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从二战结束到冷战终结,在中等强国身份的指导下,加拿大参与国际事务的路径随着国际社会环境的变化也相应发生了一些微妙的变化。
加拿大开始偏离其早先确立的以“泛美主义”利益为主导的航道,不再激励本国人民以积极参与霸权国管理下的全球秩序为己任,更不再坚持传统无私的国际主义援助立场。
在这一渐进的路径和模式修正历程中,加拿大除了继续坚持把维和作为中等强国为国际社会提供公共安全产品的主渠道外,还将环境保护、人权、多边国际和区域组织建构视为中等强国所应担负的国家责任和国际道义。
但在一个后冷战世界情境下,即在缺乏一个明确的外部威胁(苏联威胁的消失)、美国单边主义行为上升、全球化背景下经济安全问题日趋严重、恐怖主义行为失控等现实下,加拿大能否继续以中等强国身份有效地介入国际事务并保持其竞争态势,这正是本文所要追溯、探讨并试图论证的问题。
一中等强国的概念及其演进
“中等强国(middlepower)”是指中等力量或实力国家。
在日本学者的定义中,“中等强国不是指一国面积大小或军事和经济实力,而是指一国的外交实力,即一国在对外事件中投入的资源和知识”。
①加拿大学者认为,“中等强国”至今还缺乏一个固定而明确的定义,但生存、安全、合法性、领土、相对资源和能力是界定“中等强国”的基本要素。
②二战后,美国霸权领导下的世界秩序逐渐形成,“中等强国”概念最初就是在这样的时代背景下提出的。
在美国统领西欧和资本主义世界的格局下,如何选择符合本国利益的路径和模式参与国际事务、如何实现加拿大外交的真正独立并最终形成自己独特的外交模式,这成为以加拿大为代表的“中等强国”所关注的问题。
作为在资本主义制度下拥有核心国家地位的加拿大,虽然福利国家的地位为加拿大赢得了全世界的瞩目,但在二战后的国际事务中,作为战胜国的加拿大应该选择何种路径介入国际事务,这成为了加拿大对其国家身份如何定位的重大问题。
早在1943年7月9日,加拿大总理麦肯兹•金(MackenzieKing)在其著名的关于“实用的原则”的议会演讲中,第一次阐述了“中等强国”的概念。
他认为加拿大不是一个大国,但它是仅次于大国的中等强国,不仅有能力,而且应该有资格参与二战后国际事务。
③正是在这样的时代背景下,加拿大以中等强国身份参与国际事务的理念开始形成,并最终演绎为加拿大对外事务的指导思想。
“中等强国身份(middlepowermanship)”是由“中等强国”延伸而来,最初由加拿大的政界和经济界精英提出。
提出这一概念的假设前提是:
第一,对世界和平和人类福祉的最大“威胁”是国际共产主义,加强美国的力量是抵制共产主义蔓延的最好选择。
第二,对世界经济秩序和主要经济机构所进行的建构和运作是为了推进所有参与国的经济发展,并在此经济体系内消除成员国之间的不公正和不平等。
④正是在这样的假设前提下,加拿大参与了以美国为主导的北大西洋公约组织并成为该组织的最初成员国之一。
在这个组织里,“维和”成为加拿大有效参与国际事务的具体行为方式。
也正是在这样的假设前提下,“中等强国”的概念得到了进一步阐述。
从国际层面上看,在冷战时期的两极霸权结构中,中等强国身份的确认有助于指导加拿大在国际组织、多边论坛、特别是在大西洋联盟、布雷顿森林体系和联合国中进行自我角色定位以及采取相应的行为方式。
为此,二战后的加拿大希望通过在国际事务和国际组织中承担调停或斡旋者的角色,消除或减少可能对世界秩序与稳定造成危害的冲突。
从国内层面上看,建构中等强国身份并被加拿大民众所认同,是确保加拿大在二战后国际事务中有效行使其中等强国职能的前提。
