监理工作流程图及监理工作制度Word文件下载.docx

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合格不合格

签发开工报审表JL—A001

督促施工单位严格按照图纸、规范及管理程序施工

参加对地基基础、主体结构验收，竣工初验，编写工程质量评估报告

质量监督部门核定单位工程竣工资料

验收备案

质量控制、进度控制、投资控制

合同管理、信息管理

组织协调

安全监督管理

督促、检查施工现场的安全生产和文明施工

参加建设单位组织的竣工验收

整理监理档案，督促施工单位编制竣工档案，填报工程竣工验收备案申报单

签发工程移交书，施工阶段监理合同终止

2、施工测量放线报验流程

附表2：

施工单位施工测量、定位测量（表式自定）、同时填报JL—A005表

专业监理工程师审核或复测结果

不合格

合格

专业监理工程师在原报JL—A005表上签认

施工单位进行下一道工序

3、施工组织设计（施工方案）审批流程

施工单位编制工程项目施工组织设计

（施工方案）并填报JL—A002

不合格，修改再报

附表3：

监理工程师审核以下重点内容

1．施工程序是否符合科学规律

2．施工现场布置是否合理

3．施工人力、材料、机械安排是否满足需要

4．工程进度安排是否符合施工承包合同的要求

5．施工方法是否先进、科学、可行

6．工程安全、质量保证措施是否先进、科学、可行。

总监理工程师在原表上签审核意见

不同意

按审定的意见组织施工（施工单位）

按审定的意见进行施工监控（监理部）

监理部报送建设单位审阅

同意

4、原材料、构配件及设备质量签认流程

附表4：

1．建筑材料填报JL—A006（附件：

材料合格证、材质证明书、材料复验报告）

2．工程设备填报JL—A007（附设备出厂合格证、性能试验单等）

3．工程构配件填报JL—A008（附质量证明文

件及出厂合格证）

原材料构配件，

设备不可以进入场

专业监理工程师审核

原材料、构配件、设不同意

备可以进入现场

同意

签发“建筑材料报审表”JL—A006

“主要工程设备选型报审表”JL—A007

“工程构配件报审表”JL—A008

签认“建筑材料报审表”JL—A006

和“工程构配件报审表”JL—A008

现场检验质量

指定部位使用

5、钢筋隐蔽工程质量控制流程

附表5：

施工单位钢筋工序施工完成自检合格，

填报钢筋质量验收记录，工程报验单

监理单位检查审核

1．钢材出厂合格证及抽样试验报告是否齐全；

2．质量控制资料和评定工作是否具备

3．检查钢筋规格、数量是否符合设计要求，绑扎、焊接接头长度、位置、焊缝质量是否符合规范规定。

钢筋焊接必须有现场抽样试验报告。

全部合格

签认质量验收记录，工程报验单签认

部分合格、局部不合格

分项通知填表JL—B006

整改

施工单位浇筑砼

6、工程隐检及检验批工程验收流程

附表6：

填隐检及检验批质量验收记录

施工单位

1．审核各项质量控制资料是否完整；

2．检查隐蔽及检验批工程是否完成；

3．检查检验批的主控项目和一般项目的质量是否符合规定。

监理部各有关专业监理工程师

验收合格在原表上签注意见

监理工程师

各项工程质量控制资料齐全隐检及检验批质量自检合格

验收不合格在原表上签注意见

可进行下一道工序

施工单位

7、商品砼连续性浇灌控制流程

附表7：

现场按规定做试块

现场进行塌落度检查

砼输送与浇灌振捣

监理检查脱模后的砼质量

监理旁站

原材料质量检验

配合比检验

机械与质保体系

搅

拌

用

水

质

量

水泥

出厂

合格

证及

复验

报告

砂

子

石

规

格

及

各

类

掺

加

剂

合

证

砼

配

比

计

试

块

制

作

灰

坍

落

度

机

性

能

保

操

程

料

顺

序

体

系

砼搅拌站质量检查部门签认报验单

有关资料送交施工单位，施工单位签认报验单

监理单位签认报验单，砼搅拌出厂

砼搅拌站对砼搅拌的各项质量情况自

查合格，准备开盘，填写报验单

1．营业执照

2．资质等级证书

3．有关许可证

4．企业介绍（含施工业绩、经济情况）

5．技术能力、质保能力

6．人员配备（含本项目负责人履历表）

7．机械配备

分包单位

8、分包单位资质审核流程

附表8：

报送分包单位资质的有关

资料并填报JL—A003

对有关情况进行调查与审核

监理部

同意分包单位在

原表上签注同意

总监理工程师

不同意分包单位在原

表上签注不同意

接纳分包单位进场施工

施工单位（总承包商）

清退分包单位

9、工程停工、复工工作流程

附表9：

征得建设单位同意

向施工单位下达停工（JL—B001）

并同时通知各有关单位

按停工令要求进行整改

整改完成，申请复工，填报JL—A013

JL—A009

对整改情况进行检查

监理工程师

检查合格，准予复工；

签发复工表JL—A009

检查不合格原表签指令返工

1．发现严重质量问题

2．发现严重安全隐患、或发生安全事故

3．发现设备材料不合格

4．其它应该停工的问题

返工

进行下道工序

10、分部（子分部）分项工程质量验收流程

附表10：

分部分项工程

验收记录签认

分部（子分部）、分项工程质量评定完成，自评合格

质量控制资料完整

施工单位填报分部（子分部）分项工程报验单

检查分部

（子分部）

工程的工程

量是否全部

完成

检查工程质

量是否符合

规程、规范

规定和设计

要求

观感质

量验收

是否符

合要求

质量控制资

料、各类原

始记录是否

完整并符合

安全和功能

检验（检测）

结果是否符

合有关规定

签认“工程报验单”

