GLP检查认证标准280条Word下载.docx

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A3.1

具备医学、药学或其它相关专业本科以上学历

查机构负责人履历表

14

A3.2

具有相关的业务素质、工作能力和经历

查机构负责人研究和管理经历、成果和发表文章情况、任命书及相关SOP

15

A3.3

能够全面负责本机构的建设和管理

查机构建设和 

GLP运行管理，是否为全职人员，现场考核

16

A3.4

建有工作人员学历的档案资料

查相关档案资料

17

A3.5

建有工作人员专业培训和GLP培训的档案资料

18

A3.6

建有工作人员专业工作经历的档案资料

19

A3.7

建有工作人员健康档案资料

20

A3.8

建有突发事件应急预案

查相关资料

21

A3.9

确保有足够数量的合格人员，并按规定履行各自职责

查人员任命书、业务分工及职责的执行情况

22

A3.10

制订主计划表，掌握各项研究工作的进展

查主计划表，考核机构负责人

23

A3.11

在每项研究工作开始前，聘任专题负责人

查任命书和本机构任命SD的标准

24

A3.12

组织制订、修订、废弃SOP

查SOP的SOP及相关管理记录

25

A3.13

如存在更换专题负责人的情况，有更换的原因和时间的记录

查试验项目记录及人员更换记录

26

A3.14

审查批准试验方案

查制订试验方案的SOP和试验方案的签字

27

A3.15

审查批准总结报告

查撰写总结报告的SOP和总结报告的签字

28

A3.16

及时处理质量保证部门的报告，提出处理意见

查QA的报告及机构负责人的处理记录

29

A3.17

确保供试品、对照品的质量和稳定性符合要求

查供试品、对照品质量和稳定性分析监测措施、相关检测报告

30

A3.18

与协作或委托单位签订书面合同

查签署合同的相关证明

A4

质量保证部门（QAU）

31

A4.1

质量保证部门负责人具有相应的学历和专业背景

查QAU负责人履历表

32

A4.2

能够独立履行质量保证职责,具备相应的能力和工作经验

查质量保证人员任命书、办公场所及相关SOP，现场考核

33

A4.3

人员数量和非临床研究机构的规模相适应（专职人员不少于总人数的5%）

查QAU人员承当质量保证工作及兼职工作情况

34

A4.4

保存本机构主计划表的副本

查QAU保存的相关档案资料

35

A4.5

保存本机构正在进行的试验方案的副本

36

A4.6

保存本机构未归档的总结报告的副本

37

A4.7

审核试验方案

查相关记录

38

A4.8

审核试验记录

39

A4.9

审核总结报告

40

A4.10

对每项研究项目实施检查，并制订检查计划

41

A4.11

定期检查档案管理工作

查相关的SOP和记录

42

A4.12

定期检查实验设施

查动物饲养设施和功能实验室设施等、相关的SOP和记录

43

A4.13

定期检查实验仪器设备

44

A4.14

检查记录完整，包括检查的内容、发现的问题、采取的措施、跟踪复查情况等

45

A4.15

向机构负责人和/或专题负责人书面报告检查发现的问题及建议

46

A4.16

参与制定并确认SOP

查SOP制定的SOP并抽查本机构的SOP

47

A4.17

保存所有SOP的副本

A5

专题负责人（SD）

48

A5.1

具有相应的学历、专业和工作经验

查履历表，资质要求的SOP，现场考核

49

A5.2

全面负责所承担专题的运行、质量和管理

查试验方案制订、实施、记录和总结报告等相关资料

50

A5.3

制订并严格执行试验方案

51

A5.4

分析研究结果，撰写总结报告

52

A5.5

确保参与工作人员明确职责

查试验人员是否明确自己的职责，现场考核

53

A5.6

保证实验人员掌握并严格执行SOP

查操作现场的SOP、相关记录，现场考核

54

A5.7

及时提出修订或补充相应的SOP的建议

查修订或补充的SOP和相关记录

55

A5.8

掌握研究工作的进展，检查各种实验记录，确保记录及时、直接、准确和清楚

查对所负责项目原始记录的检查、确认和签字情况

56

A5.9

详细记录实验中出现的意外情况和采取的措施

57

A5.10

妥善保管实验过程中的有关资料和标本

查实验过程中的有关资料和标本

58

A5.11

实验结束后，将试验方案、原始资料、应保存的标本、各种有关的文件和总结报告及时归档

查相关记录及是否按照相关SOP规定的内容和时间归档

59

A5.12

及时处理质量保证部门的报告，确保研究工作的各环节符合要求

A6

其他部门负责人

60

A6.1

供试品管理负责人符合岗位职能要求

查资质、任命书及相关SOP，现场考核

61

A6.2

动物饲育管理负责人符合岗位职能要求

62

A6.3

临床检验负责人符合岗位职能要求

63

A6.4

病理负责人符合岗位职能要求

64

A6.5

标本保管负责人符合岗位职能要求

65

A6.6

档案管理负责人符合岗位职能要求

