质量管理体系内审检查表78AWord下载.docx
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◆管理手册的覆盖面是否发生了修改?
ISO9001标准条款的删减是否发生变换?
◆管理体系的范围是否发生变化?
◆管理手册删减条款是否发生修改?
◆手册的发放、更改是否符合文件控制要求?
管理体系为发生变化
标准条款无删减
手册经过了总经理的再次批准,在公共文档上进行了发布,目前为2.0版,旧文件已经收回。
管理过程
5.1
管理承诺
◆最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证据?
◆总经理是否制定并批准书面的质量方针和目标,并采取措施使员工正确理解并贯彻执行?
◆是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将法律法规的要求传达到各阶层员工?
◆各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性,并在工作中确保这些要求的实现?
◆是否为每项活动提供充分的资源?
质量方针和目标经过总经理的批准后,组织了相关培训,本次无修订。
通过培训、会议、告示等宣传了法律法规要求
基本能够理解,但在今后还需要继续的培训宣传
是
5.2
以顾客为关注焦点
◆组织怎样作到以顾客为关注焦点?
◆组织是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求?
◆组织如何将顾客要求转化为各项工作的要求并实施,从而达到顾客的满意?
外部主要通过定单及市场信息收集,
内部通过内部沟通
通过制定方针、目标、文件、标准、规范等直接转化为工作要求
5.3
质量方针
◆质量方针的制定
◆公司方针是否发生了修改,是否制定了文件化的方针?
◆管理方针是否经过最高管理者的批准?
制定了文件化的方针,本次文件修订,质量方针未变更。
经过了总经理的批准后发布
◆质量方针的内容
◆是否与组织的宗旨相适宜?
◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模?
◆是否满足顾客的要求,对持续改进作出承诺?
◆是否提供建立和评审目标的框架?
◆是否与公司的其他方针一致?
方针符合公司宗旨、行业及公司情况,符合体系标准的要求
通过培训、会议、文件、海报、标语进行宣传
是,各部门目标基本都能够完成
通过每次管理评审进行,目前还没有修订
◆质量方针的传达与管理
◆如何向全体员工传达的,采取了哪些方式?
◆质量方针是否得到实施
◆检查质量目标统计结果,确认方针是否得到实施?
◆质量方针的评审与修订
◆是否有定期评审管理方针的规定?
◆最高管理者是否定期评审过质量方针?
◆如何对方针进行修订?
◆评审、修订的依据是什么?
5.4.1
质量目标
◆组织是否设定了质量目标
◆目标是否形成了文件?
◆是否经领导批准?
◆是否分解到有关的职能和层次?
手册中制定了文件化的质量目标,经过了总经理的批准后发布
查,制订了《2014年部门质量目标》,分解到了各部门
能够满足现在的需求
是,通过培训、会议、文件、标语进行宣传
各部门目标基本都能够完成
◆设定目标时应考虑的内容
◆目标的内容是否符合方针的要求?
◆目标的内容是否包括产品要求及满足产品要求所需的内容?
◆目标的内容是否体现了持续改进的精神?
◆目标是否具有可测量性,有无测量目标的方法?
◆目标的实现情况
◆企业资源是否能够保证目标的实现?
◆是否已经向有关人员传达?
◆检查目标统计结果,确认目标是否得到实现?
5.4.2
质量管理体系策划
◆策划是否满足质量目标及质量管理体系总要求?
质量管理体系策划的输出是否形成文件?
◆如何保证策划能够满足质量目标及质量管理体系总要求?
◆现有质量管理体系策划后形成了多少文件情况?
有多少份程序文件?
是否满足要求?
策划按照标准、法规要求结合公司实际情况进行,策划时机采用动态管理
目前一套质量手册、11个程序文件,能够满足体系运行要求
是,目前根据公司组织机构的调整,进行了文件修订和更新
◆质量管理体系策划是否体现了持续改进?
是否受控?
◆现有文件是否体现了质量管理体系的持续该进?
文件更改是否受控?
5.5.1
职责和权限
◆是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限
◆是否有清晰的组织结构图?
◆相关职能部门或岗位的职责是否得到规定并形成文件?
◆各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的?
有组织机构图
手册中对岗位职责进行了规定
发布文件,并通过培训进行传达
能够明确回答自己、管代的职责权限
由总经理担任
组织体系策划、制定质量方针目标、配置相关资源、确定并分配职责,建立一套内部沟通及改进制度,促进企业的不断自我完善
◆最高管理者的职责、权限
◆最高管理者是否明确其各项职责?
◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限?
◆管理者如何参与和支持质量活动?
5.5.2
管理者代表
◆管理者代表的职责权限
◆管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责?
◆是否向最高管理者报告管理体系的运行情况?
管理者代表由总经理担任
5.5.3
内部沟通
◆是否建立了内部交流的过程
◆组织是否有内部交流的程序?
程序中是否对内部交流的方式、内容作了规定?
会议、通知、通告、告示
是,主要通过会议、面谈、邮件、通知、通告、电话等进行交流
◆通报组织质量方针和管理体系有效的过程
◆将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程
◆是否同员工进行信息交流?
◆是否将管理体系审核和评审结果通报组织内有关人员?
◆信息通报采用何种方式?
5.6
管理评审
◆是否有定期管理评审的规定
◆评审的时间间隔是怎样规定的?
◆是否按照规定的时间进行管理评审?
◆管理评审是否有总经理亲自主持?
每年至少一次
还未进行
6.1
资源提供
◆组织怎样确定并提供所需的资源?
◆组织是否规定了提供资源的途径?
◆对于质量有关的人员如何进行培训?
◆如何进行人员补充?
设施设备更新如何实施?
◆提供的资源是否满足体系的要求?
是,资源提供由总经理负责
分新职工培训、在岗培训、特殊岗位外出培训
人员由各部门提出,综合管理部负责招聘
设施、设备由各部门提出,综合管理部采购
目前有员工13人,能够满足
8.1
◆监视和测量活动的策划
◆是否规定、策划和实施监视和测量活动?
有哪些监视和测量活动?
◆是否对监视和测量活动的方法和用途做了规定?
◆监视和测量活动能否确保符合性和实施改进(如何通过这些活动实施改进)?
是,分顾客、过程、采购品、安装调试等方面的监视和测量,如内审、日常检查、采购、过程、项目验收等
是,通过监视测量结果的分析反馈,不断分析改进
按照体系文件的要求能够及时发现问题,并通过对监视和测量发现的不符合按照改进控制程序实施改进,从而不断完善。
目前对用户满意度、过程采用了调查表、分布图等简单的统计技术
根据目标完成情况、顾客满意统计出来的结果及趋势,进行对比分析,总结经验,采取措施,,并验证是否有效。
◆统计技术的使用和效果
◆使用了哪些统计技术?
◆统计技术使用的场合是否恰当?
◆如何检查统计技术的应用效果?
8.5.1持续改进
◆策划和管理持续改进的过程
◆如何认识“持续改进”?
◆询问管理层是如何考虑实施持续改进的,是如何策划的。
对持续改进的认识明确并进行了策划,规定了持续改进的范围及改进机会的识别方法,达到了提高效率和有效性的目的。
各职能部门的质量目标包括了持续改进的内容。
文件控制过程
装备部
4.2.3
文件控制
◆制定的文件控制程序是否符合要求?
◆文件控制程序是否适宜,是否有可操作性?
◆程序文件是否为有效版本?
◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件?
《文件控制程序》按照组织结构的调整,进行了修订,符合实际操作
目前调整为2.0版
是,按使用场所的要求,进行了发放,查《文件发放回收记录》,旧文件已收回,新调整的文件已全部重新发放,发放范围符合使用要求
◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况
◆所有文件是否字迹清楚?
◆所有文件标识是否明确?
◆文件发布前是否得到授权人批准?
◆所有文件制定或修订日期是否明确?
◆文件修改后是否重新批准?
◆是否编制了受控文件清单?
◆文件管理记录是否齐全?
◆如何识别现行文件的修改状态?
◆适用处是否都使用适应文件的有效版本?
文件查找是否方便?
保管是否有效?
抽查《文件控制程序》有审批人的签字,文件生效日期2013年11月27日,未发生修改
文件有修改状态标识“2.0”
是,1个手册,目前11个程序文件,17个作业文件
是采用版本号2.0进行标识
是,查《受控文件清单》、《文件发放回收记录表》对文件进行了登记管理
查,收集了APISPEC5L《管线钢管》、GB/T9711-2011《石油天然气工业管线输送系统用钢管》、《中华人民共和国产品质量法》等文件。
对作废的34个文件进行了收回,加盖作废章,归档管理。
◆外来文件的控制
◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定?
◆执行情况如何?
◆作废文件的管理
◆是否对作废的保留文件进行标识和管理,以防止误用?
记录控制过程
4.2.4
记录控制
◆记录管理的情况
◆是否对记录进行了整理,列出了清单?
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求一致?