不合格：

签认“不合格分项

工程通知”JL—B006

11、中间交接检验流程

工序施工完毕

附：

工程报验单、施工记录、测试、调试、试运转记录、施工试验记录。

附表11：

返修

施工单位自检专职检

不合格

合格

报现场监理工程师

会同现场检查

试验室检验

判断符合性

不合格JL—B006

签署质检合格意见

12、施工单位提出工程技术核定流程

附表12：

涉及设计问题征求设计单位意见

审核工程技术核定设计单位

不同意

同意、在原

表上签认

审查此项洽商对工程进度，质量、投资的影响

不同意，

退回重报

审查同意，送建

设单位征求意见

审查，提出意见

建设单位

同意，在表上签认

不同意，退回重报

按有关规定办理合同外项目付款申请手续

审核付款申请合格

投资控制

按规定付款

执行核定

涉及设计

出具设计

变更文件

设计单位

提出工程技术核定

填报JL—A014施工单位

13、施工单位申请延长工期审批流程

附表13：

填报JL—A012提出延长工期的原因理由及延长工期的计算资料

停止申报或修改重报

对延长工期的申请进行审核

征得建设单位的同意

同意，或提出修改后同意，原表签复

总监理工程师认为理由不充分或延长日数计

划不当，予以利用原表批复不同意

同意监理部的审批意见

双方签订新的进度计划文件

建设、施工单位

编制新的进度计划，并严格执行

14、单位（子单位）工程质量控制流程

附表14：

审核施工组织设计签发JL—A002

核定分包单位签发JL—A003

核定原材料、构配件、设备质量，对影响使用功能材料进行质量预控。

签发：

JL—A006、JL—A007、

JL—A008

签认隐检工程

质量

签认检验批、分项、分部工程质量

签认装饰工

程样板间质

监理签认后，施工单位可进行下一道工序

监理部组织竣工初验

建设单位组织单位工程竣工验收

监理部参加单位工程竣工验收

建设单位报请质量监督站验收备案

参加图纸会审和设计交底

15、施工进度计划申报与审批流程

附表15：

编制施工总进度计划并填报JL—A004

审核总进度计划

不同意，原表签复

编制月度进度计划，再填报JL—A004

审核进度计划

不同意，原表签复

同意，原表签复

组织实施进度计划

检查进度计划实施情况进行动态控制

进度控制监理工程师

根据总进度计划编制

下期进度实施计划

根据形象进度计划完成情

况编写监理月报

注：

如施工总进度计划是施工组织设计的组成部分，总进度计划可不另行审批

16、工程设计变更签认流程

附表16：

建设单位，施工单位提出设计变更要求

填报JL—A014

对设计变更要求进行审查

不同意，提出意见，返回重新研究

与设计单位商洽设计变更，由设计单位出具设计变更通知单或设计变更图纸

建设单位施工单位

审查设计变更通知

或设计变更图纸

同意在设计变更通

知单上签认

不同意，提出意见，返

回重新研究

按设计变更文件组织施工

施工单位

17、工程质量事故、问题处理流程

附表17：

发生工程质量事故

一般质量问题

一般质量事故

严重质量事故

按建设部《工程建设重大事故报告和调查程序的规定》执行

各有关单位

调查事故发生情况，分析质量事故原因，并提出处理事故的方案。

填报JL—A016

施工单位（建设单位，监理单位参与）

研究确定事故处理方案及措施

建设、施工、设计、监理单位

提出事故处理方案，填JL—A017

施工单位设计单位

审查处理方案

监理部、设计单位

同意事故处理方案，签发L—A017指令施工单位执行，并予监督实施

同意事故处理方案

执行事故处理方案

18、月进度报表审签流程

附表18：

施工单位填写报审表

JL—A018、JL—A019

根据“报审表”

