下半年河北省期货从业资格期货投机与套利交易考试题.docx
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下半年河北省期货从业资格期货投机与套利交易考试题
下半年河北省期货从业资格:
期货投机与套利交易考试题
一、单项选取题(共25题,每题2分。
每题备选项中,只有一种最符合题意)
1、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,当前欠了诸多赌债,千万不要把自己期货交易委托给她管理。
依照以上信息,回答下列问题:
依照《期货从业人员执业行为准则》规定,赵某受到暂停营业处分后,应当()。
A.在处分期间不得从事任何与期货有关活动
B.参加协会组织专项后续职业培训
C.自我反省,公开道歉
D.向期货业协会递交保证书,承诺不再从事违法行为
2、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益,情节严重,由中华人民共和国期货业协会()
A.暂停从业人员资格6个月至12个月
B.撤销期货从业人员资格并在2年内回绝受理其从业人员资格申请
C.撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性回绝受理其从业人员资格申请
D.公开通报批评
3、中华人民共和国证监会对从事境外期货业务公司实行()制度。
A.配额
B.依法征税
C.允许证
D.审核
4、期货公司办理()事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准决定。
A.变更注册资本
B.变更公司形式
C.破产
D.变更3%以上股权
5、汤某是某期货公司首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。
依照规定,汤某应当提前()日向董事会提出。
A.10
B.15
C.30
D.60
6、()对期货市场实行集中统一监督管理。
A.中华人民共和国期货业协会
B.中华人民共和国证监会
C.中华人民共和国证券业协会
D.国务院期货监督管理机构
7、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构重要负责人批准,可以限制被调查事件当事人期货交易,但限制时间最多为()个交易日。
A.5
B.10
C.20
D.30
8、沪深300股指数基期指数定为__。
A.100点
B.1000点
C.点
D.3000点
9、在国内,会员制期货交易所注册资本出资人是()。
A.公司法人
B.自然人
C.会员
D.国有公司
10、下列选项中,不是申请设立期货公司必要具备条件是()。
A.有合格经营场合和业务设施
B.有健全风险管理和内部控制制度
C.公司实际控制人具备持续赚钱能力
D.实缴资本所有为货币出资
11、中华人民共和国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时,检查人员不得少于()人。
A.1
B.2
C.3
D.5
12、客户保证金未足额追加,期货公司()。
A.应当按照公司原则计算保证金
B.可以只在报表附注中阐明
C.应当按照分类和流动性进行风险调节
D.应当相应调减净资本
13、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,依照张某、王某、黄某、李某具备下列条件,你觉得()也许会被期货公司录取。
A.张某专科毕业,从事期货业务10余年
B.王某获得法学研究生学位,毕业后始终从事律师行业
C.黄某本科学历,在期货公司从事期货业务达5年之久
D.李某曾经担任某期货公司董事,但尚未获得期货从业人员资格
14、Euro-BOBL债券期货属于__。
A.外汇期货
B.股指期货
C.利率期货
D.商品期货
15、期货交易所应当向()报送财务会计报告。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.国务院期货监督管理机构
C.期货公司
D.非期货公司结算会员
16、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中违法行为行政惩罚,由()决定。
A.中华人民共和国工商行政管理总局
B.中华人民共和国证监会
C.中华人民共和国人民银行
D.中华人民共和国期货业协会
17、下列可以从事期货交易是()。
A.国家机关和事业单位
B.某集团下属公司
C.期货交易所工作人员
D.中华人民共和国期货业协会工作人员
18、林某是甲期货公司期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等,致使乙期货公司业务大幅度下滑。
林某行为违背了《期货从业人员执业行为准则(修订)》关于()规定。
A.合规执业
B.专业胜任
C.竞争准则
D.不合法竞争
