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C.30%
D.40%
5.主权财富基金是为管理好,成立的代表国家进行投资的基金。
A.外汇储备
B.本国收入
C.外汇收人
D.经营收入
[解答]随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备,为管理好这部分资金,成立了代表国家进行投资的主权财富基金。
6.是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
A.社保基金
B.企业年金
C.证券投资基金
D.社会公益基金
[解答]证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金,由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
7.我国社会保险基金的部分积累项目主要是。
A.养老保险基金
B.医疗保险基金
C.失业保险基金
D.工伤保险基金
[解答]在现阶段,我国社会保险基金的部分积累项目主要是养老保险基金,其运作依据是中华人民共和国人力资源和社会保障部的各相关条例和地方的规章。
8.发行无记名股票的公司应当与股东大会会议召开前日公告会议召开的时间、地点和审议事项。
A.25
B.30
C.35
D.40
[解答]我国《公司法》规定,发行无记名股票的公司应当与股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间、地点和审议事项。
无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
9.最早通过法律允许发行无面额股票的国家是。
A.美国
B.法国
C.德国
D.日本
[解答]20世纪早期,美国纽约州最先通过法律,允许发行无面额股票,以后美国其他州和其他一些国家也相继仿效,但目前世界上很多国家(包括中国)的公司法规定不允许发行这种股票。
10.是股票投资者经常性收入的主要来源。
A.股票溢价发行
B.分红派息
C.资产增值
D.接受赠与
[解答]获取经常性收入是投资者购买股票的重要原因之一,分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源。
11.是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。
B.接受的赠与
D.因合并而接受其他公司资产净额
[解答]股份公司的资本公积金主要来源于股票发行的溢价收入、接受的赠与、资产增值、因合并而接受其他公司资产净额等。
其中,股票发行溢价是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。
12.是统计和确认参加本期股利分配的股东的日期。
A.股利宣布日
B.股权登记日
C.除息除权H
D.派发日
[解答]股权登记日,即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期,在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放。
股利宣布日是公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间。
除息除权日通常为股权登记日之后的1个工作日,本日之后买入的股票不再享有本期股利。
派发日是股利正式发放给股东的日期。
13.投资者进行买卖,必须在证券交易所设立账户。
A.担保证券
B.实物债券
C.记账式债券
D.凭证式债券
[解答]目前,上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户,发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券。
投资者进行记账式债券买卖,必须在证券交易所设立账户。
14.关于凭证式债券,下列说法错误的是。
A.可以上市流通
B.可以挂失
C.可以记名
D.可以到原购买网点提前兑取现金
[解答]凭证式国债是一种国家储蓄债,可记名、挂失,以凭证式国债收款凭证记录债权,不能上市流通,从购买之日起计息。
在持有期内,持券人如遇特殊情况需要提取现金,可以到原购买网点提前兑取。
提前兑取时,除偿还本金外,利息按实际持有天数及相应的利率档次计算,经办机构按兑付本金的2‰收取手续费。
15.有时被统称为“公债”。
A.政府债券和公司债券
B.金融债券和中央政府债券
C.公司债券和地方政府债券
D.中央政府债券和地方政府债券
D
[解答]中央政府发行的债券被称为“中央政府债券”或者“国债”,地方政府发行的债券被称为“地方政府债券”;
有时两者也被统称为“公债”。
16.“金边债券”是指()。
A.政府债券
B.公司债券
C.金融债券
D.实物债券
[解答]政府债券是政府发行的债券,由政府承担还本付息的责任,是国家信用的体现。
在各类债券中,政府债券的信用等级是最高的,通常被称为“金边债券”。
投资者购买政府债券,是一种较安全的投资选择。
17.可以免纳个人所得税的是。
A.债券利息
B.红利
C.国债
D.股息
[解答]《个人所得税法》规定,个人投资的公司债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税,但国债和国家发行的金融债券的利息收入可免纳个人所得税。
18.按偿还期限分类,国债可分为。
A.短期国债、中期国债和长期国债
B.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债
C.附息式国债和贴现式国债
D.流通国债、非流通国债
[解答]按资金用途分类,国债可分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
按附息方式分类,分为附息式国债和贴现式国债。
按流通与否分类,国债可分为流通国债与非流通国债。
19.封闭式基金的固定存续期是。
A.5年以上
B.15年以上
C.半年以上
D.无同定期限
[解答]封闭式基金有固定的存续期,通常在5年以上,一般为10年或15年,经受益人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。
20.关于封闭式基金与开放式基金的说法中,错误的是。
A.封闭式基金的基金规模是固定的
B.开放式基金的投资者可随时提出申购或赎回申请
C.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响
D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次
[解答]封闭式基金一般每周或更长时间公布一次,开放式基金一般在每个交易日连续公布。
故D项错误。
其他选项说法都正确。
21.债券基金的收益受市场利率的影响正确的是。
A.市场利率下调时,收益上升
B.市场利率下调时,收益下降
C.市场利率上调时,收益上升
D.市场利率上调时,收益不变
[解答]债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金。
由于债券的年利率固定,因而这类基金的风险较低,适合于稳健型投资者。
债券基金的收益会受市场利率的影响,当市场利率下调时,其收益会上升;
反之,若市场利率上调,其收益将下降。
22.以上的基金资产投资于债券的,为债券基金。
A.40%
B.60%
C.80%
D.90%
[解答]在我国,根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,80%以上的基金资产投资于债券的,为债券基金。
23.下列不属于金融期货的主要交易制度的是。
A.保证金制度
B.分散交易制度
C.限仓制度
