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523负责组织对上报**公司失信行为的审核与上传;
5.2.4负责对招标投标(谈判\物资管理、装备管理过程中交易对象失信行为的异议裁定、记分、信息审核、发布以及失信馳等節里。
5.3企管法规处负责对市场管理过程中交易对象失信行为的异议裁定、记分、信息审核、发布以及失信惩戒等管理。
5.4质量安全环保处负责对产品质量以及安全环保管理过程中交易对象失信行为的异议裁定、记分、信息审核、发布以及失信惩戒等管理。
5.5纪委监察处负责对引发公司内部人员违规违纪的交易对象失信行为的异议裁定、记分、信息审核、发布迦弟言馳等節里。
5.6公司其他各部门负责对本业务系统所发生的交易对象失信行为的异议裁定、记分、信息輾、发布以及失信屎等節里。
5.7公司各单位、机关各部门负责对发生在本单位、本部门的交易对象失信行为的证据收集、事实认定、失信行为帥、异议处理、异议处理结果告知、上传信息等工作。
6管理工作流程图
6.1[失信行为信息认定发布流程图(公司各单位)](附录A-1)
6.2[失信行为信息认定发布流程图(公司相关部门)](附录A-2)
7管理内容
7.1失信行为管理原则:
依法合规、客观公正、失信必惩、信息共享。
7」」依法合规:
严格遵循国家法律法和公司、公司管理规定,旬里确定失信行为等级、失信记分等,防范W肖减交易风险,维护公司的合法利益。
7.1.2客观公正:
对失信行为的认定与处置要做到事实清楚、信息完整、证据充分、甌合理、极隹统一。
7.1.3失信必惩:
交易对象发生失信行为必须受到惩戒,应在市场准入、招标投标(谈判)等过程中予以体现。
7.1.4信息共享:
将失信行为信息统一在公司交易对象失信行为管理平台上发布在全公司实卿寸失信行为信息的共享共用,营帥实守信的市场碍
7.2失信行为信息来源
7.2.1在公司生产经营活动中,交易又嫌出现的失信行为。
7.2.2和公司通报以及发布的交易对象失信行为。
7.2.3国家、地方政府、行业发布的交易对象失信行为。
7.2.4其他渠道发布的交易对象失信行为。
7.3失信行为等级划分与记分标准
7.3.1失信行为等级划分:
根据失信情节轻重、经济损失大小和负面影响程度等,失信行为分为特别严重失信行为、严重失信行为、较重失信行为、一般失信行为四个等级。
7.3.2失信行为记分标准
7.3.2.1特别严重失信行为记10分/次,严重失信行为记7~9分/次,较重失信行为4~6分/次,一般失信行为记1~3分/次。
7.322按照失信行为等级划分与记分标准(附录B)对失信行为进行初始记分(事岀分\
7.323对严重失信行为、较重失信行为和T殳失信行为记分时,根据失信行为产生后果的严重程度,可以在初始记分(基础分)的基础上加0~2分,加分标准为0.5的彳證攵。
失信行为等级按加分后的失信行为记分确定。
7.3.2.4失信行为给公司造般济损失的记分,扌竦I働去计算(保留T立小数)f不再按照7.323条款规定加分。
7.3.2.5不同交易对象发生同一种失信行为,造成的影响后果不同记分可以不同。
7.326同一次失信行为在公司范围内不重复记分”按最高记分标准记分。
7.3.2.7不同交易又竣因同一次失信行为被认定记分时,该失信行为分别记入各自的失信记分。
7.328同一交易对象的不同失信行为分别认定记分并累加,为该交易对象的累计失信记分。
7.329同一交易对象在失信行为分值有轴内再次出现同一种失信行为,按照该种知言行为时己分标准予帅倚己分。
7.3.2.10生产安全事故等级认定执行《**天然枠科公司生产安全事故管理办法》(中和安字〔2019〕571号);
7.3.2.11环境事件等级认対丸行《**天然**和公司环境事件管理办法》(中**安〔2019〕475号);