19、《期货从业人员执业行为准则》自()施行。
A.7月1日
B.7月10日
C.6月30日
D.7月31日
20、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。
某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金局限性,小王向营业部经理报告后,给丁某透支了营业部其她客户保证金3000元。
次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支3000元归还。
当天,丁某发现这一事件,即提出索赔。
丁某损失应当由()承担。
A.丁某
B.小王
C.期货公司
D.期货公司和丁某
21、美元较欧元贬值,此时最佳方略为__。
A.卖出美元期货,同步卖出欧元期货
B.买入欧元期货,同步买入美元期货
C.卖出美元期货,同步买入欧元期货
D.买入美元期货,同步卖出欧元期货
22、国内期货交易所会员必要是()。
A.自然人
B.事业单位
C.境内公司法人
D.境外公司法人
23、如下关于期货结算说法,错误是__。
A.期货结算实行每日盯市制度,即客户开仓后,当天盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较成果,在此之后,平仓之前,客户每天单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较成果
B.客户平仓后,其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价比较得出,也可由所有单日盈亏累加得出
C.期货结算实行每日结算制度,客户在持仓阶段每天单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。
当客户处在获利状态时,只要其保证金账户上金额超过初始保证金数额,则客户可以将超过某些提现;当处在亏损状态时,一旦保证金余额低于维持保证金数额,则客户必要追加保证金,否则就会被强制平仓
D.客户平仓之后总盈亏是其保证金账户最初数额与最后数额之差
24、孙某在期货公司里面持续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。
由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
依照以上状况,回答下列问题:
题,如果期货公司经审查拟定丁作为我司副总经理,依照规定,甲任职资格还要通过()批准。
A.中华人民共和国证监会
B.期货业协会
C.中华人民共和国证监会派出机构
D.期货交易所
25、某期货交易所会员既有可流通国债200万元,该会员在期货交易所专用结算账户中实有货币资金为60万元,则该会员有价证券抵冲保证金金额不得高于()万元。
A.200
B.50
C.160
D.240
二、多项选取题(共25题,每题2分。
每题备选项中,有各种符合题意)
1、期货公司执行非受托人交易指令导致客户损失,()。
A.客户有权不予承认
B.客户可以予以追认
C.非受托人承担补偿责任,期货公司承担普通补偿责任
D.期货公司承担补偿责任,非受托人承担连带责任
2、股票指数期货交易特点有__。
A.以钞票交收和结算
B.以小博大
C.套期保值
D.投机
3、期货交易所应当就其市场内交易状况编制(),并及时发布。
A.周报表
B.月报表
C.季度报表
D.年报表
4、期货交易所会员管理办法内容应当涉及()。
A.会员资格获得条件
B.会员资格终结条件
C.对会员监督管理
D.会员资格获得程序
5、变更或者终结结算合同,应当在订立、变更或者终结结算合同之日起3个工作日内向()报告。
A.合同双方住所地中华人民共和国证监会派出机构
B.期货交易所
C.中华人民共和国期货业协会
D.期货保证金安全存管监控机构
6、期货公司董事会除应当行使《公司法》规定职权外,还应当履行下列()职责。
A.研究制定客户保证金安全存管制度,保证客户保证金存管符合关于客户资产保护和期货保证金安全存管监控各项规定
B.研究制定风险管理、内部控制制度
C.审议并决定客户保证金安全存管制度,保证客户保证金存管符合关于客户资产保护和期货保证金安全存管监控各项规定
D.审议并决定风险管理、内部控制制度
7、下列关于成交量和持仓量关系说法,对的是__。
A.成交量和持仓量变化可以反映合约交易活跃限度和投资者预期
B.只有当新买入者和卖出者同步入市时,持仓量才会增长,同步成交量增长
C.当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手),持仓量不变,但成交量增长
D.当买卖双方均为原交易者,双方均为平仓时,持仓量下降,成交量增长
8、业务活动、财务状况等进行检查。
A.询问期货公司及其营业部工作人员,规定其对被检查事项作出解释、阐明
B.查阅、复制与被检查事项关于文献、资料
