某市生产安全监督法规及处罚裁量标准.docx
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某市生产安全监督法规及处罚裁量标准
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某市生产安全监督法规及处罚裁量标准
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昆山市安全生产监管执法规范及处罚裁量标准
昆山市安全生产监督管理局
一、安全生产现场执法检查
1、现场监督检查基本要求
2、现场监督检查基本职权
3、现场监督检查基本内容(要点)
4、现场监督检查纪录要点
二、安全生产违法行为依据速查表
1、违法行为
2、违法条款
3、处罚条款
4、处罚标准
三、安全生产行政执法相关程序
1、安全生产执法检查流程图
2、安全生产事故检查流程图
3、隐患排查治理工作流程图
4、安全生产执法文书适用流程图
5、安全生产行政处罚流程图
四、安全生产告知指导参考内容
1、安全生产教育培训告知指导内容(参考)
2、危化品从业单位告知指导内容(参考)
3、作业场所职业健康告知指导内容(参考)
4、中小企业安全生产告知指导内容(参考)
五、常见执法文书制作(参考)
六、安全生产执法用语规范
七、附录
一、安全生产现场执法检查
二、安全生产违法行为依据速查表
三、安全生产行政执法相关程序
安全生产执法检查流程图
当场处罚
简易程序
现场执法检查
/存在违法行为
移送有关部门
/案件移送书
下达强制措施决定书
下达整改指令/整改指令书
执行强制措施
复查/复查意见书
已整改
未整改
立案/立案审批表
勘查、调查、取证/调查结果报告书
案件审理/案审委审理记录及意见书
处理建议
移送有关部门
听证/听证记录
告知/告知书
3工作日内书面提出
下达行政处罚决定/审批、决定书
交付、送达/送达回证
复议或诉讼
60自然日内提出
维持
延、缓期执行申请/审批表
执行(强制执行/
强制执行申请书)
撤销
结案/结案审批
归档
安全生产事故检查流程图
案件来源:
事故
立案/立案审批表
强制措施决定书
现场勘查、调查取证/证据
执行强制措施
调查终结/调查报告
调查结案/案审、调查
结案批复
移送司法等部门
告知/告知书
听证/听证记录
3日内书面提出
下达行政处罚决定/审批、决定书
交付、送达/送达回证
复议或诉讼
60自然日内提出
维持
延、缓期执行申请/审批表
执行(强制执行
/强制执行申请书
撤销
结案/结案审批
归档
事故隐患排查治理工作流程
下达挂牌整改通知隐患整改完毕,企业书面报告申请验收
昆山市安委办或相关职能处室依法组织验收,并及时建立隐患专项档案。
市安委办汇总有关隐患整改情况的综合信息
企业制定整改方案,落实整改资金,及时消除事故隐患。
完成整改的,书面申报下达整改通知的职能部门组织验收;不能按期整改的,报局相关职能处室,核准延期整改。
对无正当理由而未按时整改的,按照职能分工依法实施处罚。
当场不能整改的,由局各职能处室按照监管职责分工下达整改通知,并进行跟踪,及时组织复查和验收。
须专家论证评估的,由相关职能处室组织论证和验收。
认为是重、特大事故隐患的,有关处室依法跟踪督办,并及时报昆山市政府
督促企业当场落实整改
执法检查发现事故隐患
企业自查发现事故隐患
经本局有关职能科室上报确认的重特大安全生产事故隐患,由市安委办协调汇总后报请市政府“挂牌督办”整改。
安全生产执法文书适用流程图
《立案审批表》
《现场检查记录》
《调查询问笔录》
“相关证据资料”
《案件调查报告》
《案件审理集体讨论纪录》
《行政处罚告知书》
听证告知书
《当事人陈述申辩笔录》
《案件处理呈批表》
《听证会通知书》
《行政处罚听证笔录》
《行政处罚决定审批表》
《行政处罚决定书》
《听证会报告书》
《行政处罚送达回执》
《银行收缴回执》
《结案审批表》
逾期未缴纳
《罚款催缴通知书》
安全生产行政处罚流程图
结案归档
执行
送达行政处罚决定书,填制送达回证
当事人要求听证的,进入听证程序
当事人陈述、申辩,制作陈述申辩笔录
处罚告知:
