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FDI对浙江出口贸易的影响分析毕业作品
引言
改革开放以来,随着中国经济的快速发展以及对外开放程度的不断加深,欧美日等发达国家的企业来华投资的数量逐渐增加,特别是加入了WTO之后,中国在WTO确定的多边、稳定、无条件最惠国待遇原则下,享受WTO各成员国贸易投资自由化的便利。
同时,我国的投资环境发生了实质性的改善,国内法律法规逐步与国际接轨,经济运行的法制加快,国内各产业领域的准入限制大大减少了,市场将多领域、深幅度地对外开放,经济政策更加稳定、透明。
这些因素极大地提升了国外投资者的投资信心。
浙江作为我国经济大省之一,地处中国经济发展最快的区域—长三角地区,凭借优越的区域优势和人力资本优势,利用外资一直位居全国前列。
其经济最突出的表现是FDI的大量涌入和对外贸易尤其是出口贸易的迅速增长。
FDI与出口贸易成为了浙江经济增长的两大重要引擎,共同推动着浙江的经济发展。
本文的研究立足于有关统计数据和资料的采集,选择了FDI对浙江出口贸易的影响作为研究的主题,采用理论研究和实证分析,定量分析和定性分析相结合的方法,通过对浙江利用外资和出口贸易的具体数据的分析,来了解浙江利用外资和对外贸易的关系,系统地认识外商直接投资对浙江出口贸易的影响效应。
这对于浙江制定并且吸引外资政策具有重要的指导意义,同时对于提升浙江出口贸易水平,最大限度地发挥外资对浙江的社会和经济效益,对浙江谋求新一轮经济发展,更深层次融入全球经济具有非常重要的理论价值和现实意义。
一、文献回顾
(一)国外相关研究
1.FDI对外贸易关系存在替代理论
MundellR.A(1957)首先提出外商直接投资(FDI)与国际贸易之间存在替代关系。
Munde1.R.A(1957)采用静态分析方法,考察了贸易与投资相互替代的两种极端情况,即禁止性投资如何刺激贸易,以及禁止性贸易如何刺激投资。
其研究表明,一种商品可以通过贸易或投资的方式进人他国市场,由于贸易壁垒的存在而产生了投资,认为投资会替代贸易。
当两个国家的资源禀赋、技术水平相接近时,这种替代效应尤为明显。
有些FDI企业在东道国投资的一个目的就是利用东道国丰富而廉价的劳动力资源和各项优惠措施,其生产的多是与内资企业构成竞争的产品。
因此当国际需求一定时,这些FDI企业出口的增加也就意味着内资企业出口的减少。
此时FDI企业的出口对内资企业出口具有替代作用。
2.FDI对外贸易关系存在互补理论
20世纪80年代以后,就FDI与国际贸易关系这一论题,先后出现了一些互补理论。
小岛清在1975年建立了FDI与国际贸易的互补模型,考虑了投资国与东道国之间的技术差距,指出FDI的技术外溢、资源配置优化等效应可以促进两国贸易。
他在1978年进一步指出,失去比较优势的投资国企业依靠先进技术,对拥有比较优势的东道国产业进行投资,可以增强两国的贸易基础。
他的理论更适合发展中国家技术落后、存在要素配置不合理的情况。
由此可见,国际直接投资并不是对贸易的简单替代,而是存在互补关系。
3.FDI对外贸易关系存在补偿投资理论
Bhagwati和Dinopoulos的补偿投资模型主要是从政治经济学的角度来分析贸易和投资的关系,也是在标准的两国家、两产品、两要素的—般均衡国际贸易模型中进行分析。
贸易和投资之间的关系,并不仅仅取决于要素价格差异等纯经济因素以及现实的贸易障碍,在存在贸易保护威胁的条件下,不同利益集团之间的博弈也会产生贸易和投资之间的替代及互补,这就是补偿投资。
补偿投资描述的是贸易和投资之间的一种跨时期关系,即厂商从获得利润最大化角度时进行投资,虽然不是一种最优选择,甚至可能会带来损失,但投资本身会减少或者避免在下一个时期东道国政府采取贸易保护主义所带来的损失。
因此,从贸易和投资的相互联系角度看会实现第二期的利润最大化。
由于对第一期损失的补偿可以在预见的第二期改善,因而将这种投资称为补偿投资。
(二)国内相关研究
1.中国FDI分类转换理论
冼国明与杨锐在1998年提出,发展中国家的对外直接投资可以分为两大类:
发展中国家对发达国家的逆向投资,也就是学习型FDI;还有一种是发展中国家对其他发展中国家的投资,也就是竞争策略型FDI。
通过前期学习型FDI,发展中国家的企业可以加强技术积累的速度以及效果,并且可以增加后期的所有权优势,从而通过后期的策略型FDI来更进一步地巩固市场结构以及市场份额。
