投资学复习题要点.docx

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投资学复习题要点

1、按照交割期限的不同，金融市场可分为（B）

A．货币市场和资本市场B．现货市场和期货市场

C．票据市场和证券市场D．发行市场和流通市场

2、每股股票所包含的股东权益是股票的（A）

A．净值B．市价

C．面值D．清算价格

3、企业参与货币市场活动的主要目的是（C）

A．进行长期资金融通B．获取价差收入

C．调整流动性资产比重D．取得长期投资利润

4、在同业拆借市场上，最活跃、交易量最大的参与者是（A）

A．商业银行B．证券公司

C．保险公司D．基金

5、客户向经纪人支付一定的现款或股票作为保证金，差额部分由经纪人垫付的交易方式称为（B）

A．现货交易B．信用交易

C．期货交易D．期权交易

6、关于债券票面利率的确定依据，下列描述正确的是（C）

A．单利计息的票面利率低于复利计息的票面利率

B．单利计息的票面利率低于贴现计息的票面利率

C．当债券的期限较长时，票面利率较高

D．当债券的信用级别较高时，票面利率较高

7、金融期货交易者的不同类型中，为谋取现货与期货之间价差变动收益的是（A）

A．价差交易者B．基差交易者

C．头寸交易者D．日交易者

8、交易双方权利和义务不对称的是（D）

A．金融互换B．金融期货

C．金融远期D．金融期权

9、下列不属于衍生金融工具的是（C）

A．期权B．利率互换

C．股票D．远期合约

10、若证券市场的价格反映了所有公开发布的信息，包括历史信息，公司财务状况及其他可以用的公开信息，这种市场属于（A）

A．强有效市场B．中度有效市场

C．非有效市场D．弱有效市场

11、可以通过证券投资多样化分散的风险是（A）

A．财务风险B．通胀风险

C．利率风险D．系统风险

12、存放在美国境外银行的美元存款或从这些银行借入的美元贷款称做（D）

A．外国债券B．欧洲货币

C．亚洲美元D．欧洲美元

13、与一般金融工具相比较，衍生金融工具最显著的特点是（B）

A．流动性B．杠杆性

C．低风险性D．收益性

14、金融市场最基本的构成要素是（C）

A.金融市场参与者和金融市场价格

B.金融市场交易工具和金融市场中介

C.金融市场参与者和金融市场交易工具

D.金融市场交易工具和金融市场价格

15、一些信誉卓越、资本雄厚、经营效果好、事业处于稳定上升阶段的大公司发行的股票称为（A）

A.蓝筹股B.成长性股票

C.投机性股票D.周期性股票

16、通过为市场参与者报出买入价格和卖出价格，从而获取价差收入的金融专业人员是（D）

A.经纪人B.交易商

C.承销商D.做市商

17、当市场利率高于票面利率时，发行债券采取（B）

A.平价B.折价

C.溢价D.中间价

18、期货交易中，市场风险的防范机制是（C）

A.价格限额B.保证金制度

C.“无负债”结算制D.成交量限制

19、以私募方式筹集资金并利用杠杆融资投资于公开交易的证券和金融衍生品的投资基金称为（B）

A.套利基金B.对冲基金

C.在岸基金D.上市基金

20、在余额包销方式中，经销商获得的收入是（B）

A.佣金B.佣金加部分差价收入

C.佣金加全部差价收入D.全部差价收入

21、下列不属于货币政策工具的是（D）

A.法定存款准备金率B.再贴现利率

C.公开市场操作D.票据

22、下列属于非系统性风险的是（A）

A.财务风险B.市场风险

C.购买力风险D.利率风险

23、金融工具迅速变为货币而不致遭受损失的能力是指（B）

A.收益性B.流动性

C.风险性D.期限性

24、1961年发行第一张大额可转让存单的是（　C　　）

A．荷兰银行B．英格兰银行

C．美国花旗银行D．日本银行