7.3.2.12质量事故等级认定执行《和天然和和公司质量事故管理规定》(中**质[2019]613号);
7.3213每一项失信行为的分值有效期为5年,从该失信行为在信息平台发布之日起计算,5年期满该项失信行为记分自动作废。
7.4失信行为的认定与发布
7.4.1公司各单位及机关各部门为失信行为认定人,对发生在本单位、本部门的交易对象失信行为进行迺居收集、事实认定、失信行为告知和异议处理。
7.4.1.1收集、认定交易对象失信行为相关事实证据,并填写失信行为认定记录表(附录C);
7.4.1.2将认定的失信行为帥交易对象(附录D);
7.4.1.3对交易又援提出的失信行为异议进行审查处理,并将异议处理决定敬交易徳(附录E1
7.4.2异议处理
7.4.2.1失信行为当事人如对认定的失信行为有异议,应当自收到失信行为告知函之日起3个工作日内,向失信行为认定人提出书面异议申请,刑是交相应110居。
否则,视为对该失信行为的认定无异议;
7.4.2.2失信行为认定人对失信行为当事人提交的证据林料是否有效、申请理由是否充分、主张是否合理等内容进行审查”作出维持、变更、或散销原失信行为的决定;
7.4.2.3交易对象对相关单位作出的异议答复如还有异议的,可以向上级业务主管部门提出申诉,业务主管部门审核后作出异议裁定,并亀口交易又竣
(附录F);
7.4.2.4交易对象对相关部门作出的异议处理决定或异议裁定如有不服的,可以向公司市场管理委员会申请异议裁决,公司市场管理委员会对失信行为异议做出最终裁决。
7.4.3交易对象对失信行为的认定无异议的”或异议处理已经了结的,由失信行为认定人将失信行为信息(附录C)上传公司失信行为管理平台。
7.4.4相关单位上传的失信行为信息,由上级业务主管部门对失信行为进行
审核、记分、发布;
机关各部门上传的失信行为,由本部门审核、记分、发布;
7.4.5和公司、国家、地方、行业以及其他来源的失信行为,由各业务主管部门根据文件、公告、通知整理后旨妾在公司失信行为管理平台发布。
7.4.6对已认定发布的失信行为发现确有错误,经公司市场管理委员会审批通过后由发布部门撤销或修改。
7.4.7失信行为信息发布的内容包括:
失信人名称、统一社会信用代码、法定代表人(负责人)及身份证号、委托彳乜里人及身份证号、项目名称、失信行为描述、失信行为记分、失信行为记链止时间、发布部门。
7.4.8公司各单位应明确失信行为管理部门,负责将失信行为统一上传管理
II=lo
7.4.9按和公司有关规定,需要上报**公司的失信行为由采购管理部审核后统一jy氐
7.5失信行为惩戒与应用
7.5.1失信行为惩南昔施包括失信记分、列入〃黑名单
7.5.2失信记分:
对认定的失信行为,按照7.3条款记分,并在公司失信行为管理平台上发布。
7.5.3列入"
黑名单〃:
凡列入〃黑名单"
的交易对象,永久清除出公司市场。
7.5.4有下列情况的交易对象应列入"
7.5.4.1单次发生特别严重失信行为”记10分的;
7.5.4.2多次失信行为其有效累计失信记分达10分的。
7.5.5交易对象因失信行为而受到惩戒,如其法定代表人(负责人\委托代理人在其他法人或社会组织中任职,在参与公司市场交易中受等同惩戒。
7.5.6招标(谈判)文件中应设置信用得分有关条款,交易对象参与公司投标(谈判)时,其失信行为积分应在评标过程中予以体现,具体包括:
7.5.6.1采用经评审的最低投标价法的,当价格相同时,累计失信记分值低者优先;
或按投标报价乘以信用系数后作为评标价格,对有效投标人进行排序。
评标价格=投标报价xfl+投标人累计失信记分xAI10丿
其中”系数K可根据招标项目实际直兄确定取值范围:
0.1~0.5。