二位学者一致指出,当发展中国家通过前期的学习型FDI获得的技术经验与同期发达国家已经拥有的技术之间的差距不是相当明显时,学习型FDI才能向竞争策略型FDI转换。
当然,如果发展中国家自身的技术经验已经积累到较高的程度时,则可以直接进行竞争策略型FDI。
2.中国对外直接投资的综合优势理论
孙建中在2000年提出了中国对外直接投资的综合优势理论,指出综合优势表现在三个方面:
一是投资动机的多极化;二是差别优势的多元化;三是发展空间的多角化。
该理论认为,中国是一个经济发展不平衡、但高速增长的发展中大国,同时兼有发达国家和发展中国家的特征,其对外直接投资的动机呈现出多极化和综合型;同时与被投资的东道国相比又具有多层次、综合性的差别优势:
而且对外直接投资的各个阶段并存。
技术结构多层次性,投资主体多元性以及投资空间全方位性,这三个因素之间相互激励、相互促进,形成对外直接投资的综合优势,进而取得综合效益。
3.有效资本论
由邢建国在2003年12月提出,所谓有效资本是指能够适应经济全球化的发展,有效集合生产要素构建或进入跨国性行业增值链的资本。
有效资本注重的不是资本的数量规模和垄断优势的大小,而是资本的特定功能。
显然,它是一个动态的概念。
相对于中国FDI,其资本的形成既不单纯取决于过剩资本的形成过程,也不单纯地依赖于垄断优势资本的供给能力。
这一理论最终给中国对外FDI找到了适用性的理论依据,其核心是中国对外FDI是完全可以依赖“有效资本”对发达国家的市场,来进行有效的FDI行为。
二、浙江FDI和浙江出口贸易的现状分析
(一)浙江FDI现状分析
1.FDI总量
浙江经济发展以民营经济为主,其民间投资占了很大份额,民间资本相对充裕,这在很大程度上影响了FDI的吸收。
改革开放以来,浙江利用外资更偏向于通过对外借款,直到1991年,FDI的利用首次超过对外借款,成为浙江利用外资的主要方式,之后除1997以及2008年因发生金融风暴有相对减少外,一直都是逐年递增的。
浙江利用外商投资大致有三个阶段,起步阶段,稳定增长阶段,高速增长阶段。
1984年到1990年,由于处于起步阶段,浙江的投资环境还未成熟,所以FDI总量较少。
1991到2002年期间,浙江制定了许多吸引外资的政策,利用外资逐年平稳增加。
因此,进入了稳定增长阶段。
2003年到2007年,全国加快了对外开放的步伐,随着浙江经济持续快速发展和投资环境的逐步改善,激发了外商到浙江的投资热情,利用外资取得突破性进展,外商直接投资规模不断上升,进入了快速增长期。
2008年和2009年由于受国际金融风暴影响,FDI的总量有所下降。
见图1所示浙江引进外商直接投资总量变化。
图1是浙江1984-2009年FDI总量变化图(单位:
万美元)
资料来源:
根据1984年-2010年浙江统计年鉴数据整理得到
2.FDI地理分布
表1浙江FDI地理分布
国别(地区)
实际利用外资(万美元)
年份
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
总计
1456066
544936
668128
772271
888935
1036576
1007294
993974
中国香港
824672
201980
408713
303747
389772
425967
479564
579717
中国台湾
55526
38689
35836
30090
26858
26068
17757
13570
日本
61419
41120
54092
49721
37742
24771
28523
38395
新加坡
34223
7813
16221
14417
16540
20372
31302
32126
美国
137557
42022
51282
50261
62038
47418
41189
38643
韩国
33718
16503
16318
17698
13891
17786
14063
15986
英国
20930
10871
12342
9819
12207
12839
8865
8371
法国
20502
8721
9402
9947
12207
10812
8066
7292
意大利
30339
13948
13629
18912
11603
12504
9624
8149
加拿大
25550
5612
7084
6196
5276
8642
7138
3921
澳大利亚
18839
6265
7440
8824
10928
8452
