期货从业资格《期货法律法规》全真模拟试题 附答案Word下载.docx
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期货从业资格《期货法律法规》全真模拟试题 附答案Word下载.docx
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B、2821
C、2820
D、2818
9、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是()。
A、设计期货合约
B、行使表决权、申诉权
C、联名提议召开临时会员大会
D、按规定转让会员资格
10、完善客户纠纷处理机制,及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。
A、中金所
B、期货公司
C、证券公司
D、证监会
11、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起()个工作日内,做出是否批准的决定。
A、7个工作日
B、10个工作日
C、15个工作日
D、20个工作日
12、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构,应当取得()批准的业务资格。
A、国务院期货监督管理机构
B、期货业协会
C、期货交易所
D、证券交易所
13、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司()业务而制定的。
A、结算业务
B、自营业务
C、经纪业务
D、咨询业务
14、在主要的上升趋势线的上侧(),不失为有效的时机抉择的对策。
A、卖出
B、买入
C、平仓
D、建仓
15、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录,由出席会议的()在会议记录上签名。
A、理事
B、理事和工作人员
C、理事和记录员
D、投赞成票的理事
16、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的,任何人都可以向()进行举报。
A、期货业协会
C、证监会派出机构
17、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A、6年
B、3年
C、4年
D、5年
18、人民法院审理()纠纷案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。
A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同
B、期货侵权纠纷
C、无效的期货交易合同
D、期货交易合同
19、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行()的金融期货交易所的结算会员,依据本办法规定从事的结算业务活动。
A、会员统一结算制度
B、每日无负债结算制度
C、会员分级结算制度
D、保证金结算制度
20、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易,由于市场动荡,该交易产生巨大损失。
对此损失,东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为()。
A、全部损失
B、至少百分之八十的损失
C、至多百分之八十的损失
D、百分之六十的损失
21、期货合约是由()统一制定的。
A、期货交易所
C、期货公司
22、在我国,批准设立期货公司的机构是()。
B、期货结算部门
C、中国人民银行
D、中国证监会
23、客户在期货交易中违约,当保证金不足时,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应()。
A、请求权
B、追偿权
C、代位权
D、质押权
24、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前3个会计年度中,应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()。
A、3000万元
B、5000万元
C、8000万元
D、1亿元
25、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由()承担。
A、从业人员所在的期货公司
B、从业人员自身
C、从业人员及其所在的期货公司共同
D、从业人员先行承担,不能承担的部分由其所在的期货公司
26、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是()。
A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B、任用不具备资格的期货从业人员
C、挪用客户保证金
D、向客户作获利保证,分享利益,共担风险
27、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当()。
A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议
28、在一个正向市场上,卖出套期保值,随着基差的缩小,那么结果会是()。
A、得到部分的保护
B、盈亏相抵
C、没有任何的效果
D、得到全部的保护
29、期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前()个月风险监管指标持续符合规定标准。
A、1
B、2
C、3
D、6
30、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是()。
A、中国证监会
B、期货交易所
D、中国期货业协会
31、期货公司注册资本最低限额为人民币()万元。
A、5000
B、6000
C、4000
D、3000
32、宋体1882年CBOT允许(),大大增加了期货市场的流动性。
A、会员入场交易
B、全权会员代理非会员交易
C、结算公司介入
D、以对冲合约的方式了结持仓
33、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料,以()方式在公司总部集中统一保存,并随其他开户材料一并存档备查。
A、电子文档
B、打印文件
C、光盘备份
D、客户签名确认文件
34、关于期货交易所理事会,下列表述正确的是()。
A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构
B、理事会由会员理事和非会员理事组成,其中会员理事由理事会选举产生
C、期货交易所总经理由中国证监会提名,由理事会选举产生
D、理事会会议每年召开1次
35、根据我国《刑法》的规定,期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大、超过3个月未还的,或者虽未超过3个月,但数额较大、进行营利活动的,或者进行非法活动的,处3年以下有期徒刑或者拘役;
挪用本单位资金数额巨大的,或者数额较大不退还的构成()。
A、盗窃罪
B、贪污罪
C、挪用资金罪
D、职务侵占罪
36、审查期货公司是否透支交易,应当以()为标准。
A、期货交易所规定的保证金比例
B、期货经纪公司规定的保证金比例
C、客户实际交纳的保证金
D、中国证监会规定的保证金比
37、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于()人,并应当出示合法证件和检查通知书。
A、2
B、3
C、5
D、7
38、随着交割日期的临近,现货价格和期货价格之间的差异将会()。
A、逐渐增大
B、逐渐缩小
C、不变
D、不确定
39、期货公司股东、董事不能越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A、总经理
B、董事长
C、董事会
D、董事会常设的风险管理委员会