7.5.6.2采用综飾M古法的z应igg信用分值,投标人信用得时算公効D下:
信用得分=总分值xKx[l-投标人累计失信记分]
I10丿
其中,系数K可根据招标项目实际直兄确定取值范围:
0.03~0.05。
7.6监督与责任
7.6.1物资装备部(采购管理部1企管法规处对公司各单位交易象失信行为管理进行日常监督和检查。
7.6.2公司各部门对本业务系统发生的交易对象失信行为的异议裁定、记分、审核、发布宓失信惩瞬合规性嘗里负责。
7.6.3公司各单位、机关各部门对发生在本单位、本部门的交易又竣失信行为的超收集、事实认定、失信行为告知、异议处理、上传信息等工作的真实性、及时性负责。
7.6.4公司各级相心员不得有下列瞬:
7.6.4.1违底见定進失信行为信息;
7.6.4.2串通或协助交易对象伪造资料或1供虚假资料;
7.6.4.3对失信行为管理不严,造成重大经济损失或不良影响;
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附录AT:
失信行为信息认定发布流程(公司各单位)
附录A-2:
失信行为信息认定发布流程(公司相关部门)
附录B:
失信行为等级划分与记分标准
序
号
等级划分
失信行为描述
基础分
1
特别严重失信行为(10分〉
给公司造成100万元以上经济损失的失信行为。
10分
2
引发一般B级及以上生产安全事故。
3
引发一般及以上环境事件。
4
引发重大及以上质量事故。
5
有违法犯罪、重大治安维稳案件。
6
违反相关规定,给公司信誉、形象等造成重大负面影响。
7
彼国家、地方政府、行业或**公司列入黑名单。
8
其他特别严重违法违规违约行为。
9
严重失信行为
(7〜9分)
给公司造成10万元以上、100万元以下经济损失的失信行为。
按7〜9分插值计算记分
10
引发一般C级生产安全事故。
11
发生较大质量事故。
12
未取得安全生产许可证擅口进行施工,或安全生产许可证有效期满未申请办理延期手续继续施工。
13
采取恐吓、威胁、行贿、欺诈、哄抬价格、恶意投诉、诬告或其他非法手段,严重扰乱公司市场秩序。
14
采取伪造、捏造、租借、挂靠、出让等非法手段,或提供虚假资质资信业绩等资料和信息,或其他弄虚作假行为。
15
采取围标、串标、非法获得招标人或其他投标人信息等手段,以谋求特定投标人中标或者排斥特定投标人。
16
单位负贵人为同•人或者存在控股、管理关系的不同单位,参加同•标段投标或者未划分标段的同•招标项目投标开标后不告知招标人。
17
中标人放弃中标项目;
无正当理由不与招标人签订合同;
不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同:
订立背离合同实质性内容的其他协议;
向招标人捉出附加条件;
不按招标文件要求捉交履约保证金。
18
交易对象不履行、不完全履行或不当履行合同内容。
19
交易对象单方面变更、解除合同。
20
转包、违法分包或将中标项目的部分工作分包给不具备相应资格条件的分包人。
21
因交易对象原因延期交货、交工期限、项目延期等90日历日以上。
22
入圉供应商无正当理由不供货、不按要求供货或变通供货。
23
窃取或泄露公司秘密等行为,情形严重。
24
发生违法犯罪、严重治安维稳案件。
25
违反国家法律、法规、规章、标准及経公司规定,拒不服从管理。
26
违反相关规定,给公司信誉、形象等造成严重负而影响。
27
彼国家、行业、树公司或地方政府部门等通报的严重失信行为。
28
其他严重违法违规违约行为。
29
较重失信行为
(4〜6分)
给公司造成10万元以下1000元及以上经济损失。
按4〜6分插值计算记分
30
发生生产安全事件。
31
发生一般质量事故。
32
