三年行动计划检查材料要点.docx
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三年行动计划检查材料要点
三年行动计划执行情况检查准备材料及检查要点
本次检查以管理检查为主,技术检查为辅,重点检查环保局在环境监测质量管理方面的工作,同时对被查地区的环境监测站进行重点工作的检查,具体检查流程及内容如下:
一、检查流程
1、盲样交接,检查组到达当日,进行盲样交接,由被查市监测站进行样品分析工作(重金属和有机分析项目各1项);
2、三年行动计划现场检查情况汇报会
(1)双方人员介绍
(2)检查组介绍检查内容
(3)被查市进行工作汇报
3、参观办公用房和实验用房对环保局环境监测用房进行参观,对监测站实验用房进行参观
4、现场检查根据现场检查表内容进行现场检查和资料查阅,分环保局和监测站两个检查重点。
(环保局检查对环境监测质量管理的行政职能履行情况,监测站重点检查全过程质量管理工作情况)
5、工作座谈(与现场检查同步进行)由被查市选取辖区内一个区(县、市),与当地环保局和监测站就环境监测质量管理工作进行座谈,座谈内容包括工作现状、工作展望、存在问题等。
6、检查情况内部沟通会检查组内部对检查情况进行沟通,总结。
7、检查情况外部沟通会
检查组与被查市部分人员进行沟通,拾遗补缺;
8、三年行动计划现场检查情况通报会由检查组就两天来的检查情况向被查市环保局进行情况通报。
二、检查内容检查重点为《实施细则》中所列5点,通过现场检查、资料查阅等方式进行检查。
(1)环保局检查内容以《履行环境监测质量管理职责情况现场检查考核表》内容为主,结合《2009年实施细则》中《环保行政主管部门自查填报表》(表1-表3),各检查表检查要点详见附件。
专家依据检查结果,填写现场检查表和现场检查考核表。
(2)监测站检查内容
查看《2009年实施细则》中自查表4-表12,根据现场检查表内容进行具体检查(检查要点详见附件);每地区测试两个项目的盲样,重点对所辖地区地表水国控断面、国控水质和大气自动监测站以及国控污染源进行抽查,有海洋监测内容的地区还应适当查看海洋监测相关资料。
三、资料准备
(1)各市依据检查表的相关内容进行资料分类准备,对每一检查点均应准备相关证明材料,若有辅助证明材料也应进行相应的整理备查(特别是环保局相关行政职能执行情况的证明材料,如相关发文、“三定方案”、工作计划、工作总结等内容);
(2)各市自备地表水国控断面点位清单、国控和省控自动站点位清单、国控污染源清单备查;
(3)监测站应将清单所列监测点位、污染源2009年监测数据等资料提前整理备查。
四、检查依据
1、环保局:
详见现场检查考核表、环保行政主管部门自查填报表(《2009年实施细则》中自查表1-表3)。
2、监测站
(1)依据《全国环境监测站建设标准》东部二级标准检查,是否存在不达标情况(人员、经费、仪器设备)
(2)本单位质量管理情况检查:
是否有质量管理工作总结;是否组织环境监测技术及质量管理技术培训;是否通过计量认证或以外的其他认证;持证上岗管理情况;仪器设备计量检定是否符合要求
(3)对下级站的指导工作检查:
是否对下级站开展业务指导;是否对下级站进行质量管理监督与检查;是否组织下级站进行技术培训与交流;是否参与下级站的计量认证活动
(4)上岗证考核制度执行情况检查:
是否依据江苏省环境监测人员上岗证考核制度开展工作;是否组织辖区内下级站进行上岗证考核
(5)通过现场检查和对自查表的检查,填写现场检查表(《2009年实施细则》中表13-表16)。
附件:
各项检查内容检查要点
附件:
履行环境监测质量管理职责情况现场检查考核表
序号
考核项目
项目分值
考核内容
说明
评分标准
得分
1
职责和人员
16
监测质量管理职责负责部门与人员情况
查看①环保局机构设置中有无承担环境监测管理职能的处室
②环保局处室监测质量管理责任明确的相关材料
1无监测管理处室,扣6分
2未提供责任证明材料,扣4分
查看环保局负责监测质量管理的处室中具体负责人的证明材料
监测质量管理职责未落实到人,扣6
分
2
环境监测质量管理三年行动计划执行情况
12
落实《江苏省环境监测质量管理三年行动计划2009年实施细则》
(苏环办]2009:
261号)文件情况
查看环保局依据苏环办〔2009〕261号文
件精神制定的本地区实施细则或转发文
件,召开会议的有关材料
1未制定本地区实施方案,扣4分
2未制定2009年实施细则,扣8分
3
20
制定环境监测质量管理制度和组织相关活动情况
查看①环境监测质量管理实施细则等相关的制度、规定、办法
②与质量管理相关的考核制度、奖惩制度等
无地方性环境质量管理相关制定、规定、办法的扣5分
查看环境监测质量管理相关的检查计划,考核、评比计划等