25、下列机构属于行业组织的是（　B　　）

A．中国证券监督管理委员会B．中国银行业协会

C．中国保险监督管理委员会D．中国银行业监管管理委员会

26、下列不属于推动金融衍生工具迅速发展的原因是（　C　　）

A．各国金融管制加紧B．金融自由化和金融市场的发展

C．经济运行不确定性增强D．科学技术和金融创新的迅速发展

27、以下各种股票被称为人民币特种股票的是（　D　　）

A．A股B．法人股

C．B股D．国家股

28、贴现行对已经进行贴现，尚未到期的票据转做一次贴现的行为称为（　C　　）

A．再贴现B．承兑

C．转贴现D．多次贴现

29、我国《证券法》规定，对于新发行的公司，要求近年连续盈利的年数是（　B　　）

A．2年B．3年

C．4年D．5年

30、买入证券一方同意按照约定期限和价格再卖出证券的协议叫做（　A　　）

A．逆回购协议B．正回购协议

C．承兑D．贴现

31、以一单位外国货币为标准折算成若干本国货币的数量来表示汇率的标价法称为（　B　　）

A．间接标价法B．直接标价法

C．美元标价法D．应收标价法

32、在本国募集资金并投资于本国证券市场的基金称为（　A　　）

A．在岸投资基金B．离岸投资基金

C．私募基金D．公募基金

33、其他条件不变时，通货膨胀率高的国家货币会相对通货膨胀率低的国家货币（D　　　）

A．先升值后贬值B．升值

C．持平D．贬值

34、按合同期内利率是否可以变动，利率可以分为（　D　　）

A．实际利率和名义利率B．月利率和年利率

C．官定利率和市场利率D．浮动利率和固定利率

35、系统风险是可以通过增加持有的资产种类数而消除的风险。

这句话（　B　　）

A．正确B．错误

C．无法判断D．不完全正确

36、证券市场的价格反映了所有公开发表的信息称为（B　　　）

A．弱有效市场B．中度有效市场

C．强有效市场D．无效市场

37、客户提出买卖的种类和数量，由经纪人按当时的市场价格购入或出售证券叫做（　C　　）

A．中心浮动委托B．限价委托

C．市价委托D．指令委托

38、在特定的时间，按协议价格和数量买卖某种指定金融资产的权利称为（　B　　）

A．金融远期B．金融期权

C．金融期货D．金融互换

39、按组织形式不同投资基金可分为（　A　　）

A．契约型和公司型B．封闭型和开放型

C．成长型和收入型D．股票型和平衡型

40、以下机构中对金融资产管理公司进行监管的是（A　　　）

A．中国人民银行B．中国证券监督管理委员会

C．中国银行业监督管理委员会D．中国保险监督管理委员会

41、正处于飞速发展时期公司所发行的股票常被称为（　B　　）

A．蓝筹股票B．成长性股票

C．周期性股票D．防守性股票

42、根据价值投资理念，股票价格主要取决于股票的（　D　　）

A．发行价格B．流通价格

C．贴现率D．内在价值

43、全额包销经销商获得的是（　C　　）

A．手续费B．佣金加部分价差收入

C．全部价差D．佣金

44、融资活动可以实现资金的转换，以下错误的是（　A　　）

A．实现不同币种的相互转换B．长短期资金的相互转换

C．大额资金和小额资金的相互转换D．不同区域间资金的相互转换

45、发行大额定期存单的是（　D　　）

A．中央银行B．财政部

C．保险公司D．商业银行

46、交易双方按照合同规定，在合同有效期内，按照约定的支付率交换一系列现金流的合约叫做（　B　　）

A．金融期权B．金融互换

C．远期合约D．金融期货

47、理论上，一国的本币看涨时，则该国的股价会（　B　　）

A．下跌B．上涨

C．持平D．不受影响

48、间接标价法下，汇率上升表明本币（　A　　）

A．升值B．贬值

C．币值不变D．币值无法判断

49、当利息收入无法抵补通货膨胀所造成的纸币贬值损失时，黄金价格会（　B　　）