公司监替检査、检验或用户使用中发现•次质量不合格。
33
产品或项目存在质量、安全、环保等隐患未按要求完成整改。
34
售后服务质量差,不能满足用户需要,给公司造成不利影响。
35
干扰招标、评标工作秩序。
36
资格预审合格后,低于投标人的资格预审条件不告•知招标人。
37
不按法律法规、招标文件规定的时间、程序扌是出异议或投诉;
对已査明的事实不接受,反复异议或投诉;
异议、投诉处理部门在调査有关情况时,投标人及利害关系人不配合调査处理。
38
中标人的经营、财务状况发生较人变化或者存在违法行为,影响其履约能力而不及时告知招标人。
39
投标文件中承诺的项目负责人、特种作业人员、拟投入设备等,在合同履行过程中发生变更不符合规定。
40
中标人所持资质证书与企业实际能力不符或降低资质而不告知招标
人。
41
因交易对象原因延期交货、交工期限、项目延期等30日历日以上、90日历日以下。
42
窃取或泄露公司秘密等行为,情形比较严重。
43
发生违法犯罪、比较严重治安维稳案件。
44
违反相关规定,给公司信誉、形象等造成较大负面影响。
45
彼到国家、行业、**公司或地方政府部门等通报的较重失信行为。
46
其他较重违法违规违约行为。
47
一般失信行为
(1〜3分)
给公司造成1000元以下经济损失。
按1〜3分插值计算记分
48
不配合**公司或**公司产品质量监替抽査。
49
打听应保密的招标信息。
50
招标人书面要求潜在投标人明确是否参加投标,潜在投标人不按要求进行答复或答复参加投标而不投标,导致因投标人不足而无法开标。
51
投标人不符合招标公告开的招标条件参加投标。
52
投标截止后,投标人撤销投标文件,影响招标工作进度。
53
彼评标委员会确定为低于成本价格报价竞标。
54
无效异议、投诉。
55
因交易对象原因延期交货、交工期限、项目延期等30日历日以下。
56
售后服务不及时,不积极解决用户提岀问题。
57
供应商未按要求提供产品鉴定报告、检验报告、安全技术说明书或安全标签等。
58
供应商申报产品价格超出审批指导价格1.5倍以上的,且没有正当理由。
59
窃取或泄露公司秘密等行为,情形一般。
60
发生一般治安维稳案件。
61
违反相关规定等,给公司信誉、形象等造成•般负面影响。
62
有其它较轻失信行为。
附录C:
失信行为信息认定记录表
认定单位
认定单位联系人
联系电话
轴行为她骨兄
企业名称
社会统一
信用代码
法定代表人
(负责人)
身份证号
委托代理人
疑行埠况
具体行为
描述及证据描述
相关证据资料列表
(有关证据资料需后附)
认定单位(部门)领导意见:
签字:
(盖章)年月日
附录D:
失信行为告知函
失信人名称:
贵公司(单位)在中,具有失信行为描述失信行为。
根据和**公司《交易对象失信行为管理办法》规定,将对贵公司(单位)实施相应的惩戒。
如对该失信行为有异议,请于收到木告知函之日起3个工作日内
(—年—月—日前)以书面形式提出,并附相关证据,否则不予受理。
未在规定的时间内提出异议,视为贵公司(单位)对该失信行为的认定无异议。
特此函告。
附录E:
失信行为异议处理决定书
失信人名称:
对贵公司(单位)年—月—日提岀的失信行为描述异议,经我单位(部门)认真核实,慎重研究,现做出(维持/变更/撤销)原失信行为认定的决定。
附录F:
失信行为异议裁定书
对贵公司(单位)提出的年—月—日异议,经我部门认真核实,
慎重研究,现做岀(维持/变更/撤销)原失信行为认定的裁定。
编写部门:
采购管理部、招标中心
编写人:
曹纪红、宋志峰、董金哲
审核人:
袁利民
审查人:
杨勇
审批人:
袁明生
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