7267
7942
维尔京群岛
211467
60566
68786
103936
143607
251039
172322
102013
资料来源:
根据2002年–2010年浙江统计年鉴数据整理得到
改革开放以来,世界上主要的国家和地区都已经在浙江进行投资。
根据上表1可以看出,从最近几年的数据进行分析,投资金额所占比例比较大的有中国的香港、中国的台湾、日本、新加坡、美国、维尔京群岛等国家和地区。
在近几年的投资中,中国的香港始终名列榜首,而且实际投资金额远远高于其他国家和地区。
但从2005年开始,香港呈现下降趋势,日本、韩国的外商投资也都陆续出现持续下降,但是来自作为国际避税地的维尔京群岛的FDI却是在逐年快速增长。
3.FDI投资主体结构
从表2可以看到,整体上,浙江合资企业和合作企业投资额的比例不断下降,分别从2001年的42.86%和4.5%下降到2009年的25.50%和0.094%。
同时,独资企业则从2001年的52.94%上升到了2009年的73.00%。
因此,我们可以看到,外商投资的独资化倾向日益显著。
表2浙江各年FDI投资额(按投资方式分)
年份
投资总额(万美元)
合资企业金额(万美元
合资企业所占比例
合作企业金额(万美元)
合作企业所占比例
独资企业金额(万美元)
独资企业所占比例
2001
221162
94788
42.86%
9180
4.15%
117090
52.94%
2002
316002
123106
38.96%
10515
3.33%
182381
57.72%
2003
544936
213122
39.11%
17236
3.16%
310216
56.93%
2004
668128
238337
35.67%
10398
1.56%
416840
62.39%
2005
772271
234626
30.38%
9637
1.25%
523946
67.84%
2006
888935
303175
34.11%
8506
0.96%
575930
64.79%
2007
1036576
332459
32.07%
5244
0.51%
696393
67.18%
2008
1007294
253767
25.19%
9143
0.91%
738922
73.35%
2009
993974
253428
25.50%
958
0.094%
725556
73.00%
资料来源:
根据2001年-2010年浙江统计年鉴数据整理得到
总结,随着浙江经济持续快速发展和投资环境的逐步改善,外商直接投资对浙江的投资规模不断上升,世界上有越来越多不同地理分布的国家来浙江进行投资,同时,外商投资的独资化倾向日益显著。
(二)浙江出口贸易现状分析
改革开放以来,浙江作为中国最早实行对外开放的省份之一,出口贸易不断跃上新台阶。
浙江出口贸易的迅速发展,使浙江的国际贸易地位得以快速提升,目前已经跻身贸易大省的行列。
持续以较快速度发展的对外贸易,对浙江经济的发展做出了重要的贡献。
1.出口贸易总量
图2显示的是浙江出口总额从1992年到2009年的变化情况,其数额从1992年的357127万美元上升到了2009年的13301032万美元,年均增长率达到24.80%。
尤其是入世几年中(2002-2009),它们的年平均增长率更是达到了26.72%,可见出口增长速度之快,浙江出口贸易发展态势之良好。
图21992-2009年浙江出口总额单位(万美元)
资料来源:
根据1992年-2010年浙江统计年鉴数据整理得到
如上图2所示,在1992年到2007年期间,浙江出口贸易的总额是稳步逐年增长的,特别是在2002年到2007年期间,其增长更是大幅度地提高。
但是2008年金融危机后,浙江的出口贸易也受到影响,因此随后的2009年浙江出口贸易总额增长有下降的趋势。
但是总的来说,自入世以来,浙江出口贸易发展的趋势是相当乐观的。
2.出口的地理分布
目前浙江产品出口市场达到了230多个国家和地区。
从出口的地区分布来看,浙江出口的地理范围总体趋势是趋于分散化、全球化的。
表3是浙江在2003年到2010年期间浙江出口贸易主要的市场情况调查表。
根据表3所示,从各大洲的出口贸易具体情况来看,亚洲是浙江最主要的出口贸易市场,欧洲和北美洲则次之,大洋洲所占比列最小。
从主要的区域组织来看,欧洲联盟、北美自由贸易区、亚太经合组织三大贸易区的贸易额占了主要的贸易总额,东南亚联盟只占了小部分。