C.查询期货公司及其营业部期货保证金账户
D.检查期货公司及其营业部交易、结算及财务等电脑系统
9、在国内,任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。
A.信贷资金
B.财政资金
C.自有资金
D.银行资金
10、依照《刑法》及其修正案规定,下列情形中,刑期在5年以上有()。
A.期货公司运用内幕消息进行期货交易,情节严重
B.期货公司从业人员销毁以往期货交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,情节特别恶劣
C.运用期货市场信息优势联合她人操纵期货交易价格,情节严重
D.期货公司工作人员运用工作上便利,非法收受她人财物,为她人谋取利益,数额巨大
11、对基差作用理解不对的有__。
A.基差存在为人们套期保值提供了也许
B.基差是套期保值者成功与否核心
C.基差存在是期货价格基本
D.基差存在是人们进行套期保值因素所在
12、可由期货公司住所地中华人民共和国证监会派出机构依法核准任职资格人员有()。
A.财务负责人
B.期货公司董事长
C.期货公司监事会主席
D.除期货公司监事会主席以外监事
13、期货交易所应当及时发布上市品种合约__。
A.成交量
B.成交价
C.持仓量
D.最高价与最低价、开盘价与收盘价
14、保证金可以以()方式支付。
A.钞票
B.原则仓单
C.可流通国债
D.支票
15、孙某在期货公司里面持续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。
由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
依照以上状况,回答下列问题:
该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准,其因素也许是()。
A.张某、李某和孙某中只有一人获得了具备期货从业资格,不符合法律规定
B.该期货公司注册资本不符合法律规定
C.张某、李某和孙某期货或者证券从业时间不符合规定
D.该期货公司高档管理人员持续任职不符合规定
16、期权按照标物不同,可以分为金融期权和商品期权,下列属于金融期权是__。
A.利率期货
B.股票指数期权
C.外汇期权
D.能源期权
17、当履行期货期权合约后,__。
A.看涨期权买方持有多头期货头寸
B.看涨期权卖方持有空头期货头寸
C.看跌期权买方持有空头期货头寸
D.看跌期权卖方持有多头期货头寸
18、下列关于基差说法,对的有__。
A.套期保值效果重要由基差变化决定
B.基差=期货价格-现货价格
C.特定交易者可以拥有自己特定基差
D.正向市场中,基差为正值
19、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月情形涉及()。
A.期货从业人员回绝中华人民共和国期货业协会调查或检查
B.期货从业人员获取不合法利益
C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项
D.期货从业人员违背保密义务,泄露、传递她人未公开重要信息
20、在面对__形态时,不用等到突破后再开始行动。
A.V形
B.双重顶(底)
C.三重顶(底)
D.矩形
21、甲期货公司共有l0家营业部,既有净资产5000万元,资产调节值为100万元,负债调节值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后依然未足额追加,未足额追加保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。
依照以上数据,回答下列问题:
甲期货公司状况符合下列()风险监管指标。
A.净资本最低限额
B.净资本占客户权益总额比例
C.净资本与净资产比例
D.净资本按照营业部数量平均结算额
22、()依法对期货市场客户开户实行自律管理。
A.财政部
B.中华人民共和国期货业协会
C.期货交易所
D.中华人民共和国证监会
23、下列方略中,权利执行后转换为期货多头部位是__。
A.买进看涨期权
B.买进看跌期权
C.卖出看涨期权
D.卖出看跌期权
24、反向市场牛市套利市场特性有__。
A.现货价格高于期货价格
B.只要价差扩大,就可获利
C.获利潜力巨大,风险有限
D.远期合约价格相对于近期合约涨幅较小
25、下列关于中华人民共和国证监会表述中对的有()。
A.依法对期货公司进行监督管理
B.无权对期货公司分支机构进行监督管理
C.中华人民共和国证监会派出机构依法经中华人民共和国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理
D.中华人民共和国证监会派出机构依法只对期货公司分支机构进行监督管理
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