未制定质量管理工作计划,扣5分
查看年度环境监测质量管理工作总结
未提供年度环境监测质量管理工作总结,扣5分
查看指导或组织监测机构开展质量管理
和质量控制工作的证明材料(如开展实验
室间方法及人员比对、仪器设备比对、技
未指导或组织监测机构开展质量管理
和质量控制工作,扣5分
序号
考核项目
项目分值
考核内容
说明
评分标准
得分
术比武、实验室质量评比等相关活动的通知、总结等文件材料)
4
15
监测人员持证上岗考核管理情况
查看①环境监测人员持证上冈考核制度实施细则等相关的制度、规定、办法
②以环保局名义下发的与持证上岗培训、考核等相关的文件或授权文件
1未执行江苏省环境监测员上岗证制度,扣4分
2未组织或授权相关机构进行上岗证考核,扣3分
查看①对上冈证书审核的相关文件材料
②对上岗证书建立档案的材料
1未提供上岗证审核材料,扣5分
2未建立上冈证档案材料,扣3分
5
环境监测质量管理三年行动计划执行情况
15
组织监测技术人员培训情况
查看①年度监测人员培训计划
2年度监测人员培训总结
3以环保局名义下发的培训通知、培
训讲义、培训人员名单等
1无年度监测人员培训计划,扣3分
2无年度人员培训总结,扣3分
3无环保局名议下发的通知,扣3分
查看①年度监测人员培训计划中专门对
质量管理人员培训的内容
②年度监测人员培训总结中关于派遣了本辖区内的质量官理人员参加质量管理方面培训的内容
未对监测质量管理人员进行培训,扣6分
6
8
监测技术大比武演练情况
查看组织监测技术大比武演练的相关文件材料
1未编制大比武方案,扣3分
2未开展监测技术大比武,扣5分
7
14
参与计量认证情况
查看以环保局名义下发的监测质量管理文件相关内容
未制定辖区内环境监测机构计量认证
工作计划,扣4分
序号
考核项目
项目分值
考核内容
说明
评分标准
得分
查看①省环保局冋各处室签订的目标责任书等相关文件材料
2参加辖区内环境监测机构计量认证考核的相关材料
3是否掌握辖区内环境监测机构计量认证考核通过与否的名单
未参与组织实施或监督辖区内环境监
测机构计量认证工作,扣10分
表13:
《环境监测质量管理规定》执行情况现场检查表
检查要点
主要检查内容
第五条
第六条
行政主管部门是否对辖区内的环境监测质量管理工作履行了领导和管理职责本级环境监测机构是否对下级环境监测机构质量管理工作进行了业务指导是否配合上级监测机构的业务指导工作参加的质量管理技术研究、资质认证、持证上岗考核、质量管理评比评审、信息交流和是否具有质量管理部门或质量管理人员
《现场检查考核表》中已有该部分内容,用《现场检查考核表》内容检查查看配合上级监测机构进行的业务指导工作的
质量管理是否具有必要的专用实验条件
第七条
是否建立质量管理体系并保证其有效运行和持续改进
组织和开展过的质量管理工作(质控考核、能力验证、方法比对、方法验证、质控监督、量值传递、量值溯源等)
①查看《质量手册》、《程序文件》等质量体系
容抽查2008年质量管理工作相关发文、结果报
告等资料(各类活动抽查一1份)
①查体系文件中相关内容;②抽查监测原始记录
条款
主要检查内容
检查要点
第七条
对本单位监测人员持证上冈考核的申报和日常管理及对下级环境监测机构人员的持
查看考核记录和考核材料,检查是否依照《江办
是否建立环境监测标准、技术规氾和规疋、
省鏗监测人息上岗考核行施要求》开展工作
组量管实工作境动测技息库质量管理的技
杳看组织境监测技术和质量管理培训和交流的
术培组织交流对下级环境监测机构质量管理的监督与检查
查看2008年度或过往年度有无开展对下级监测
口JJ_LLL目b"也
对本单位质量管理的信息汇总和工作总结
查构的监督年质量查看相结文件、(结果质量管理计
是否参与过涉及争议的监测活动(环境污染事件及仲裁、用户投诉、环境纠纷案件、司法机构的委托监测等)
查看监测活动形成的报告、数据等
第八条
监测机构能力建设是否符合标准
对照《全国环境监测站建设标准》,检查自查表
第十条
从事监测、数据评价、质量管理以及与监测活动相关的人员上冈合格证持证情况
中查涉查表容岗列出岗并合内表格内容检杳持证上
所使用监测仪器设备的计量检定情况
①杳看资料至在用仪器设备张贴计量标志情况;
实验室是否建立了完善的在用仪器设备定期检定制度
②杳看标识或计量证书有无过期现场(周在检观
所使用的标准物质是否为有证标准样品和能够溯源到国家基准的物质
计划表标样存放是否符合要求;②查看是否有过
期标样;③抽查5份标样,查看其证书
检查要点
主要检查内容
第十一条
质量体系及其运行情况、质量文件的管理与
查看与体系运行相关的规章制定,文件发放清
时间和方法是否符合标准及相关
第十二条
第十五条
第十六条