从出口国别地区来看,美国、日本、德国则是浙江最主要的三大出口市场。
总体而言,浙江出口贸易的地理分布还是相当广泛,具有全球化发展的意义。
当然,2008年的世界金融危机,还是在一定程度上影响了浙江出口贸易的发展。
从表中可以看出,2009年的浙江出口贸易,无论是从洲际出口,区域组织出口,还是国别出口进行分析,金融危机,都在不同程度上,降低了浙江出口贸易总额。
表32003-2009浙江出口贸易主要市场情况表(单位:
万美元)
项目名称
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
各大洲情况:
亚洲
156896
2148417
2638925
3329689
424398
4967863
4417541
欧洲
1174523
1655608
2300766
3000138
4042365
5082080
4162844
北美洲
870168
1227851
1763254
2392708
2720033
2954200
2562336
拉丁美洲
215904
326167
403953
605265
830820
1177982
1010584
非洲
239764
322856
404572
543954
714156
883210
813347
大洋洲
90945
133739
168883
217672
275934
361366
334379
主要区域组织:
欧洲联盟
994800
1385168
1950212
2553518
3406956
4264754
3607074
北美自由贸易区
1138430
1799543
2167489
2573903
2876207
3153370
2986764
亚太经合组织
2110409
2905283
3752598
5197022
6220274
7064652
6069592
东南亚联盟
221812
353645
424147
549578
708869
873656
803964
主要国别:
美国
803842
1125604
1612458
2193307
2463691
2654181
2305265
日本
489651
611589
750394
819196
882306
996067
890519
德国
195616
295602
418158
542225
722081
893499
800941
香港
190478
250693
277585
359521
511460
520528
450080
英国
128681
192339
255138
328954
431836
500153
474045
意大利
121840
169539
244779
326005
418400
521431
426582
韩国
131993
171334
206250
320483
404129
449650
355359
俄罗斯
83262
115840
142096
214013
313219
426641
282163
法国
87315
134382
198360
240570
304625
363465
329277
加拿大
66253
102200
150753
199369
256314
299902
256891
资料来源:
根据2003年-2010年浙江统计年鉴数据整理得到
3.出口贸易商品结构
自从20世纪80年代中期以来,浙江的外贸出口总额逐年增长,于此同时,贸易结构体制改革也在不断深入,市场化程度不断加深。
下表是浙江省在1986年到2009年期间,出口贸易结构以及出口贸易额变化显示表。
从表4中可以看出,浙江总的贸易出口额在不断增加,浙江的出口贸易结构也在不断上升。
1986年初级产品和工业制成品比重分别是47.57%和52.43%,,而到了2009年,初级产品的比重仅占了3.53%,而工业制成品的比重在2009年则上升到了96.47%,这足以说明浙江的贸易结构已经得到了很好的改善。
表41986年-2009年浙江出口贸易结构比例变化表(单位:
万美元)
年份
出口总额
初级产品金额
初级产品所占比重(%)
工业制成品金额
工业制成品所占比重(%)
1986
109128
51914
47.57
57214
52.43
1987
123406
49367
40.00
74039
60.00
1988
149004
52443
35.20
96561
64.80
1989
187222