如果中等强国身份的定位获得了加拿大国内民众的一致支持,那么这将有助于加拿大在国际事务中发挥符合其本国利益的最大化效用。
为此,在“中等强国身份”的论证中,加拿大政界和经济界的精英着重强调了国家的稳定在于维护国际秩序与推进人类和平,而加拿大的国家目标就是致力建设一个有利于世界经济发展的和平环境,因为只有在这样的环境中,那些以自由、福利为人类福祉的核心国家才可以发展和壮大。
因此,加拿大对于自身中等强国身份的定位是为了向世人表明加拿大是国际社会中一个负责任的成员国,支持国际秩序以及国际事务的主流发展趋势是加拿大的国家责任和国际道义。
⑤在加拿大人看来,以中等强国身份参与国际事务既可以在国际舞台上展示加拿大多元社会的“利他主义”核心价值观,又可以强化加拿大人的国家责任及其对国际事务的使命意识。
正如加拿大著名外交学家约翰•霍姆斯(JohnW.Holmes)在其《中间最安全》一文中所指出的那样,在二战刚刚结束的时代背景下,“中等强国”概念的提出有利于激励那些尚未找到国家定位的人懂得如何参与维护世界和平和世界经济自由,并视之为国家责任。
⑥
“中等强国”概念的提出最初是为了维护加拿大国内统治阶层利益,最终从英国传统外交模式中剥离出来,形成加拿大自己独立、独特的外交风格和参与国际事务的模式,并与二战后的全球秩序保持一致。
在早期实践中,加拿大也曾遭遇了来自美国和其他国家的欢迎与反对。
1945年4月,当联合国在旧金山成立时,作为创始会员国之一的加拿大政府一方面在原则上支持联合国,同意五大国的优势地位,另一方面与澳大利亚政府联手对《敦巴顿橡树园提案》提出了长达八页的修正案。
在修正案中,加拿大政府认为,联合国安理会的权力应有所限制、反对安理会常任理事国的否决权、提出诸如加拿大这样“对全世界有利害关系的二等国家”在选举安全理事会的非常任理事国时应比其他更弱小的国家有优先权等。
最终,在加拿大代表团和澳大利亚等中等国家的共同努力下,《联合国宪章》中的第七章第四十四条对安理会指挥调遣中等国家军队的权力做了限制。
尽管加拿大最终没有当选为第一届安理会非常任理事国,但澳大利亚这个中等国家的当选足以让加拿大政府引以为豪,因为正是在加拿大代表团的大声疾呼下,中等国家才获得了与大国平等参与国际事务的机会。
另一案例是在20世纪60年代(即在约翰逊政府时期的1965年),美国行政部门曾经对加拿大总理皮尔逊(LesterB.Pearson)于1965年4月2日在美国天普(Temple)大学演讲中建议约翰逊政府停止对越南北方轰炸之言论表现出极大的愤怒。
然而,在加拿大人看来,对美国政府的“轰炸越南政策”进行委婉批评与加拿大“中等强国”的国家立场一致,与泛美主义的利益一致,也与加拿大在20世纪50年代支持西方阵营在中南半岛的利益一致,更是与加拿大试图体现其与美国不一样的国家目标一致。
加拿大所要传输的信息是:
全球秩序并不是狭义上的美国秩序,而是代表着全人类的共同利益,而加拿大为了这个更高的利益和福祉,自愿暂时牺牲本国利益。
然而这一来自盟国的批评使美国的霸权无论在国内还是在国际层面上均受到了一定程度的影响,以致约翰逊政府决定在越南问题上既维持其对越南北方的一贯强硬政策,也不再对盟国的建议和参与抱有希望或让步。
⑦“天普演讲”开创了西方盟国在冷战胶着期公开批评美国对外政策的先河,它是加拿大政府第一次公开表述其不同于美国的国家目标和国际道义的历史事件,更是加拿大实践其独立外交的历史见证。
在加拿大外交史和加拿大的外交研究课题与教学中,上述两起历史事件一直被视作冷战期间加拿大以中等强国身份积极参与国际事务的经典案例。
二中等强国参与国际事务的路径及其批判
