，使用部门可随时获得文件的有效版本，文件的修改应符合规定要求。

1．企业是否制定了质量和技术文件管理制度。

2．发布的文件是否经正式批准。

3．使用部门是否能随时获得文件的有效版本。

4．文件的修改是否有规定。

o合格

o一般不合格

o严重不合格

2．企业应有部门或专（兼）职人员负责技术文件管理。

企业是否有部门或专（兼）职人员负责质量和技术文件管理。

o合格

o一般不合格

o严重不合格

五、过程质量管理

序号

审查

项目

审查内容

审查要点

审查结论

审查记录

5.1

采购

控制

1．企业应制定采购原、辅材料、零部件及外协加工项目的质量控制制度。

1．企业是否制定了采购原、辅材料、零部件及外协加工项目的质量控制制度。

2．质量控制制度内容是否完整合理。

o合格

o一般不合格

o严重不合格

2．企业应制定影响产品质量的主要原、辅材料、零部件的供方及外协单位的评价规定，并依据规定进行评价，保存供方及外协单位名单和供货、协作记录。

1．企业是否制定了对产品质量有影响的主要原、辅材料、零部件的供方及外协单位的评价规定。

2．是否按规定进行了评价。

3．是否全部在合格供方采购。

4．是否保存供方及外协单位名单和供货、协作记录。

o合格

o一般不合格

o严重不合格

3．企业应根据正式批准的采购文件或委托加工合同进行采购或外协加工。

1．企业是否有采购或委托加工文件（如：

计划、清单、合同等）。

2．采购文件是否明确了验收规定。

3．采购文件是否经正式批准。

4．企业是否按采购文件进行采购。

o合格

o一般不合格

o严重不合格

4．企业应按规定对采购的原、辅材料、零部件以及外协件进行质量检验或者根据有关规定进行质量验证，检验或验证的记录应该齐全。

1．企业是否对采购原、辅材料、零部件及外协件的质量检验或验证作出规定。

2．企业是否按规定进行检验或验证

3．企业是否保留检验或验证的记录。

4．凡原辅材料、零部件及外协件已实行生产许可证管理的是否有相应生产许可证的复印件。

o合格

o一般不合格

o严重不合格

5.2

工艺

管理

1．企业应制定工艺管理制度，并严格进行管理和。

1．企业是否制定了工艺管理制度，其内容是否完善可行。

2．是否按制度进行管理。

o合格

o一般不合格

o严重不合格

2．原辅材料、成品、工装器具等应按规定放置，并应防止出现损伤或变质。

1．企业是否制订了原、辅材料、成品、工装器具的入库验收、出库手续等规定，是否按规定执行。

2．原、辅材料、成品、工装器具等是否按规定放置，有无适宜的搬运工具、必要的工位器具、贮存场所和防护措施。

3．原、辅材料、成品是否出现损伤或变质。

o合格

o一般不合格

o严重不合格