进行

工程量现场核验，审核施

工单位统计报表工程量

签认内容：

1、工程量是否准确2、定额是否正确

3、取费是否正确4、材料差价是否有依据

专业监理工程师认定、总监理工程师审批

审批付款

开户行

19、索赔流程

附表19：

作为付款的依据

JL—B008及有关资料

索赔单位

费用索赔事件发生，提出索赔申请意向

提出索赔的合同依据

提出索赔的范围和具体内容

提出索赔的金额费

用的计划、依据和

计算方法

提出随索赔要求延

长合同工期的申请

JL—A012

监理单位对索赔意向和合同规定（施工单位提出索赔超过合同给定委托权限时，需征得建设单位同意）进行予审

不同意索赔要求，或要

求重新计算原表签复

同意或基本同意索赔要求

进行审核

同意或不同意

审核签认JL—B007

JL—B008

20、安全监理控制流程

附表20：

施工准备阶段安全监理

1、审查总包、分包单位的安全生产许可证或安全生产资质；

2、督促施工单位建立、健全施工现场安全保证体系；

3、审查施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案是否符合工程建设强制性标准；

4、复查施工机械、安全设施验收手续，并签署意见；

5、核查特种作业人员的资格证书，特种作业人员必须持证上岗。

1、监督施工单位按照工程建设强制性标准和经审批的安全施工方案组织施工，制止违规施工作业；

2、在监理过程中，发现存在安全隐患应当要求施工单位整改并检查整改结果，情况严重的应暂停施工并及时向安全监督部门报告；

3、督促施工单位做好洞口、临边、高处作业等危险部位的安全防护工作；

4、督促施工单位定期组织施工安全自查工作；

5、对高危作业，易发生安全事故的危险源和薄弱环节实施旁站监理；

6、按公司下发的《建筑工程安全监理作业指导书》实施安全监督管理；

7、在工地例会上评述安全生产管理状况及存在的问题，并提出建议和意见。

施工阶段安全监理

安全监理资料

1、参照施工阶段监理用表：

JL—A002、JL—A003、JL—A007、

JL—A009、JL—A013、JL——A016、JL—A017、JL—B001、

JL—B003、JL—C003；

2、新增加安全监理补充表：

《施工机械、安全设施验收核查表》、

《工程安全监理情况检查汇总表》。

21、旁站监理程序图

附表21：

关键部位、关键工序的施工质量

高危作业、易发生安全事故的关键环节

提前24小时通知监理工程师

旁站监理人员按《建市[2002]189号》文、

《建设工程安全生产管理条例》和旁站监理方案实施旁站监理

1、检查质检员、安全员到岗、特种人员持证上岗以及施工、机械、

建筑材料准备情况；

2、监督检查关键部位、关键工序的施工执行施工方案及强制性标