66

A6.7

实验设施保障负责人符合岗位职能要求

B.实验设施与管理

B1

实验设施

67

B1.1

具有与申报的安全性试验项目相适应的实验设施

查现场及设施平面图等

68

B1.2

配备适合的环境调控设备设施

查现场

69

B1.3

实验设备设施运转正常

查现场及相关记录

70

B1.4

实验设施布局合理，防止交叉污染

查动物实验设施和功能实验室设施布局

71

B1.5

实验设施周边环境条件（有害化学品、花粉、噪音、粉尘、污染源、绿化面积、居民区等）符合相关要求

查现场外环境

72

B1.6

具备排污设备设施和处理措施

查现场、相关SOP和记录

73

B1.7

具备双路供电系统（或备用电源）

查现场和双路供电合同

74

B1.8

各类实验设施保持清洁卫生

B2

实验动物饲养管理设施

75

B2.1

饲养设施设计合理、配置适当

查现场、平面布局图（人流、物流、动物流等）

76

B2.2

具有监测温度、湿度和压差等环境条件的设备设施

77

B2.3

饲养设施能够根据需要调控温度、湿度、空气洁净度、氨浓度、通风和照明等环境条件

查现场设施和环境条件的监测数据及异常情况处理记录

78

B2.4

根据动物级别，饲养设施内的不同区域保持合理的温度、湿度、压力梯度等环境条件

查现场和温度、湿度压力梯度监测、控制及记录

79

B2.5

具备不同实验系统的饲养和管理设施

查现场和相关SOP

80

B2.6

具备不同种属动物的饲养和管理设施

81

B2.7

用于不同研究的实验动物不应饲养于同一饲养室，必须饲养于同一饲养室内的，应有适当的分隔及标记措施

查现场和相关记录

82

B2.8

动物设施与所使用的实验动物级别相符合

83

B2.9

具有动物的检疫和患病动物的隔离治疗设施

查现场、相关SOP、记录或有关证明资料

84

B2.10

具备收集和处置动物尸体、试验废弃物的设施和处理措施

查现场、相关SOP、和记录或委托处置的证明材料

85

B2.11

具有清洗消毒设施

86

B2.12

具备饲料、垫料、笼具及其他动物用品的存放设施，各类设施的配置合理，防止与实验系统相互污染

87

B2.13

具备易腐败变质的动物用品的保管措施

B3

供试品和对照品的处置设施

88

B3.1

具备接收和贮藏供试品和对照品的设施

89

B3.2

具备供试品和对照品的配制设施和配制物贮存设施

90

B3.3

具有对供试品的浓度、稳定性、均匀性等质量参数的分析测定的仪器设备或措施

91

B3.4

供试品和对照品含有挥发性、放射性和生物危害性等物质时，设置相应的实验、储存、配制和处置设施等应符合国家相关规定

B4

功能实验室（根据申请的试验项目考核）

B5

实验资料保管设施

92

B5.1

具备文字资料的保管设施

查现场、相关SOP及管理记录

93

B5.2

具备各类标本的保管设施

94

B5.3

具备电子数据存储保管的设施

95

B5.4

具备防火、防潮和防盗等安全保管措施

C.仪器设备和实验材料

C1

仪器设备

96

C1.1

配备与研究工作相适应的仪器设备

依据试验项目查现场

97

C1.2

放置地点合理

98

C1.3

专人负责保管

查现场、相关的SOP及记录

99

C1.4

定期进行检查、维护保养

100

C1.5

定期进行校正或自检

查现场、相关的SOP及自检记录

101

C1.6

需要进行计量检定的仪器，有计量检定证明

查检定标识和相关证明（包括天平、pH计等）

102

C1.7

实验室内备有本实验室仪器、设备的使用、保养、校正的SOP

103

C1.8

具有仪器的状态标识和编号

104

C1.9

仪器设备具有购置、安装、验收、使用、保养、校正、维修的详细记录并存档

105

C1.10

根据仪器性能的要求定期进行操作和性能验证，安装、操作、性能验证（IQ/OQ/PQ）的数据和记录应存档。

C2

供试品和对照品

106

C2.1

专人保管

查现场、相关SOP

107

C2.2

有完善的接收、登记、分发和返还记录

108

C2.3

有批号、稳定性、含量或浓度、纯度和其它理化性质的记录

查现场、相关SOP和记录和质检报告

109

C2.4

贮存、保管条件适当

110

C2.5

贮存的容器贴有标签，标示品名、缩写名、代号、批号、有效期和贮存条件

111

C2.6

分发过程中避免污染或变质的措施

112

C2.7

分发时应贴有准确的标签

113

C2.8

记录分发、归还的日期和数量

查相关SOP和记录

114

C2.9

供试品和对照品与介质混合时，应定期测定混合物中供试品和对照品的浓度和稳定性

115

C2.10

供试品和对照品与介质混合后，混合物标签标识准确并注明有效期

116

C2.11

特殊药品的贮存、保管和使用符合有关规定

C3

实验室的试剂和溶液

117

C3.1

实验室的试剂和溶液均贴有标签，标明品名、浓度、贮存条件、配制人、配制日期及有效期等

118

C3.2

试验中未使用变质或过期的试剂和溶液

C4

动物的饲养和使用

119