制发《行政处罚告知书》
制作《案件调查报告》
调查取证:
制作现场笔录、调查笔录、拍摄现场照片等
立案
条件:
除可以当场作出行政处罚之外的
一般程序处罚流程
5日内报市局备案
执行
交付当事人
当场作出处罚决定:
制作当场处罚决定书
当事人陈述申辩
调查取证:
查明并确认违法事实。
必要时应填制现场笔录、调查笔录
出示执法证件
条件:
违法事实确凿并有法定依据,对公民处以50元以下,对法人或者其他组织处以1000元以下罚款或者警告的行政处罚
受理
简易程序处罚流程
作出行政处罚决定/审批、决定书
四、安全生产告知指导参考内容
五、常见执法文书制作(参考)
现场检查记录,是在安全检查或案件调查过程中,对与案件有关的地点和物证场所进行实地查看、探访时所作的记录。
安全生产行政执法文书
现场检查记录
被检查单位:
地址:
法定代表人(负责人):
职务:
联系电话:
检查场所:
要具体到勘验、查看地点的具体方位和具体地点,如检查多个场所应逐项填写
检查时间:
年月日时分至月日时分
我们是安全生产监督管理局执法人员、,证件号码为、,这是我们的证件(出示证件)。
现依法对你单位进行现场检查,请予以配合。
检查情况:
(检查情况填写要全面、客观、准确)如,
1、××车间焊工××、电工×××未取得特种作业操作资格证,无证上岗从事特种作业。
2、××车间无安全生产规章制度,无安全操作规程。
3、××车间××、××、××等从业人员未经安全生产教育培训,就上岗作业。
4、×××××××××××××××××××××××××××××××
陪同检查人员:
×××(职务)×××(职务)
(以下为空白)
检查人员(签名):
、
被检查单位现场负责人(签名):
年月日
共页第页
续页
共页第页
询问笔录,是为查明案件事实、收集证据,而向案件当事人、证人或其他有关人员调查了解有关情况时作的记录。
安全生产行政执法文书
询问笔录
询问时间年月日时分至月日时分第次询问
询问地点
被询问人姓名性别年龄身份证号
工作单位职务
住址电话
询问人单位及职务
记录人单位及职务
在场人
我们是安全生产监督管理局的执法人员、,证件号码为、,这是我们的证件(出示证件)。
我们依法就填写案由的有关问题向您了解情况,您有如实回答问题的义务,也有陈述、申辩和申请回避的权利。
您听清楚了吗?
应首先询问被调查人是否要求调查人员回避,如申请调查人员回避应讲明理由。
“询问笔录”应当记录被询问人提供的与案件有关的全部情况,包括案件发生的时间、地点、与被调查对象的关系、事实过程、因果关系以及产生的后果等,记录必须准确。
《询问笔录》采用问答式。
需对多人进行调查的,应当分别进行笔录。
《询问笔录》填写完毕后,应当将笔录交给被检查方核对或者当场宣读,被检查方确认无误后,应询问被调查人“对以上谈话是否还有陈述、申辩意见”“需要限期提供证明材料的要注明”;应当在笔录终了处注明“以上笔录我看过,属实”的字样,并在笔录上逐页签字、注明日期,在修改处签字或者按指纹、注明日期;执法人员应当在笔录终了处签字、注明日期。
续页
共页第页
责令改正指令书,是对生产经营单位(个人)违法行为、事故隐患提出立即整改或限期整改的指令性文书。
安全生产行政执法文书
责令改正指令书
昆安监责改字〔〕第()号
:
经查,你单位存在下列问题:
(例)1、未按照规定设立安全生产管理机构或配备安全生产管理人员。
2、危险物品生产单位的主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格;
3、未按照规定对从业人员进行安全生产教育和培训;4、特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得特种作业操作资格证书,无证上岗从事特种作业;
5、××××××××××××××××××××××××××(此栏不够,可另附页)。
现责令你单位对上述第1项问题立即整改;对第2、3、4项问题于年月日前整改完毕。
逾期不整改的,依法给予行政处罚;由此造成事故的,依法追究有关人员的责任。
安全生产监管执法人员(签名):
证号:
证号:
被检查单位负责人(签名):