准情况；

3、检查建筑材料、构配件、设备和商品砼的质量检验报告等；

4、做好旁站监理记录，保存旁站原始资料；

5、发现存在质量和安全隐患督促施工单位整改并做好记录；

6、旁站监理人员和质检、安全员未签字不得进入下道工序施工，

总监拒绝在相应文件上签字；

7、对高危作业，易发生安全事故的危险源和薄弱环节作为安全监

控重点，加大检查监控力度。

22、单位（子单位）工程竣工验收流程

附表22：

单位（子单位）工程竣工，

设备完成调试自检合格

施工单位提交

工程技术资料质量控制工程预算

（含竣工图）资料资料

现场监理工程师组织初验

符合性判断

不合格JL—B006

建设单位组织全面检查、验收

不合格JL—B006

处理工程索赔

质监站验收备案

工程交接

使用、保修

协助建设单位审核结算书

交付工程款

二、监理工作制度

1、档案数据管理办法

监理档案资料包括：

监理合同、监理大纲、监理规划以及各种规章制度等指导监理工作，约束监理人员的指导性或执行性文件；

监理日志；

会议纪要；

监理月报；

监理通知或监理工程师指令等；

工程质量事故记录、处理报告；

合同文本、设计变更、索赔及业主与承包商发生的合同纠纷等；

有关计量与支付的所有文字资料；

一般来函及一般致函；

档案资料统一管理，由总监理工程师指定专人管理档案工作。

包括收文登记、发文登记和监理内部文件登记，登记的内容包括日期、编号、名称内容概要、发文或收文方，编目类别、归档日期以及必要的备注等栏目。

档案资料一般不作外借，监理部全体工作人员均有保密义务和责任，如因工作需要外借或复印外出时，必须事先取得总监理工程师的同意。

档案的验收与移交：

本监理合同执行中，应按《建设工程文件归档整理规范》要求，列入城建档案馆接收范围的工程，建设单位在组织工程竣工验收前，应提请城建档案管理机构对工程档案预验收，在工程竣工后。

在监理合同执行终止后一个月内，按上级监理部门和监理合同的要求，作必要整理后，办理档案资料的移交，并履行移交手续。

为提高监理工作的办事效率，及时、快捷地处理来文、来电，避免来文、来电的拖办或漏办，确保其确定性、连续性与规范性，规定收文处理程序及具体承办人签收；

总监理工程师批办；

监理工程师承办；

总监理工程师查办；

保证信息通畅，有因有果。

2、施工图纸会审及设计交底制度

监理工程师收到施工设计文件、图纸后，应仔细阅读和理解，在工程开工前，应会同施工单位及设计单位复查设计图纸，广泛听取意见，避免图纸中的差错、遗漏。

项目监理人员要参加由业主组织的设计图纸会审和技术交底会，在交底会上，设计单位应向施工单位进行施工设计图纸的全面技术交底（设计意图、施工要求、质量标准、技术措施），会议根据讨论决定的事项应形成书面纪要，项目总监理工程师应对会议纪要进行签认，交设计、施工单位执行。

