银行信贷人员离岗审计操作规程模版Word文档格式.docx

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文件编号：

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版次号：

生效日期：

xx年04月02日

目　　录

1目的和范围

为加强银行（以下简称本行）信贷队伍建设，规范经营管理行为,保障信贷资产的安全，明确信贷人员的经济责任，根据《中华人民共和国审计法》、《银行业金融机构内部审计指引》、《内部审计准则》等法律法规，特制定本操作规程。

本规程适用于调离本行的信贷人员的离岗内审。

2定义、缩写和分类

信贷人员离岗,是指本行办理有存量信贷业务的客户经理，因调离本行不再从事本行信贷工作。

3职责与权限

部门岗位

职责权限

主管行领导

负责内审通知、内审结果的审批。

内审办公室

1）负责制定内审方案、发出内部审计通知。

2）组织现场内审的实施、撰写交换意见稿和内审结果。

3）负责接收并审核整改报告。

客户经理管理部门

1）负责发出《离岗内审建议书》。

2）提出是否同意调离的意见。

负责为申请离岗信贷人员办理调动手续。

纪委（监察室）

负责对离岗信贷员经济法律责任情况进行检查。

1）负责提供日常检查中发现的业务差错、整改情况。

2）负责对审计整改事项进行落实。

申请离岗信贷人员及其所在单位

负责现场内审的配合工作。