安全生产监督管理部门(公章)
年月日
本文书一式两份:
一份由安全生产监督管理部门备案,一份交被检查单位。
共页第页
整改复查意见书,是对责令改正指令书或强制措施决定书所指出的违法行为和事故隐患的整改情况进行复查并提出意见的文书。
安全生产行政执法文书
整改复查意见书
昆安监复查字〔〕第()号
:
本机关于年月日作出了
的决定[()安监管字〔〕第()号](文书中的年月日、文号和决定为责令改正指令书或强制措施决定书下达日期、文号和决定),经对你单位整改情况进行复查,提出如下意见:
(例)1、你公司已按规定设置了安全生产管理机构,并配备了安全管理人员5名。
2、已按照规定对从业人员进行了安全生产教育和培训。
3、××××××××××××××××××××××。
但是,你公司特种作业工××、××、××仍未按规定经专门的安全作业培训并取得特种作业操作资格证书,仍在你公司无证上岗从事特种作业。
被复查单位负责人(签名):
安全生产监管执法人员(签名):
证号:
证号:
安全生产监督管理部门(公章)
年月日
本文书一式两份:
一份由安全生产监督管理部门备案,一份交被复查单位。
强制措施决定书,是对重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的,责令其从危险区域内撤出作业人员,责令暂时停产停业或者停止使用或对不符合国家标准或行业标准的设施、设备、器材,予以查封或者扣押的文书
安全生产行政执法文书
强制措施决定书
昆安监强措字〔〕第()号
:
我局在现场检查时,发现你单位(现场)存在下列问题:
(例)××车间××设备不符合《××》(GB-××)的规定要求,存在重大隐患,不能保障生产安全。
以上存在的问题无法保障安全生产,依据《安全生产法》第条款项
决定采取以下强制措施:
1、责令你公司立即从××车间撤出所有作业人员;2、责令你公司××车间暂时停产停业,××、××、××等(设备、设施、器材)停止使用;2、责令你公司迅速组织人员力量,排除××车间××、××、××等(设备、设施、器材)存在的重大事故隐患。
重大事故隐患排除后,经审查同意,××车间方可恢复生产,××、××、××等(设备、设施、器材)方可恢复使用。
安全生产监督管理部门(公章)
年月日
本文书一式两份:
一份由安全生产监督管理部门备案,一份交被检查单位。
行政处罚告知书,是在作出行政处罚决定前,告知当事人将要作出的行政处罚决定的事实、理由、依据以及当事人依法应当享有权利的文书。
安全生产行政执法文书
行政处罚告知书
昆安监罚告字〔〕第()号
:
经查,你(单位)(例)有×名从事特种作业操作的人员(其中电工×名,起重机械操作工×名)未按照规定经专门的安全作业培训并取得特种作业操作资格证书,擅自上岗从事特种作业操作
(按照法律、法规中有关法律责任条款的规范用语填写)
的行为。
以上行为违反了《安全生产法》第二十三条(法律、法规、规章(全称)条、款、项)
的规定,依据《安全生产法》第八十二条第款项(法律、法规、规章(全称)条、款、项),拟对你(单位)作出人民币贰万元以下罚款(拟处罚种类及罚没款幅度)的行政处罚。
如对上述处罚有异议,根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十一条和第三十二条的规定,你(单位)有权向安全生产监督管理部门进行陈述和申辩。
安全生产监督管理部门地址:
联系人:
联系电话:
邮政编码:
安全生产监督管理部门(公章)
年月日
本文书一式两份:
一份由安全生产监督管理部门备案,一份交被处罚当事人。
安全生产行政执法文书
行政处罚决定书(单位)
昆安监罚字〔〕第()号
被处罚单位:
地址:
邮政编码:
法定代表人(负责人):
职务:
联系电话
违法事实及证据:
应当详述违法事实、时间、地点、情节
证据:
必须是与违法事实相关联的证据,如:
现场检查笔录、询问笔录、各种台帐记录、照片以及各种物证等。
(此栏不够,可另附页)
以上事实违反了引用法律、法规、规章要写全称,引用条文要具体到条、款、项、目。
案件涉及多个违法行为的,应当分别按照有关法律、法规或者规章的规定,依次分项列明。
1.;2.;3.