40、按照股指期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷,期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对()进行测试。
A、期货公司开户人员
B、投资者
C、专职介绍业务人员
D、公司市场开发人员
41、()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》
B、《期货从业人员执业行为准则》
C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
42、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,。
并自作出决定之日起()个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A、3
B、5
C、7
D、15
43、一般而言,一种商品的替代性商品越多,该商品的需求弹性就()。
A、越小
B、越大
C、趋于零
44、期货交易所应当按照手续费收入的()的比例提取风险准备金。
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
45、期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本不低于人民币()亿元。
D、4
46、下列不属于期货交易所特性的是()。
A、高度分散化
B、高度严密性
C、高度组织化
D、高度规范化
47、目前,全球最大的商品期货品种是()期货。
A、畜产品
B、农产品
C、有色金属
D、石油
48、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是()。
A、交易所自身并不参与期货交易
B、会员制交易所是非营利性机构
C、交易所参与期货价格的形成
D、交易所负责设计合约、安排合约上市
49、申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币()元。
A、3000万
B、5000万
C、1亿
D、10亿元
50、申请成为结算会员的,应当取得()批准的结算业务资格
D、期货公司
51、会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。
A、1/3
B、2/3
C、1/4
D、1/2
52、投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日
B、交易完成30日
C、收到结算报告的当天
D、《经纪合同》约定的时间
53、《期货交易管理条例》规定,期货交易所实行()结算制度。
A、季末无负债
B、次日无负债
C、年末无负债
D、当日无负债
54、()表明在近N日内市场交易资金的增减状况。
A、市场资金总量变动率
B、市场资金集中度
C、现价期价偏离率
D、期货价格变动率
55、期货交易所应当在()向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。
A、每一季度结束后15日内
B、每一季度结束后30日内
C、每一年度结束后4个月内
D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内
56、宋体关于外汇期货叙述不正确的是()。
A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约
B、外汇期货主要用于规避外汇风险
C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所(CME)所属的国际货币市场率先推出
D、外汇期货只能规避商业性汇率风险,但是不能规避金融性汇率风险
57、我国申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币()元。
A、500万
B、1000万
C、3000万
D、5000万
58、世界上第一个有组织的金融期货市场是()。
A、伦敦证券交易所
B、芝加哥交易所
C、阿姆斯特丹证券交易所
D、法兰西证券交易所
59、股指期货交易的保证金比例越高,则()。
A、杠杆越小
B、杠杆越大
C、收益越低
D、收益越高
60、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是()。
A、促进本国经济国际化
B、提高合约兑现率
C、促进本国经济的国际化发展
D、为政府宏观调控提供参考依据
61、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得()。
A、提高保证金收取标准
B、降低风险管理要求
C、降低手续费收取标准
D、提高手续费收取标准
62、下列关于期货交易所的描述中,错误的是()。
A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理
C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
63、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过()天
A、20
B、30
C、60
D、90
64、构成美元指数的货币中,按权重由大到小依次是()。
A、美元,欧元,日元,英镑,瑞典克朗,瑞士法郎
B、欧元,日元,英镑,加拿大元,瑞典克朗,瑞士法郎
C、欧元,日元,英镑,加拿大元,瑞士法郎,瑞典克朗
D、美元,欧元,日元,英镑,瑞士法郎,瑞典克朗
65、会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。
A、1/2
B、1/3
C、2/3
D、3/4
66、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度,设立()。
A、期货保证金监督管理机构
B、期货保证金第三方管理机构
C、期货保证金审计机构
D、期货保证金安全存管监控机构
67、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列不能认定合同无效的是()。
A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的
D、违反法律、法规禁止性规定的
68、下列商品期货不属于能源期货的是()期货。
A、动力煤
B、铁矿石
C、原油
D、燃料油
69、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是()。
A、经期货交易所认定的标准仓单
B、可流通的国债
C、可流通票据
D、中国证监会认定的其他有价证券
70、期货经纪公司(),是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作,实现其既定的工作目标,防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A、内部控制制度
B、内部控制文本制度
C、内部监督体系
D、内部控制模式
71、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,并且该机构未按客户的交易指令人市交易,客户没有过错的,该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。
下列选项中不属于赔偿损失的范围的是()。
A、交易手续费
B、税金
C、交易差价
D、利息
72、宋体下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法,正确的有()。
A、高级管理人员离开推荐公司后,其高管任职资格仍有效
B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的,期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