在二战结束后的最初阶段,积极参与国际组织的筹备与建构是大多数中等强国参与国际事务的主要途径。
加拿大、澳大利亚作为众多中等强国的先驱,为联合国、布雷顿森林体系、北大西洋公约组织的构建发挥了重大作用,也正是在此参与过程中,中等强国对二战后如何参与国际事务有了一个基本的共识,即“调停与斡旋、维和”应为中等强国介入国际事务的主要路径和中心任务。
1949年,加拿大首次参加了联合国为解决印巴克什米尔问题而组建的“驻印巴军事观察员组”工作。
1956年,面对苏伊士运河危机,在时任加拿大外长皮尔逊的积极倡导和全力协助下,联合国历史上第一支维和部队得以创建,而皮尔逊本人因其卓越的贡献于次年被授予诺贝尔和平奖。
加拿大介入苏伊士运河危机以及20世纪60年代的越南战争则是对上述路径的具体实践和检验,前者是加拿大维和外交的成功案例,后者则是斡旋外交的失败案例。
如果说中等强国介入国际事务最初主要停留在高政治层面,但随着国际形势的变化,中等强国也转向经济、环境、人权等低政治领域。
在冷战期间,国际人道主义援助和难民安置是中等强国参与国际事务的另一主要路径。
在20世纪50年代的东欧一系列危机中,加拿大率先启动了中等强国参与国际难民救援和人道主义援助的机制,例如在1956年匈牙利事件中,加拿大接受并安置了38000名匈牙利难民,其接受难民的数字仅次于美国,成为世界第二大难民接受国。
⑧此后,加拿大分别在1968~1969年、1972年、1973~1974年、1975~1980年接受了数以万计来自捷克斯洛伐克的政治难民、乌干达难民、智利难民和中南半岛难民。
⑨在环境保护问题上,自20世纪80年代起,加拿大驻联合国代表不断在联合国安理会上提出议案,要求针对臭氧层问题形成联合国决议。
1987年9月16日,46个国家在加拿大蒙特利尔签署了《关于消耗臭氧层物质的蒙特利尔决议书》,而联合国则将每年的9月16日定为“国际保护臭氧层日”。
然而,随着欧洲国家经济的复兴、第三世界国家的兴起、加拿大国际地位的逐渐上升,加拿大政界内滋生出一种对中等强国身份不满或怀疑的情绪并逐渐上升。
自20世纪60年代末以来,寻求一种新的国家身份或修正中等强国身份成为加拿大政界的流行话语。
1968年5月,在特鲁多总理的亲自倡导下,加拿大正式拉开了对外政策评估的序幕。
在长达25个月的对外政策辩论中,参与者有来自政府各个部门的资深官员、公共团体以及学术界。
1970年6月,由外交部和国防部牵头推出的长达2719页的系列评估报告以白皮书的形式并被冠以《加拿大对外政策》(ForeignPolicyforCanadians)公开出版。
⑩值得关注的是,该系列报告认为,精英集团对加拿大对外政策的不满直接引发了对中等强国身份下的国际角色与作用的过度强调,而这一行为又导致了加拿大政策目标和现实利益不相一致的问题出现。
报告认为,将加拿大对外政策的依据基于“加拿大可以被塑造为国际事务的调停者”的假定之上是一种误导,因为这一假定与国际现实不再相符。
(11)在这场对外政策大辩论中,这一试图重新定义加拿大国家身份的努力却受到了加拿大公众的强烈抵制,而这种抵制也得到了那些坚定的“中等强国”信仰者的拥护。
当然,有些抵制原因则出自较为深层次的思考,即既不满意国际政治中关于对外政策具有“私利”的传统阐述和认知,也不满意那种传统的“无私利”的“中等强国身份”的实践方式。
自1968~1970年外交大评论后,关于加拿大中等强国身份的讨论仍此起彼伏。
1976年,加拿大权威外交学专家霍姆斯汇集了其数年来研究加拿大外交的论文与研究心得,以专著的形式出版了题为《加拿大:
中年强国》一书,该书收录了作者在1972年发表的题为《加拿大与中等强国危机》一文。