◆记录是否填写正确、字迹清楚?
◆贮存是否便于存取和检索?
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜,防虫、防蛀等保护措施是否得当?
◆过期记录是否按要求进行处理?
◆现行记录是否完整?
能否提供足够信息?
信息是否可靠、可见证?
有,查《记录清单》,共51个。
检查了2015销售合同文件整理成册,有合同登记表、合同审批表及收货记录。
抽查《文件发放回收记录》、《受控文件清单》,填写规范,字迹清楚,表明了编制人,编制日期
记录由各责任部门负责归档保存,每年年底进行分类归档,清晰的标识记录名称或项目名称,可及时提供检索
记录完整、可靠
是,通过记录人、日期、项目名称等能够实现
内部沟通过程
综合管理部
会议、通知、通告、告示、培训、活动
是,员工参与部门作业文件的编制
无重大投诉
体系文件作出了规定,目前还未发生
是,采取会议形式通报
◆内部交流的内容
◆员工是否参与质量方针的制定、修订和评审?
◆员工是否参与质量管理体系文件特别是作业指导书的制定、修订和评审?
◆内部交流的记录
◆涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当处理和记录?
◆是否保存有接收和答复员工意见建议的记录?
人力资源管理
6.2
人力资源
◆是否确定了影响质量的各类人员的能力要求
◆对人员的能力要求,是否包括对教育、培训和经验的要求?
◆是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核?
人员的安排是否满足要求?
是《岗位任职条件》共16个岗位,任职资格包括了教育、培训、经验、态度方面的要求
查项目经理、销售工程师的岗位任职要求符合。
查王浩《上岗能力评价表》,经总经理、人事部门评价符合岗位要求。
是,查《2015年培训计划》,计划4次培训,培训内容包括质量管理体系培训、陆地钻机知识培训、新产品培训、新员工入职培训
目前无临时工,无转岗
查2015年3月24日对陆地钻机知识培训,保存了《培训记录》
查《培训效果评价》表,对培训效果进行了评价
◆是否建立了确定培训需求和实施培训的程序
◆组织是否制定了实施培训的具体计划
◆是否根据需要评审和修订培训计划
◆应接受培训的人员是否都经过了培训
◆培训需求是如何确定的,是否考虑到职责、能力文化程度、工作性质的不同情况的要求?
培训的对象是否包括所有员工?
◆组织是否根据培训需求制定了培训计划?
◆有没有进行方针、目标、意识、程序的培训?
◆对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定?
◆对内审员是否进行了培训?
◆对临时工是否进行了培训?
◆培训程序和培训计划是否得以有效实施
◆是否对培训的有效性进行了评价
◆培训的记录
◆上述重点内容的培训是否得以实施?
◆培训是否有记录?
◆培训后是否考核?
◆以何种方式评价培训的有效性?
实际效果如何?
基础设施管理、工作环境管理
6.3
基础设施
◆组织怎样确定、提供并维护所需的基础设施?
◆组织是否规定了确定、提供并维护基础设施的方法?
《质量手册》6.3做出了相关规定
办公室、电脑、服务器、网络、复印机
是,每月定期对服务器进行检查、备份,个人电脑由个人负责,软件正版自动升级。
◆提供的基础设施是否满足要求?
◆组织提供了哪些设施和设备?
◆设施和设备是否符合需要?
◆设施和设备是否得到了维护?
6.4
工作环境
◆工作环境是否合适?
◆如何管理工作环境?
◆组织是否具备合适的工作环境?
◆组织是否制定了管理工作环境的办法?
◆工作环境是否得到了管理?
目前办公环境环境温度、采光适宜,机房温度18度,能够满足现有的业务及办公需要
采购过程
贸易部、装备部
7.4
采购
◆组织如何选择和评价供方?
◆是否明确了对供方控制的方式和程度?
◆评价的结果和跟踪措施是否予以记录?
◆是否有选择、评价、重新评价供应商的准则和文件?
◆是否组织有关部门对供应商进行评价?
◆是否有选择和评价供应商的记录,评价的结果和跟踪措施是否予以记录?
◆是否有合格供应商名册,是否保存有合格供应商的记录,是否定期对合格供应商进行评价?
◆对供应商是如何控制,控制的方式和程度是否体现了该产品对随后实现过程及其产品的影响程度?
◆供应商质量下降时,是否采取纠正措施或做必要的更换?