60287
32.20
126935
67.80
1990
218881
57423
26.23
161458
73.77
1991
290682
72968
25.11
267449
74.89
1992
357127
89678
25.11
267449
74.89
1993
432313
92765
21.46
339548
78.54
1994
608657
102764
16.88
505893
83.12
1995
769782
117539
15.27
652243
84.73
1996
804147
120415
14.97
673732
85.20
1997
1011113
149653
14.80
861460
85.20
1998
1086623
135235
12.45
951388
87.55
1999
1287125
146773
11.40
1140352
88.60
2000
1994279
195547
9.81
1748732
90.19
2001
2297747
193223
8.41
2104524
91.59
2002
2941102
205404
6.98
2735698
93.02
2003
4159499
244995
5.89
3914504
94.11
2004
5814638
320663
5.51
5493975
91.49
2005
7680353
381177
4.96
7299176
95.04
2006
10089427
445740
4.42
9643687
95.58
2007
12827293
485206
3.78
12342087
96.22
2008
15426700
558564
3.62
14868136
96.36
2009
13301032
469568
3.53
12831464
96.47
资料来源:
根据1986年-2010年浙江统计年鉴数据整理得到
总结,改革开放以后,浙江出口贸易的增长速度非常迅速,可见其出口贸易发展态势之良好。
在出口贸易的地理分布中,亚洲是浙江最主要的出口市场,欧洲和北美洲次之。
并且随着浙江贸易出口额的不断增加,出口贸易结构得到比较好的改善。
三、浙江FDI对出口贸易影响的机理分析
(一)小岛清和蒙代尔的机理分析
有关FDI与东道国出口贸易关系的理论研究有很多,国际上主要以小岛清的互补关系和蒙代尔的替代关系为主。
小岛清则认为,FDI可以在投资国与东道国之间创造新的贸易机会,使贸易在更大规模上进行,会进一步促进东道国出口贸易额。
小岛清的投资与贸易互补效应学说的关键在于,把直接投资看作是资本、技术包括经营管理知识的综合体由投资国向东道国的同一产业部门的特定转移,即其提出的FDI“生产函数改变后的比较优势”概念。
诺贝尔经济学奖获得者、美国经济学家罗伯特·蒙代尔提出了著名的贸易与投资替代模型。
主要内容是:
在存在国际贸易壁垒的情况下,如果直接投资厂商始终按特定方式实施跨国直接投资,那么,这种跨国直接投资就能够在相对最佳的效率或最低的生产要素转换成本基础上,实现对商品贸易的完全替代。
蒙代尔的贸易与投资替代模型是从传统理论的分析框架上衍生出来的,侧重点在于发达国家对外投资与其商品出口的替代关系研究,而对发展中国家引进外资与出口的关系并没有实证的检验。
另外,美国学者Blomstrom认为FDI不同于一般意义上的直接投资,外商直接投资为发展中国家带来的不仅仅是资本的流动,而是包括资金、技术、经营管理技能在内全方位的要素流动,因此对于发展中国家出口贸易的影响,不仅是局限于弥补资金的不足,更重要的是带来了先进技术、管理经验以及完善的国际营销网络,因此,将改善东道国的出口状况。
(二)国内学者的机理分析
近几年来,很多国内学者关于FDI与出口贸易的关系做了大量的实证研究。
李国荣(2006)利用我国改革开放以来到加入世贸组织之前的数据,对外商直接投资与中国的出口规模、出口产品结构、出口产品竞争力等进行相关分析,研究表明FDI规模的扩大,促进了对外贸易规模的增加,提升了出口产品竞争力,改善了出口商品结构。
王蕙、郭显光(2007)根据1980—2004年我国出口、进口和外商直接投资的数据,利用虚拟变量、协整检验和建立回归模型等方法,就外商直接投资对我国外贸进出口规模的影响进行了实证研究,得出外商直接投资对我国的进出口
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