该论文认为,在超级大国掌控下的世界中,加拿大作为中等强国有其自身的弱点,即时刻需要依赖联合国,而联合国体系本身所难以克服的结构性矛盾使中等强国难以在国际事务中发挥其积极的作用。
为此,加拿大在继续扮演国际事务中的斡旋者外,也应保护其国家利益。
(12)1985年,加拿大国际关系特别联合委员会提交了一份题为《竞争与安全》的加拿大外交评估报告。
该报告认为:
“尽管加拿大的价值观要求我们帮助贫困者、饥饿者和政治上受迫害者,但鉴于加拿大的有限国力和有限的国际影响力以及不断变化的国际环境的种种限制,加拿大必须在多边框架中追求和平与正义。
加拿大人必须接受这样简单但无法避免的事实,即在国际事务中,我们没有足够的资源来支持我们做我们所有想做的事”。
(13)这些被学术界称为“有限主义者(limitationist)”的人认为,在这个不断变化的国际社会现实下,“中等强国”的国家身份要求加拿大政府全盘放弃那种积极的、凡事参与的行动方式,转向采取一种更为灵活的方式来维护加拿大在全球秩序中的现存实力和优势。
(14)在“有限主义者”看来,这一新型的中等强国思想应是精英集团通向成功的一种手段,一种获取公众支持政府对外政策议案,同时又保持足够的灵活性而成为维护统治阶层利益的工具,其核心观就是灵活、实用。
此后,这一新型的中等强国观既得到了保守党人执政的马尔罗尼(MartinBrianMulroney)政府的认同,也得到了自由党人克雷蒂安(JeanChretien)政府的支持,成为加拿大20世纪80年代后期以及整个90年代乃至新千年参与国际外交事务的指导思想。
这一时期,在政治上,加拿大既与美国保持渐行渐远,又保持渐行渐进。
在经济上,加拿大继续发挥其沟通古巴与西方国家之间关系的桥梁作用,鼓励并保护本国公司同古巴的经济、贸易往来;
正式参加美洲国家组织、扩大加拿大与美洲各国的经济往来和政治关系;
(15)继续参与援助非洲等第三世界的国际事务,但放弃了其传统的“无条件”援助,转向“附加条件”援助。
在给受援国提供粮食、人员培训和其他经济援助时,要求受援国进口或使用加拿大商品。
在军事上,九一一事件后,虽然布什政府一再劝说加拿大参加北美导弹防御系统,但加拿大(也)一再宣称自己不会参加此防御系统。
然而,当面临着愈演愈烈、难以预测的恐怖主义活动和某些国家的“核恐怖”威胁时,2003年5月29日,加拿大国防部长约翰•麦卡勒姆(JohnMcCallum)在议会作证时宣布,加拿大将就加入美国的导弹防御系统同美国进行谈判,但明确表示只有在加拿大认为这一系统符合加拿大国家利益时才考虑加入。
(16)这些具体的外交行为表明,加拿大从20世纪80年代后期开始淡化其传统的“无私利”的“中等强国身份”实践方式,转向公开追求国家利益。
在学术界,早在1965年,加拿大学者J.金•戈登(J.KingGordon)在其主编的《加拿大中等强国角色》论文集中收录了数篇有关加拿大的中等强国地位的学术论文,首开加拿大学界“加拿大中等强国角色”研究之先河,这标志着加拿大学者正式接受“中等强国”的概念。
(17)此后,J.L.格兰纳特斯泰因(J.L.Granatstein)在其主编的《1945年以来的加拿大外交政策:
中等强国或卫星国?
》论文集中,对加拿大二战后的外交政策是否追随美国提出了质疑,并对加拿大政府以中等强国身份参与国际事务提出了正反不一的观点。
(18)在这些加拿大学者的论文和论著中,大多以加拿大、澳大利亚为代表的中等强国在当代国际政治中的地位与作用为例,着重研究了中等强国之间的关系。
(19)1990年,《加拿大国际研究杂志》刊登了一篇题为《我们在哪里?
我们应该去哪里?