A．下降B．上升

C．不变D．不一定

50、其他条件不变，如果预期未来现金流越大，证券价值（　B　　）

A．越小B．越大

C．不变D．无法判断

51、政府债券的风险主要表现为（　D　　）

A．信用风险B．财务风险

C．经营风险D．购买力风险

52、金融期权按交易对象划分不包括（　C　　）

A．外汇期权B．利率期权

C．看涨期权D．股指期权

53、在经济衰退的形势下，投资收益水平高于市场平均收益水平的股票是（　C　　）

A．周期性股票B．成长性股票

C．防守性股票D．蓝筹股票

54、以当前收入最大化为目标，把基金资产用于利息较高的货币市场工具、债券及分配股利较多的股票的基金属于（　C　　）

A．积极成长型基金B．长期成长型基金

C．收入型基金D．保本基金

55、在股票流通的场内交易中，直接参与者必须是（　D　　）

A．投资者B．机构投资者

C．证券商D．证券交易所会员

56、一般来讲，公司债券与政府债券比较（　B　　）

A．公司债券风险小，收益低B．公司债券风险大，收益高

C．公司债券风险小，收益高D．公司债券风险大，收益低

57、按照证券组合理论，随着资产种类在组合中数量的增加，不能有效地降低（　A　　）

A．系统性风险B．非系统性风险

C．总风险D．行业风险

58、中央银行是货币市场的主要参与者，中央银行参与货币市场的主要目的是（　　D　）

A．调剂资金头寸，进行短期资金融通

B．取得投资利润

C．获取该市场上安全的投资品种，实现合理的投资组合

D．通过公开市场操作，实现货币政策目标

59、股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格，这种发行是（　B　　）

A．市价发行B．平价发行

C．中间价发行D．溢价发行

60、下列各组织中属于政府监管组织的是（　A　　）

A．中国银行业监督管理委员会B．中国银行业协会

C．中国证券业协会D．上海证券交易所

61、证券价格反映了过去所有的价格和交易信息的是（　A　　）

A．弱有效市场B．中度有效市场

C．强有效市场D．非有效市场

62、债券按是否通过中介机构发行分为（　　C　）

A．公募发行和私募发行B．招标发行和非招标发行

C．直接发行和间接发行D．正常发行和非正常发行

63、证券场内交易市场是指（　A　　）

A．证券交易所市场B．柜台交易市场

C．第三市场D．第四市场

64、商业银行是货币市场的主要参与者，商业银行参与货币市场的主要目的是（　A　　）

A．调剂资金头寸，进行短期资金融通

B．取得投资利润

C．获取该市场上安全的投资品种，实现合理的投资组合

D．通过公开市场操作，实现货币政策目标

65、根据市场组织形式的不同，可以将股票流通市场划分为（　C　　）

A．发行市场和流通市场B．国内市场和国外市场

C．场内市场和场外市场D．现货市场和期货市场

66、以下不属于外汇市场作用的是（　D　　）

A．实现购买力的国际转移B．为国际经济贸易融通资金

C．提供外汇保值和投机场所D．改善企业的负债结构

67、以下不属于技术分析的基础有（　A　　）

A．市场行为包含所有公开信息

B．市场行为包含一切信息

C．价格沿趋势移动

D．历史会重演

68、按交易工具的不同期限，金融市场可分为（　B　　）

A．现货市场和期货市场B．货币市场和资本市场

C．初级市场和二级市场D．票据市场和外汇市场

69、货币市场的交易标的物为（　C　　）

A．实物资产B．虚拟资产

C．期限在一年以内的金融资产D．期限在一年以上的金融资产

70、一张面值为100元的股票，预期每年可获得15元的股利收益，若市场利率为5%，则股票的理论价值为（　D　　）

A．150元B．200元

C．25