D.大户报告制度
[解答]金融期货的主要交易制度有:
(1)集中交易制度;
(2)标准化的期货合约和对冲机制;
(3)保证金制度;
(4)结算所和无负债结算制度;
(5)限仓制度;
(6)大户报告制度;
(7)每日价格波动限制及断路器规则。
24.是期货市场的核心。
A.股票交易所
B.证券交易所
C.期货交易所
D.债券交易所
[解答]金融期货在期货交易所或证券交易所进行集中交易。
期货交易所是专门进行期货合约买卖的场所,是期货市场的核心,承担着组织、监督期货交易的重要职能。
25.是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为,而对交易者持仓数量加以限制的制度。
A.集中交易制度
B.限仓制度
C.大户报告制度
D.保证金制度
[解答]限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为,而对交易者持仓数量加以限制的制度。
26.关于限仓制度以及大户报告制度,下列说法不正确的是。
A.限仓制度能防止市场风险过度集中
B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度
C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为
D.限仓制度能防范操纵市场的行为,而大户报告制度不能
大户报告制度是交易所建立限仓制度后,当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时,必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况,以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为,并判断大户交易风险状况的风险控制制度。
大户报告制度也能防范操纵市场的行为。
故本题选D。
27.被称为“逐日盯市制度”。
C.结算所实行无负债的每日结算制度
[解答]结算所实行无负债的每日结算制度,又被称为“逐日盯市制度”,就是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价,与每笔交易成交时的价格作对照。
计算每个结算所会员账户的浮动盈亏,进行随市清算。
28.是金融期货中最先产生的品种。
A.外汇期货
B.利率期货
C.股权类期货
D.资产类期货
[解答]外汇期货又被称为“货币期货”,是以外汇为基础工具的期货合约,是金融期货中最先产生的品种,主要用于规避外汇风险。
29.1975年10月,利率期货产生于。
A.伦敦证券交易所
B.深圳证券交易所
C.纽约证券交易所
D.芝加哥期货交易所
[解答]1975年10月,利率期货产生于美国芝加哥期货交易所,虽然比外汇期货晚了3年,但其发展速度与应用范围都远较外汇期货来得迅速和广泛。
30.股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之。
A.和
B.差
C.乘积
D.商
[解答]股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易,是为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的。
股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积,采用现金结算。
31.1982年,首先推出价值线指数期货。
A.美国堪萨斯期货交易所
B.芝加哥期货交易所
C.上海证券交易所
D.北京商品交易所
[解答]1982年,美国堪萨斯期货交易所首先推出价值线指数期货,此后全球股票价格指数期货品种不断涌现,几乎覆盖了所有的基准指数。
32.证券交易所的设立和解散由决定。
A.中央政府
B.中央银行
C.国务院
D.商业银行
[解答]我国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由国务院决定。
设立证券交易所必须制定章程,证券交易所章程的制定和修改,必须经国务院证券监督管理机构批准。
33.下列不属于理事会职责的是。
A.执行会员大会的决议
B.审定总经理提出的工作计划
C.根据需要决定专门委员会的设置
D.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
[解答]根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所设理事会,理事会是证券交易所的决策机构,其主要职责:
(1)执行会员大会的决议;
(2)制定、修改证券交易所的业务规则;
(3)审定总经理提出的工作计划;
(4)审定总经理提出的财务预算、决算方案;
(5)审定对会员的接纳;
(6)审定对会员的处分;
(7)根据需要决定专门委员会的设置;
(8)会员大会授予的其他职责。
D项是会员大会的职责。
34.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于正式运营。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1991年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月
[解答]上海证券交易所于1990年12月19日正式营业;
深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。
两家证券交易所均按会员制方式组成,是非营利性的事业法人。
35.整个证券市场的核心是。
A.证券发行人
C.中国证监会
D.国务院
[解答]证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所,是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,是整个证券市场的核心。
36.是指将中小企业板块股票作为一个整体,使用与主板市场不同的股票编码。
A.运行独立
B.监察独立
C.代码独立
D.指数独立
[解答]题中所述是代码独立的定义。
37.创业板市场的特点不包括。
A.前瞻性
B.低风险
C.监管要求严格
D.明显的高技术产业导向
[解答]创业板市场又被称为“二板市场”,是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。
创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场,具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。
38.我国创业板市场于2009年10月23日在正式启动。
A.深圳证券交易所
B.上海证券交易所
C.大连证券交易所
D.北京证券交易所
[解答]经国务院同意、中国证监会批准,我国创业板市场于2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动。
39.下列关于股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市的条件,说法错误的是。
A.股票已公开发行
B.公司股本总额不少于3000万元
C.公司股东人数不少于100人
D.财务会计报告无虚假记载
[解答]股份有限公司中请股票在深圳证券交易所创业板市场上市,应当符合下列条件:
(1)股票已公开发行;
(2)公司股本总额不少于3000万元;
(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;
公司股本总额超过4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上;