C4.1

动物的饲料和饮水定期检验，确保其符合营养和卫生标准

120

C4.2

动物的饲料和饮水污染物质的含量符合国家相关规定

121

C4.3

动物的垫料污染物质的含量符合规定

122

C4.4

动物饲料和垫料应贴有标签，标明来源、购入日期、效期等

123

C4.5

动物的饲料、饮水和垫料定期检验结果作为原始资料保存

查相关SOP、记录及相关档案资料

124

C4.6

动物饲养室内使用的清洁剂、消毒剂及杀虫剂符合要求（不影响实验结果），并详细记录其名称、浓度、使用方法和使用的时间等

查相关SOP、记录及相关资料

125

C4.7

使用健康无病、无人畜共患疾病病原体的动物

查动物来源和检疫的相关证明和资料（通常小动物应提供清洁级以上动物检测合格证，大动物应提供普通级动物检测合格证。

）

C5

体外实验材料（微生物、细胞、组织、器官等）

126

C5.1

体外实验使用材料有明确的来源

查来源（购买、传代等）的相关记录

127

C5.2

体外实验使用材料的保存和使用条件适当

查现场和保存、使用记录

128

C5.3

体外实验使用材料的保存和使用记录完整

D.标准操作规程（SOP）

D1

SOP的制订

129

D1.1

制订有与试验工作相适应的SOP

查申报项目有关的SOP目录、涵盖范围及内容

130

D1.2

SOP的制订、修改、销毁和管理的SOP

131

D1.3

质量保证的SOP

查相关SOP

132

D1.4

供试品和对照品接收、登记、分发、返还、标识、的SOP

133

D1.5

供试品和对照品处理、配制、领用的SOP

134

D1.6

供试品和对照品取样分析的SOP

135

D1.7

动物实验设施管理和环境调控的SOP

136

D1.8

功能实验室管理和环境调控的SOP

137

D1.9

实验设施和仪器设备使用、维护、保养、校正和管理的SOP

138

D1.10

计算机系统操作和管理的SOP

139

D1.11

实验动物运输与接收的SOP

140

D1.12

实验动物检疫的SOP

141

D1.13

实验动物分组与识别的SOP

142

D1.14

实验动物饲养管理的SOP

143

D1.15

实验动物的观察记录及实验操作的SOP

144

D1.16

各种实验样品采集、各种指标的检查和测定等操作技术的SOP

145

D1.17

濒死或已死亡动物检查处理的SOP

146

D1.18

动物尸检以及组织病理学检查的SOP

147

D1.19

实验标本的采集、编号和检验的SOP

148

D1.20

各种实验数据统计处理的SOP

149

D1.21

工作人员健康检查制度的SOP

150

D1.22

动物尸体及其他废弃物处理的SOP

151

D1.23

资料档案管理的SOP

152

D1.24

其他工作的SOP

D2

SOP的管理和实施

153

D2.1

SOP的制订和修订经质量保证部门负责人签字确认

查SOP

154

D2.2

SOP的制订和修订经过机构负责人书面批准

155

D2.3

废止的SOP除一份存档之外均应及时销毁

查SOP及销毁记录

156

D2.4

具有SOP的制订、修改、生效、分发、销毁记录并归档

查SOP、相关记录及档案

157

D2.5

SOP的存放方便使用

E.研究工作的实施

E1

专题名称与代号

158

E1.1

每项研究均有统一的专题名称或代号，并在有关资料及实验记录中统一使用该名称或代号

查原始记录

159

E1.2

实验中所采集的各种标本均标明专题名称或其代号、动物编号和收集日期

查标本（含实验现场和标本室）的标识

E2

试验方案的制定

160

E2.1

经专题负责人签名

查试验方案

161

E2.2

经质量保证部门负责人审查签名

查试验方案和审查记录

162

E2.3

经机构负责人批准并签名

163

E2.4

接受他人委托的研究，试验方案经委托单位认可

E3

试验方案的内容

164

E3.1

研究专题的名称或代号及研究目的

165

E3.2

非临床研究机构和委托单位的名称、地址、联系方式

166

E3.3

专题负责人和参加实验的主要人员姓名

167

E3.4

供试品和对照品的名称、缩写名、代号、批号、有关理化性质及生物特性等

168

E3.5

实验系统及选择理由

169

E3.6

实验动物的种、系、数量、年龄、性别、体重范围、来源和等级

170

E3.7

实验动物的识别方法

171

E3.8

实验动物饲养管理的环境条件

172

E3.9

饲料名称和来源

173

E3.10

实验用溶媒、乳化剂及其它介质名称和质量要求

174

E3.11

供试品和对照品的给药途径、方法、剂量、频率和用药期限及选择的理由

175

E3.12

所用毒性研究指导原则的文件及文献

176

E3.13

各种指标的检测频率和方法

177

E3.14

数据统计处理方法

178

E3.15

实验资料的保存地点

E4

研究过程中试验方案的修改

179

E4.1

经质量保证部门审查

查试验方案及修订部分