3、施工组织设计审核制度

工程开工前，施工单位将其上级主管部门批准的施工组织设计或施工方案交监理公司审核。

（一）项目总监应及时组织有关专业监理工程师共同进行审核施工组织设计，并将审议结果以书面回复施工单位。

重大工程由公司总工组织审核。

（二）施工组织设计应有针对施工中的质量通病制定的技术措施和为保证工程质量而制定的质量预控措施，现场监理工程师应认真审核，确保落实。

（三）要求总包单位编制标准工艺流程图，并由总监组织各专业监理工程师进行审核。

（四）对工程的重大或关键部位的施工，监理组应要求施工单位在组织设计中提出具体施工方案，并经有关专业监理工程师审核认可后方可施工。

（五）施工组织设计或施工方案一旦审定，即作为施工和结算的依据。

4、技术交底制度

监理工程师要协助业主组织设计单位向施工单位进行施工设计图纸的全面技术交底（设计意图、施工要求、质量标准、技术措施），并听取施工单位的意见，形成施工图会审纪要，由业主、设计单位、施工单位勘察单位、监理单位会签。

5、资质审核制度

（一）工程开工前，项目监理部应对施工单位报送的工程施工及管理人员的资质进行审核；

审核合格方能同意开工。

（二）审核内容包括施工单位派驻现场的项目经理、施工员、专职安全员、专职质检员等应持证上岗；

塔吊工、机操工、电工等特殊工种人员应持证上岗。

（三）严禁无证人员上岗；

严禁人、证不符上岗；

严禁持过期证件人员上岗，杜绝质量、安全事故隐患。

6、开工申请审批制度

当单位工程的主要施工准备工作已完成后，施工单位必须向监理机构提出《工程开工报告书》，专业监理工程师应审查承包单位报送的工程开工报审表及相关资料，当具备开工条件时，由总监理工程师签发，并报业主。

7、工程材料、构配件、设备检验制度

（一）在每一批材料进场时，监理人员应认真审阅承包单位报送的《工程材料/构配件/设备报审表》及进场材料和构配件的出厂证明、材质证明、并对进场的实物，按照委托监理合同约定或有关工程质量管理文件规定的比例采用平行检验或见证取样的方式进行抽检。

（二）对未经监理人员验收或验收不合格的工程材料、构配件、设备，监理人员应拒绝签认，并应签发监理工程师通知单，书面通知承包单位将不合格的工程材料、构配件、设备撤出现场。

8、监理旁站制度

（一）凡土方开挖、基础开挖、基础回填、各种基础施工、建筑物及构筑物主体施工、房屋各部分防水施工，以及各项水、电、市政道路、桥梁工程关键部位及其他隐蔽工程必须实行旁站监理。

（二）项目部应当在《监理细则》中明确旁站的部位、时间、工作方法，并在监理交底时与业主、承包商交换意见，进行补充、修改。

（三）项目部应按照国家有关文件及《监理细则》中的要求适时安排有关监理人员进行旁站监理。

（四）旁站监理过程，全天候全部位检查。

（五）认真作好旁站监理记录和隐蔽工程记录，数据真实、详细。

（六）旁站监理人员应负责工程计量、验方、原材料使用，工艺监督管理。

（七）旁站监理人员应负责现场施工安全防火的检查监督。

（八）旁站监理人员应及时向总监及有关人员报告现场发生的质量、安全事故和异常情况。

9、见证取样制度

（一）《监理细则》中应明确见证取样人员、材料品种、取样频率、方式，并在监理交底时向业主、承包商说明。

（二）取样、送样人员应是已取得见证取样证并在本工程中由业主同意报质监站备案的监理人员担任，并由其亲自见证取样。

（三）监理见证取样员应当与实验室联系，明确送样的数量、比例、地点、时间、送样人员，在工作中应随时与施工单位实验人员取得联系，积极配合，及时、准确的见证取样。

（四）对于工程的主要材料，标志不清或认为有质量问题的材料，对质量保证资料有怀疑或与合同规定不符的材料，对施工中更换供应商的材料，见证取样员应当要求重新取样并送检。

（五）取样应根据试验对象与检测项目严格按相应的试验方法、标准的规定进行，见证取样的材料、试件试验报告必须盖见证取样章。

（六）见证取样人员必须认真负责、实事求是，不弄虚作假，取样送检人员对样品的真实性与代表性负责。

10、监理会议制度

（一）工程项目开工前，监理人员应参加由建设单位主持召开的第一次工地会议；

会议纪要由项目监理部负责起