技术在采要求运输、保存、交接、制备和分析测试过程中,是否严格遵守操作规程,确保样品质量
现场测试和样品的分析测试,—是否优先采用
是否存在用户对环境监测数据异议、环境监
此处对该条不进行检查,具体执行《环境监测质量管理规定(细化第十二条)》(现场检查表14)的检查内容
第十四条
信息的一致性和重现性(监测原始记录、数
监测机构是否执行了质量管理报告制度
①查看有无质量管理报告制度的规定;②查看
查看用户抱怨记录及处理记录
若有,查看以环保局名义签署的意见等资料
查看资金合同,以及实际使用情况
条款
主要检查内容
检查要点
第十七条
是否因下列原因之一受过主管部门的处罚
(向外报出的数据由未持证人员完成、重大
质量事故、编造或更改数据)
若有,提供相关证明材料
样品采集
表14:
《环境监测质量管理规定》(细化第十二条)现场检查要点
检查内容
主要检查内容
检查要点
技术人员
技术人员应持证上冈
通过原始记录或监测报告的查看,检查米样
米样频次和米样时间的确定应符合监测技
操作应符合监测技术规范要求;
勺项目应单独米样
固定剂的
样、正白样等质控样采集是否符合相关
①查看监测点位清单;②查看点位确定申报资料;③具体抽查1个国控地表水断面的从布点、样品采样、实验室分析直至数据传输的全过程
监测点位的布监测点位的布设应符合监测技术规范要求
冷
要求采样记录的填写应及时、准确、完整
样品保存和运
样品保存和运输过程应保证样品的完好无
检查内容
主要检查内容
检查要点
样品交接
样品制备
样品分析操作
分析测试方法
选择
样品交接应有专人负责,样品交接记录应准f完整
建立对待测样品的唯一识别系统,以保证在任何时候对样品的识别不发生混淆样品制备应严格按技术规范要求进行,以确
保被测样品的稳定性和均匀性对所分析项目的分析方法和操作的仪器设备,应正确和熟练掌握,分析测试过程应严分析过程应有质量保证措施,以保证分析结样品分量原始记录应及时、如实填写,字迹应清晰,不得漏项,不得任意涂改原始记录应包含足够的信息,以保证必要时为追溯提供客观证据,能再现分析结果样品分析测试应优先采用国家标准和行业
①查看监测点位清单;②查看点位确定申报资料;③具体抽查1个国控地表水断面的从布点、样品采样、实验室分析直至数据传输的全过程
监测数据评价
及报告
国际标准或其它国家的标准时
5
应
相应的国家或地方标准进行评价和分析。
各
类报告中数据和原始记录是否一致,环评监
抽查2份具有该种情况的报告进行检查
检查综合分析报告的规范性,评价方法和评价标准使用的准确性
检查内容
主要检查内容
检查要点
数据传输
数据传输过程中,应米用措施来保证所有信息的致性和重现性
①例行数据查看三级审核表;②查看原始数
表15:
《环境监测人员持证上岗考核制度》执行情况现场检查表
主要检查内容
检查要点
第三条
第四条
持证上岗考核工作是否按照分级管理的要本级监测机构是否在其行政主管部门的领持有对格区的人包方能从县相应监测机构监作取得合格证者只能在持证人员的指导下
第五条
据分析
要求人
—IV丄4、/,
第六条
位的申
□工I
重点检查2008年新进行人员开展的培训工
第八条
已位是否
書结果上
监督考核并
重点检查县级站执行是否符合规范要求
第十二条
第十四条
的工作性质
和岗位要求确定考核内容(须包括基本理
.
合格证是否存在超过五年有效期的现象
颁发合格证的具体记录应完整
监测机构是否有被取消持证资格、收回或注
销合格证的人员,如有,说明人数及取消原
表16:
在用环境监测实验室主要分析仪器设备和自动监测仪器设备(水质、空气)情况现场检查表
检查内容
主要检查要点
检查要点
在用环境监测实验室主要分析仪器设备
(含现场监测仪器)
实验室在用仪器的操作规程、使用和维护记录是否规氾兀善
依据《程序文件》等体系文件要求,抽查4
台大型仪器、4台中小型仪器设备,对其操
实验室在用仪器设备是否贴有检定标志并标注有效检定期限
检查实验室在用仪器设备是否按要求张贴二
实验室在用仪器设备的准确度范围是否符合相关标准规定(可通过盲样测试、期间核查、计量检定有效期、标准样品分析的原始记录进行检查)
稻标志查标志内容填写是否规范.器、4台中小型仪器计量证书进行检查,对比计量证书中准确度范围是否与实际方法标准相符
自动监测仪器设备(水质、
自动监测仪器设备安装的地点和位置是否符合国家有关标准和规范要求
对大气自动站进仃头地检查,被查市提供1
个水质自动站资料备查。
自动监测仪器设备(水质、
空气)
控制、采样、分析、数据传输等系统正常稳定运行情况,杳看系统内存的当日和历史监
;是否定期维护和校准,并有及时完整的记录
是否与实验室监测分析方法进行过比对实验
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