我们能向哪里去:
对加拿大外交文献的评估》的论文。
该文作者对二战结束以来的加拿大对外政策以及相关的研究文献进行了详细的梳理和客观的分析,认为加拿大对外政策辩论的重点始终聚焦在两个方面:
一是对加拿大“中等强国身份”的反思,二是对加拿大外交政策“无私利”特征的反思。
随后,该文作者指出,中等强国的外交重点应该落点在“斡旋、构建和谐的国际改良主义阵线以促进现存国际体系内部的改革”。
加拿大应该在变化中的国际环境下调整其对外政策及其介入国际事务的传统模式,以更为务实、更为灵活的方式参与国际事务。
(20)1992年3月,由加拿大和平联盟组织和犁铧项目组织(ProjectPloughshares)(21)共同撰写了《转型时期:
一个加拿大人对共同安全的看法》一书,以公民对和平与安全诉求的报告形式对后冷战时期的加拿大作为中等强国参与国际事务的路径提出了调整建议:
“在全球共同体框架中,地球上的资源可以在公平的基础上,通过国际机构成员国协商一致的方式进行管理。
为此,加拿大民众强烈呼吁建设一个更为安全、更为健全的世界。
在这个世界里,各国政府可以运用协商一致的原则‘杠杆’,生产出生活必需品,而不是武器和死亡。
作为世界上拥有广袤土地、丰富的自然资源、超新技术以及良好的国际声望的国家,面对这一历史的机遇,加拿大应该为全球性安全架构的发展和健全提供国际服务。
”(22)这一报告表明加拿大人民希望并支持政府在后冷战时期参与全球多边框架体系建设,并在此框架中继续参与国际维和行动,为国际社会提供公共安全产品。
此后的《渥太华公约》谈判历程见证了加拿大政府和人民为全球提供公共安全产品的执著、胆识和热情。
(23)
冷战结束后,面对欧盟的扩大、北约的东扩、联合国作用弱化以及经济全球化的趋势,加拿大外交部于1995年以《世界中的加拿大:
加拿大对外政策评估》为论题,对加拿大冷战后的对外政策目标以及加拿大如何参与国际事务的路径进行了深入的探讨。
报告就六个议题进行了辩论,即:
勾画蓝图、促进繁荣和就业,在一个稳定的全球框架中确保国家安全、保卫加拿大文化与价值观,国际援助与未来之路。
(24)在众多议题中,促进繁荣和就业,在一个稳定的全球框架中确保国家安全、保卫加拿大文化与价值观这三个议题被认为是加拿大在后冷战时期对外政策的主要目标。
报告认为:
为实现这三大目标,加拿大必须处理好与美国的双边经济关系并扩大其国际贸易、对外交流和国际援助项目;
必须把国内经济增长而不是军事增长放在首位,同时将对外经济政策与国内经济发展高度挂钩,共生共赢;
鉴于日本与中国在经济、政治领域的影响力持续上升,加拿大除与欧盟和拉美市场保持良好关系外,还必须与亚洲市场建立经济联系,增加新市场的准入份额;
在坚持国际主义的同时,加强区域主义思想的建设,帮助发展中国家融入国际经济体系;
尊重人权、促进民主、援助发展中国家。
(25)报告还表达了加拿大愿意和其他资本主义核心国家一道,在急剧发展和变化的国际社会以及国际事务中继续发挥作用并深化其影响,特别是在武器削减、经济发展、财富再分配、环境政策以及对外决策程序民主化中发挥作用。
(26)2005年3月,一位加拿大外交部官员在其题为“未来的加拿大外交政策”的演讲中宣称,加拿大将继续支持维和,并仍将斡旋、调停作为其参与国际事务的主要路径,但核武器控制、打击国际毒品走私、人道主义援助和环境保护将是其在新时期外交的主要关注点。
加拿大将致力于联合国的改革并愿意在多边框架中参与国际事务的治理,特别是借助区域组织渠道。
(27)事实上,2000~2005年,加拿大联合法国、(28)德国、日本这些中等强国在联合国安理会决议投票中,在诸多决议案中不赞同美国立场,这些议题包括:
(1)以色列在占领区的行动;
(2)对古巴的禁运;
(3)反弹道导弹条约;
(4)巴勒斯坦问题;
(5)核武器控制;
(6)儿童权利。
为此,在国际上,加拿大呼吁“以土地换和平”、推动欧盟扩大对古巴贸易。
在国内,加拿大总理保罗•马丁(PaulMartin)宣称将继续抵制有争议的美国导弹防御体系计划、鼓励加拿大公民去古巴旅游、开通救助和收养非洲儿童的热线电话。
在区域组织方面,在加拿大多方努力和积极活动下,亚太经合组织(APEC)于1989年创立。