《供方管理程序》、《供方选择评价标准》,符合要求。
《合格供方名录》14家,查评价记录,现场有相应的《供方调查表》、《供方选择和评价记录》。
查供货商宝石机械
《供方管理程序》规定了供方的控制要求,采购物资分为A.B两类分别进行控制
未发生质量下降情况
查编制了采购合同通过了审核、批准;
查《零部件采购验收规程》、《设备验收规程》中表明了产品验收的要求
检验规程未发生修改
有《采购控制程序》、技术协议对此做出了规定
◆采购文件是否清晰的说明了采购信息?
◆采购文件发放前,是否对其规定要求的适宜性进行了评审?
◆采购文件是否写明产品的类别、型号或其他信息?
发放前是否由授权人员进行评审?
评审的方式是什么?
是否有效?
◆采购文件是否写明验收的要求?
◆采购物资的规范有更改时,是否在文件上说明?
◆采购文件中是否有对供应商的过程、设备、人员、管理体系的要求(必要时)?
◆有无对采购产品进行验证的活动?
◆当组织或组织的顾客在供方现场进行验证时,是否在采购文件中做出了规定?
规定是否包括验证的安排和产品放行的方法?
◆有无采购产品进行验证的规定及验证的记录?
◆是否有效实施对采购产品的验证?
◆验证有无发现不合格,如何处理?
有无不合格评审及处置记录?
◆当我公司或我公司的顾客要求在货源处验证时,是否在采购单或其他采购文件中对验证的安排和产品放行的方法做出了具体规定?
查《采购单》2015年5月4日采购“防爆灯壳体”,6月29日《零部件、备件采购验收记录》对该产品进行了检测,保存了验收记录,符合要求。
目前未发现不合格。
是,技术协议明确做出了规定。
与顾客有关的过程控制
7.2
与顾客有关的过程
◆如何确定产品要求
◆与产品有关的强制性法律法规有哪些
◆产品要求有无文件规定
◆《合同评审程序》是否适宜,是否能够指导过程管理?
◆组织是否已从顾客明确规定的要求、隐含的要求、法律法规要求以及组织的附加要求等方面确定了产品的要求?
◆有无与公司提供产品相关的法律、法规及强制性标准清单?
文本是否有效?
◆产品要求是否形成文件?
◆说明产品要求的文件有哪些?
(如产品标准、合同、招投标书、设计任务书等)
《合同评审程序》根据组织机构的调整已修订,适宜。
是,通过面谈、电话、邮件、招标文件、技术协议等形式确定了顾客及相关的要求,装备部在设计开发时收集并识别了相关要求,编制形成了图纸、规范等文件要求
有,包括APISpec4F《钻井和修井井架、底座规范》、APISpec8A8C《钻井和开采提升设备规范》
查中海油惠州作业公司《合同审批表》,评审日期2015年6月5日,装备部、计划财务部、综合管理部共同评审,形成了评审决议,总经理批准。
查2015.5.14中海油深圳分公司《合同审批表》,评审日期2015年5月14日。
无附加要求
无合同更改要求
是,有助与各部门的协调,能够保证定单的按期执行
◆产品要求评审的情况
◆产品要求变更后,文件是否及时更改?
是否将变更后的信息传递给有关部门?
◆是否在向顾客做出提供产品的承诺前,对产品要求进行了评审?
◆评审的内容有哪些?
是否符合标准的要求?
◆评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审?
◆评审结果及后续的跟踪措施是否有记录?
◆评审的结果是否得到了落实,评审是否有效?
◆顾客投诉有无因产品要求评审不当而造成的问题?
◆产品要求发生变更时,是否由授权人执行修订工作?
◆修订时是否按照相关规定进行评审,并通知了有关部门?
◆修订记录是否完整
目前无投诉
未发生变更
提供前通过媒体、展会、网络、定货单、合同、邮件、面谈及电话进行沟通,售中售后通过电话、传真、邮件进行沟通
《合同评审程序》做出了规定
业务人员负责售后顾客沟通
通过宣传册、实物样品、网络等
售后制定了《技术服务流程》,投诉由装备部处理,不能解答或改进的由装备部组织解决。
查有《客户信息表》,登记了顾客的联系方式、地址、合作项目等
◆与顾客沟通的方式是什么?
◆是否有部门向顾客提供产品信息,处理顾客的问询、订单?
◆是否对顾客的投诉进行处理?
◆组织是如何在产品提供的前、中、后与顾客进行沟通的?
◆是否对沟通的方式做出了规定,是否建立专门的组织机构,人员、资源配备是否合适,是否有效的进行?
◆怎样向顾客提供产品信息?
◆如何处理顾客的询问、订单以及顾客的投诉?
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