的规定,依据:
应当以“依据XXX法第X条第X款第X项……的规定,的规定,决定给予1、……;2、……;3、……”的表述方式制作。
罚则中有责令的必须写。
的行政处罚。
处以罚款的,罚款自收到本决定书之日起15日内缴至,账号,到期不缴每日按罚款数额的3%加处罚款。
如果不服本处罚决定,可以依法在60日内向同级人民政府或者上级主管部门申请行政复议,或者在三个月内依法向有管辖权人民法院提起行政诉讼,但本决定不停止执行,法律另有规定的除外。
逾期不申请行政复议、不提起行政诉讼又不履行的,本机关将依法申请人民法院强制执行或者依照有关规定强制执行。
安全生产监督管理部门(公章)
年月日
本文书一式两份:
一份由安全生产监督管理部门备案,一份交被处罚单位。
第六部分安全生产执法用语规范
第一条为了规范安监部门行政执法人员的执法用语,提高安全生产行政执法水平,树立安监行政执法队伍的良好形象,制定本规范。
第二条执法人员在执行公务时,应当用语规范、准确、文明,语音清晰,语速适中。
第三条表明身份时,使用问候语,出示执法证件,并清楚地告知对方执法主体的名称,例如:
你好!
我们是昆山市安监局(监察大队)的执法人员,这是我们的行政执法证件,请看清。
第四条到现场进行安全检查时,应清楚明了地告知检查事项和检查依据,例如:
我们依法到这里进行XXXXXX(具体事项)检查,请你协助。
第五条要求当事人出示有关证件时,应清楚简洁地告知所要检查的证件名称,例如:
请出示你的XXXXXX(证件完整名称)证件。
第六条事故调查取证时,准确无误地告知调查取证的事项、依据,以及当事人依法享有的权利、应当履行的义务。
涉及案件定性的问题,凡未经查证属实,不得向行政相对人发表结论性意见,例如:
现在向你询问有关问题,我们依法对询问情况制作笔录,请如实回答。
如果你不如实回答,你将承担相应的法律责任。
第七条制作笔录后,要将笔录交当事人阅读,要求当事人核对笔录,并清楚地告知当事人应当在笔录上签署的具体内容。
如遇到当事人有不识字或其他阅读障碍时,应当场将笔录内容宣读给当事人听,例如:
这是我们制作的XX笔录,请你仔细核对笔录内容,如果你认为笔录不全或者有错误,可以要求补正。
如果没有异议,请你在此处写明“以上笔录无误”,并请写清你的姓名和时间(无书写能力的,由当事人按手印)。
第八条在调查取证时,如遇到当事人拒绝在有关行政执法文书上签字,应当简单明了地告知拒绝签字的后果,例如:
请你再次考虑是否签字。
如果你拒绝签字,我们将记录在案,依法处理。
第九条行政执法检查等完毕时,应向对方的配合表示感谢,例如:
谢谢!
谢谢你的配合,再见!
第十条适用一般程序作出行政处罚决定前,要向当事人送达《行政处罚告知书》,并应当向当事人准确无误地告知违法事实、处罚理由、依据、种类、幅度以及依法享有的权利,例如:
经调查,你(单位)的XXXXXX行为,违反了《XXXXXX》(法律、法规、规章的名称)第XX条(第XX款第XX项)的规定,根据《XXXXXX》(法律、法规、规章的名称)第XX条(第XX款第XX项)的规定,拟给予XXXXXX(处罚种类和幅度)。
如果你对以上事实、依据和处罚意见有不同看法,可以进行陈述、申辩。
如果符合听证条件的,应当告知当事人听证权,例如:
根据《行政处罚法》的规定,你有听证的权利,你是否要求听证?