73、我国黄大豆2号期货可参与交割的为()。
A、大豆1号
B、非转基因大豆
C、进口大豆和国产大豆
D、转基因大豆
74、期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的()。
A、百分之六十
B、百分之八十
C、百分之二十
D、百分之四十
75、下列不属于期货交易所职责的是()。
A、提供交易的场所、设施和服务
B、组织并监督交易、结算和交割
C、保证合约的履行
D、按照法律规定对期货市场进行管理
76、期货交易所违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,同时对直接责任人给予纪律处分,处()的罚款。
A、5万元以上10万元以下
B、1万元以上5万元以下
C、1万元以上10万元以下
D、1万元以上3万元以下
77、期货交易所办理下列事项,无须经过中国证监会批准的是()。
A、制定或者修改章程、交易规则
B、变更住所或营业场所
C、交易系统的升级改造
D、设立期货交易所的分所
78、《期货从业人员管理办法》的施行时间是()。
A、2007年7月4日
B、2007年4月15日
C、2008年3月27日
D、2008年4月15日
79、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。
A、1年内
B、6个月内
C、3年内或永久性
D、永久性
80、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整()标准。
A、佣金
B、准备金
C、储备金
D、保证金
二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)
1、期货公司的高级管理人员出现()情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。
A、近1年内存在不良信用记录
B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款
C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查
D、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚
2、《期货公司监督管理办法》的制定目的是()
A、规范期货公司的经营活动
B、加强对期货公司的监督管理
C、推进期货市场建设
D、保护客户的合法权益
3、全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告()
A、真实
B、准确
C、完整
D、公开
4、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括()
A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳
B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳
C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
D、追偿或者接受的其他合法财产
5、期货从业人员有下列()情形的,暂停其期货从业资格6个月至12个月;
情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断
B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
C、以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费
D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
6、保障基金管理机构应当定期编报保障金的()报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。
A、筹集
B、管理
C、使用
D、监督
7、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向()报告。
B、中国期货业协会
C、期货保证金安全存管监控机构
D、中国证监会及其派出机构
8、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向()报告。
A、中国证监会派出机构
D、期货证券业协会派出机构
9、期货交易所应当健全下列风险管理制度,()
A、保证金制度
B、当日无负债结算制度
C、涨跌停板制度
D、风险准备金制度
10、宋体在我国,交割仓库不得有()行为。
A、出具虚假仓单
B、违反期货交易规则,限制交割商品的入库、出库
C、泄露与期货交易有关的商业秘密
D、参与期货交易
11、宋体参加从业资格考试的,应当符合下列条件()
A、年满18周岁
B、具有完全民事行为能力
C、具有大专以上文化程度
D、中国证监会规定的其他条件
12、期货交易所章程中应当载明的事项包括()
A、设立目的和职能
B、名称、住所和营业场所
C、注册资本及其构成
D、对会员的纪律处分
13、经纪公司不得以以下方式设立营业部:
A、合资
B、合作
C、联营
D、承包
14、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中,错误的有()
A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内
C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放
D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
15、宋体人民法院审理()案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。
A、期货合同纠纷
C、期货违约纠纷
D、无效的期货交易合同纠纷
16、《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括:
A、期货经纪公司
B、期货交易厅
C、持有《境外期货业务许可证》的企业
D、期货咨询机构
17、申请独立董事的任职资格,应当具备的条件有()
A、具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位
B、有履行职责所必需的时间和精力
C、通过中国证监会认可的资质测试
D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验
18、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是()
A、中国证监会在认为市场出现异常情况时,可采取延迟开市等措施化解风险
B、中国证监会可在有必要时,对期货交易所高层进行警告
C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用
19、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对()的持仓强行平仓。
A、非结算会员
B、特别结算会员
C、非结算会员客户
D、特别结算会员客户
20、宋体下列属于经纪公司禁止性交易行为的是()
A、向客户作获利保证
B、与客户约定分享利益
C、将受托业务进行转委托
D、接受转委托业务
21、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,其依法承担的法律责任是()
A、责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没有违法所得或者违法所得不满10万
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