(4)公司股东人数不少于200人;
(5)公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载;
(6)深圳证券交易所要求的其他条件。
40.公司申请公司债券上市交易,应当符合的条件不包括。
A.经有权部门批准发行
B.公司债券的期限为1年以上
C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
D.公司股东人数不少于200人
[解答]公司申请公司债券上市交易,应当符合下列条件:
(1)经有权部门批准并发行;
(2)公司债券的期限为1年以上;
(3)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;
(4)债券须经资信评级机构评级,且债券的信用级别良好;
(5)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
41.我国《证券法》规定,上市公司最近3年连续亏损,由证券交易所决定。
A.对其股票交易做退市风险警示
B.暂停其股票上市交易
C.对其股票交易做特别处理
D.终止其股票上市交易
[解答]我国《证券法》规定,上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易:
(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;
(2)公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者;
(3)公司有重大违法行为;
(4)公司最近3年连续亏损;
(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。
42.当上市公司出现财务状况异常或者其他异常情况,交易所可对该公司股票交易实行退市风险警示的处理措施,在公司股票简称前冠以字样。
A.*ST
B.ST
C.*FX
D.FX
[解答]交易所对公司股票交易实行退市风险警示的处理措施包括:
在公司股票简称前冠以“*ST”字样,以区别于其他股票;
股票价格的日涨跌幅限制为5%。
其他特别处理的处理措施包括:
在公司股票简称前冠以“ST”字样,以区别于其他股票;
43.申请股票、可转换为股票的公司债券或法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易,应当聘请具有保荐资格的机构担任。
A.发行人
B.推荐人
C.承销机构
D.保荐机构
44.关于深圳证券交易所决定暂停上市公司股票在主板上市的情形,下列叙述有误的是。
A.因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值,股票交易被实行退市风险警示后,公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负
B.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载,其股票交易被实行退市风险警示后,在2个月内仍未按要求改正财务会计报告
C.股权分布发生变化不具备上市条件,被交易所实行退市风险警示后,在6个月内其股权分布仍不具备上市条件
D.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告,其股票交易被实行退市风险警示后,在2个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告
[解答]A项属于深圳证券交易所决定暂停上市公司股票在中小企业板上市的情形。
45.下列说法错误的是。
A.证券公司可以授权其分公司管理证券公司一定区域内的证券营业部
B.分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务
C.证券公司的分公司可以直接经营证券营业部的业务
D.证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务
[解答]按照《证券公司分公司监管规定(试行)》的规定,证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。
分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务。
此外,证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。
证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。
46.下列关于证券公司分公司的叙述,正确的是。
A.在性质上属于企业法人
B.其法律责任由自身承担
C.设立分公司,应当经中国证监会批准
D.证券营业部属于证券公司分公司
[解答]根据《证券公司分公司监管规定(试行)》的规定,证券公司分公司是指证券公司按照《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外从事经营活动的机构。
证券公司设立分公司,应当经中国证监会批准。
分公司不具有企业法人资格,其法律责任由证券公司承担。
47.需要经中国证监会许可的证券业务不包括。
A.专项资产管理业务许可
B.证券经纪业务
C.证券自营业务
D.证券承销与保荐业务
[解答]根据《证券法》的规定,证券业务包括证券经纪业务,证券投资咨询业务,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务,证券承销与保荐业务,证券自营业务,证券资产管理业务以及其他证券业务。
以上证券业务均需要经中国证监会许可。
目前需要经监管部门许可的其他证券业务包括外资股业务资格许可、融资融券服务资格许可、集合资产管理业务许可、专项资产管理业务许可、证券公司合格境内机构投资者资格许可等。
48.以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括。
A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
[解答]2006年7月,中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》,并于2∞8年根据实践情况对该办法进行了修订。
该办法建立了以;
争资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
这一制度具有三个特点:
一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制;
二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制;
三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。
49.证券公司应当自每月结束之日起个工作日内报送月度报告。
A.4
B.5
C.6
D.7
[解答]证券公司要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。
50.又被称为“代理买卖证券业务”。
A.证券经纪业务
B.证券投资咨询业务
D.证券资产管理业务
[解答]证券经纪业务又被称为“代理买卖证券业务”,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
51.公司犯提供虚假财务会计报告罪的,公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将可能
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