第十二条对当事人的陈述、申辩意见进行复核时,要告知当事人是否采纳的理由和依据,例如:
经过复核,我们认为你在陈述、申辩时提出的事实、理由或证据成立,决定予以采纳。
经过复核,我们认为你在陈述、申辩时提出的事实、理由或证据不成立,决定不予采纳。
第十一条适用一般程序进行行政处罚时,要向当事人送达《行政处罚决定书》,应当向当事人告知违法行为事实、理由、处罚依据,依法享有的权利,例如:
经查实,你(单位)有XXXXXX行为,违反了《XXXXXX》(法律、法规、规章的完整名称)第XX条第XX款第XX项的规定,根据《XXXXXX》(法律、法规、规章的完整名称)第XX条第XX款第XX项的规定,昆山市安全生产监督管理局现作出XXXXXX(行政处罚决定书编号)《行政处罚决定书》,决定对你(单位)处以XXXXXX(行政处罚的种类和数额)。
第十四条告知救济权利时,准确无误地告知当事人行使救济权的具体方式、期限和途径,以及行政复议机关的具体名称,例如:
如果你(单位)不服《行政处罚决定书》中的行政处罚决定,可以在知道作出行政处罚决定之日起60日内向昆山市人民政府或者苏州市安全生产监督管理局申请行政复议;或者在3个月内向昆山市人民法院提起行政诉讼。
行政复议、诉讼期间不停止行政处罚的执行。
逾期不申请行政复议、不提起行政诉讼又不履行的,本机关将依法申请人民法院强制执行或者依照有关规定强制执行。
第十五条当场将《行政处罚决定书》交付当事人时,应当告知当事人在《行政处罚决定书》上签字,例如:
这是《行政处罚决定书》,请你确认签收。
第十六条当事人拒绝签收《行政处罚决定书》等文书时,要明确告知拒绝签字的后果,例如:
由于你拒绝签收《行政处罚决定书》,我们将按照有关规定留置送达,并将有关情况记录在案。
第十七条依法向银行交纳罚款的,要明确告知当事人交纳罚款的地点和期限,例如:
根据XXXXXX(行政处罚决定书编号)《行政处罚决定书》作出的行政处罚决定,请你在收到行政处罚决定书之日起15日内缴至工商银行昆山分行代收罚款网点缴纳罚款XX元,到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的3%加处罚款。
第十八条如遇当事人妨碍行政执法时,警告对方不得妨碍公务,并告知法律后果,例如:
请保持冷静!