作为亚太经合组织12个创始国之一,加拿大参加了该组织全部10个部门工作小组的活动,并于1997年主办了第五届亚太经合组织非正式领导人会议。
在后冷战时期,加拿大的企业、学术团体和政府官员更加积极地融入了一系列正式与非正式的区域组织和活动。
例如,参与北美自由贸易协定、东盟地区论坛、太平洋经济合作委员会等地区性组织和系列论坛,发挥了其作为美洲和亚太跨区域国家的独特作用。
这种依赖和借助国际组织或区域组织渠道发挥中等强国在国际事务和区域事务中的作用在经济全球化时代尤为有效,特别是在联合国作用弱化、美国独领风骚的“单极”时代,以“多边”制约“单边”成为中等强国在全球化时代参与全球治理的另一个理性的路径选择。
(29)
三中等强国参与国际事务的内在困境及其分析
二战后,中等强国依托联合国等国际组织及各类区域组织,积极参与国际事务治理并在诸多国际事务中有效地发挥了其“斡旋、调停、维和以及人道主义援助”的国际作用。
但随着中等强国概念的泛化,中等强国的数目迅速增长以及后冷战时期国际政治、经济、安全格局的变化,中等强国参与国际事务的路径也面临着新的困境和挑战。
第一,在国际政治传统的认知观中,被国际社会公认的“中等强国”有南美的巴西、北美的加拿大、大洋洲的澳大利亚、非洲的南非以及二战后崛起的日本、意大利和德国。
但随着东欧的解体以及部分西欧国家在国际上的自我定位与认同的变化,中等强国的数目急剧增长,它包括了墨西哥、印度、荷兰以及东欧诸多国家,这就给如何界定“中等强国”带来了新的问题,同时中等强国参与国际事务的路径或模式也出现了边际模糊的问题。
导致这一问题的根源之一就是如何从学理上来定义中等强国,有无界定中等强国的指标?
如果有,它们究竟是什么?
如果我们仅从功能方面来定义,那么任何一个国家则可能是一个大国、中等强国、小型强国或兼而有之。
在加拿大的个案上,如果从国际航运方面看,加拿大只能是一个小型强国,但在军事和安全事务方面,它却是一个中等强国,而在国际救援和人道主义安置方面,它的确又是一个大国。
因此,当我们思考中等强国在国际事务中是否应该有一个标准化角色的辩题时,“中等强国”这个概念本身的模糊性及其所固有的结构性矛盾就导致了该辩题的“无解”,而“中等强国”概念的泛化所外延出的另一问题是:
当某国界定自己是中等强国时,其身份却值得“质疑”。
这里有一个必须考虑的“变量和自变量”问题。
例如,在联合国成立的初期阶段,由于联合国会员国成员的稀少,加拿大曾是一个二等强国(mini-majorpower),但随着联合国成员国数量的迅猛增长,加之德国、日本等其他国家在二战后崛起,“二等强国”就只能成为加拿大历史上的一道风景线。
再如,加拿大现在是一个军事上的中等强国,但它很可能不再是军事强国。
又如,加拿大核反应堆、石油资源以及财富的迅猛积累又有可能促使加拿大成为一个主要的经济大国。
如此“变量”下的“中等强国身份”必然影响其“身份”下的国家目标和国际目标。
当然,加拿大可以采取灵活、实用的外交手段以及适度参与国际事务的处理方式来解决这个问题,但这个“适度”如何掌握?
或若以此“适度”介入国际事务可否最大化地实现加拿大的国家利益和全球目标?
这些已经存在或正在生成的问题正是诸多中等强国所面临的难题,它可能制约中等强国在国际事务中的立场以及参与方式。
第二,在冷战期间,由于超级大国对世界体系的掌控,那些自恃为或被认为中等强国的国家通常会选择依附或追随超级大国政策,以博取它们在世界体系中的位置。
在联合国成立之际,中等强国似乎找到了(更确切地说是被五大国赋予了一项国际使命)行使国际调停者或斡旋者的职责。
因此,中等强国参与国际事务的路径、目标明确,两级对抗下的中等强国之间也比较容易达成一致,共同实施其“国际使命”。
特别像加拿大和澳大利亚这两个同属“英联邦”的中等强国,在国际事务中相互支持和协调几乎接近完美。
但随着更多的国家加入中等强国行列,由于各国在人力、物力、资源、意愿方面的差异性,尤其是国家利益、国家设定目标以及国际地位和立场的不同,中等强国之间难以形成共同的“声音”。
特别是那些与美国有着双边军事同盟条约的中等
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