我们是昆山市安监局(监察大队)的执法人员,正在依法执行公务。
妨碍执行公务是违法的,将会受到法律制裁。
请你配合。
第七部分附录
(一)法律条文的书写规范
法律条文,一般的结构是篇、章、目、条、款、项,但是我国现在的法律很少有“篇”的结构,而多用“编”的结构,包括我国的宪法、刑法、民法通则、三大诉讼法等基本法律。
例如我国现行刑法的结构是“编”、章、节、条、款、项,整个刑法分为两“编”即总则编和分则编。
下再举《民事诉讼法》示例:
第二编审判程序......................"编"
第十二章第一审普通程序................."章"
第四节诉讼中止和终结........................"节"
第一百三十六条有下列情形之一的,中止诉讼:
..........."条"
以下为第一款之六项:
(一)一方当事人死亡,需要等待继承人表明是否参加诉讼的;
(二)一方当事人丧失诉讼行为能力,尚未确定法定代理人的;
(三)作为一方当事人的法人或者其他组织终止,尚未确定权利义务承受人的;
(四)一方当事人因不可抗拒的事由,不能参加诉讼的;
(五)本案必须以另一案的审理结果为依据,而另一案尚未审结的;
(六)其他应当中止诉讼的情形
第二款:
中止诉讼的原因消除后,恢复诉讼。
(二)安全生产违法行为行政处罚的种类的适用规范:
1、警告(书面形式,区别于口头警告)
2、罚款;
3、责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为;
(法律、行政法规将责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为规定为现场处理措施的除外。
)
4、没收违法所得;
5、责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设、责令停止施工;
6、暂扣或者吊销有关许可证,暂停或者撤销有关执业资格、岗位证书;(发证机关决定)
7、关闭;(报请昆山市人民政府按照国务院规定的权限决定)
8、拘留;(建议公安机关依照治安管理处罚法的规定决定)
9、安全生产法律、行政法规规定的其他行政处罚。
(三)行政法关于证据的种类及适用
1.书证。
即以文字、符号、图案等所记载的内容表达的与案件事实有关的人的思维或者行为的书面材料。
如行政机关的文件、文书、函件、处理决定等。
作为行政机关作出具体行政行为的依据的规范性文件,是行政机关在诉讼中必须提交的书证。
2.物证。
即以物品、痕迹等客观物质实体的外形、性状、质地、规格等证明案件事实的证据。
如肇事交通工具、现场留下的物品和痕迹等。
3.视听资料。
即以录音、录像、扫描等技术手段,将声音、图像及数据等转化为各种记录载体上的物理信号,证明案件事实的证据。
如音像磁带、计算机数据信息等。
4.证人证言。
即直接或者间接了解案件情况的证人向人民法院所作的用以证明案件事实的陈述。
一般情况下,证人应当出庭陈述证言,但如确有困难不能出庭,经人民法院许可,可以提交书面证言。
精神病人、未成年人作证应与其心理健康程度、心智成熟程度相适应。
5.当事人陈述。
即本案当事人在诉讼中就案件事实向人民法院所作的陈述和承认。
6.鉴定结论。
即具有专业技术特长的鉴定人利用专门的仪器、设备,就与案件有关的专门问题所作的技术性结论。
根据鉴定对象的不同,可分为医学鉴定、文书鉴定、技术鉴定、会计鉴定、化学鉴定、物理鉴定等。
7.勘验笔录、现场笔录。
勘验笔录是指行政机关工作人员或者人民法院审判人员对与行政案件有关的现场或者物品进行勘察、检验、测量、绘图、拍照等所作的记录。
现场笔录是指行政机关工作人员在行政管理过程中对与行政案件有关的现场情况及其处理所做的书面记录。
以上证据经法庭审查属实,才能作为定案的根据。
提供证据的要求:
当事人向法院提供的各类证据,只有合乎法定要求才会具有效力。
根据司法解释的规定,提供各类证据的具体要求如下:
1.书证。
当事人向人民法院所提供的书证,除法律、法规、司法解释和规章对书证的制作形式另有规定外,一般应当符合下列要求:
(1)原则上应提供书证的原件,在提供原件确有困难时,可以提供与原件核对无误的复印件、照片、节录本。
按照规定,原本、正本和副本均属于书证的原件。
(2)提供由有关部门保管的书证原件的复制件、影印件或者抄录件的,应当注明出版,经该部门核对无异后加盖其印章。
(3)当事人提供报表、图纸、会计账册、专业技术资料、科技文献等书证的,应当附有说明材料。
(4)被告提供的被诉具体行政行为所依据的询问、陈述、谈话类笔录,应当有行政执行人员、被询问人、陈述人、谈话人签名或者盖章。
当事人向人民法院提供外文书证,应当附有由具有翻译资质的机构翻译的或者其他翻译准确的中文译本,并由翻译机构盖章或者翻译人员签名。
2.物证。
当事人向人民法院提供物证的,原则上应当提供原物,在提供原物确有困难时,可以提供与原物核对无误的复制件或者证明该物证的照片、录像等其他证据;如果原物为数量较多的种类物时,当事人应当提供其中的一部分。
3.视听资料。
当事人向人民法院所提供的
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