证券从业资格考试试题证券交易提分卷第一套文档格式.docx

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　　B．3

　　C．5

　　D．7

　　9、通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日（N日），那么中国结算上海分公司应于（　　）日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。

　　A．N+1

　　B．N+2

　　C．N+3

　　D．N+4

　　10、下列不具有B股账户开立资格的人员有（　　）。

　　A．境内自然人

　　B．境内法人

　　C．定居国外的中国公民

　　D．台湾地区的自然人

　　11、关于股票交易特别处理，下列说法准确的是（　　）。

　　A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10％

　　B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5％

　　C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5％，跌幅限制为10％

　　D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10％，跌幅限制为5％

　　12、中国证监会自收到申报材料后对申报材料的（　　）实行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

　　A．真实性

　　B．齐备性

　　C．一致性

　　D．有效性

　　13、关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法准确的是（　　）。

　　A．实行买断式回购，交割时应有50％的债券和资金

　　B．买断式回购的回购债券期限由交易场所规定

　　C．买断式回购期问，交易双方能够换券

　　D．买断式回购期间，交易双方不得现金交割和提前赎回

　　14、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（　　）完成交易。

　　A．自行对冲

　　B．向交易所竞价申报

　　C．与委托人协商对冲

　　D．报交易所批准后对冲

　　15、（　　）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。

　　A．以券融资

　　B．以资融券

　　C．以券融券

　　D．以资融资

　　16、回购交易通常在（　　）交易中使用。

　　17、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（　　）。

　　A．1％

　　B．2％

　　C．3％

　　D．5％

　　18、关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是（　　）。

　　A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划

　　B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构实行托管

　　C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准

　　D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

　　19、证券公司申请资产管理业务资格，理应向中国证监会提交的材料不包括（　　）。

　　A．申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

　　B．内部控制和风险管理制度文本及复印件和由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告

　　C．资产管理业务计划书和业务操作规程

　　D．申请书

　　20、关于证券登记，下列说法不准确的是（　　）。

　　A．证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券实行注册登记

　　B．证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为

　　C．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

　　D．证券登记是规范证券发行和证券过户的关键所在

　　21、对每笔成交的证券及相对应价款实行逐笔交收的主要目的是（　　）。

　　A．防止证券商的信用风险

　　B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生

　　C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行

　　D．简化操作手续

　　22、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了（　　）制度。

　　A．客户交易结算资金第三方存管

　　B．会员分级结算

　　C．新股发行现金申购

　　D．客户交易结算资金独立存管

　　23、国债交易的计息原则是（　　）。

　　A．算尾不算头

　　B．头尾都要算

　　C．算头不算尾

　　D．头尾都计息

　　24、以下不是场外交易市场特征的是（　　）。

　　A．由各个独立的证券公司分别组织交易活动

　　B．交易活动表现非集中性

　　C．证券公司能够是场外证券交易的组织者，也能够是直接参加者

　　D．采取投资者委托买卖的方式实行交易

　　25、根据我国相关法律、法规的规定，证券业从业人员不得买卖（　　）。

　　A．国债

　　B．股票

　　C．基金

　　D．企业债券

　　26、下列不属于证券交易原则的是（　　）。

　　A．公开原则

　　B．互助原则

　　C．公平原则

　　D．公正原则

　　27、标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本很多于（　　）亿股。

　　B．2

　　D．8

　　28、股票买卖印花税最后由（　　）统一向征税机关缴纳。

　　A．中国结算公司

　　B．证券交易所

　　C．中国证监会

　　D．证券公司

　　29、下列证券实行次交易日起回转交易的是（　　）。

　　A．A股

　　B．B股

　　D．权证

　　30、下列关于证券公司展开资产管理业务的禁止行为，不准确的是（　　）。

　　A．定向资产管理业务先于自营业务实行交易

　　B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产实行不必要的交易

　　C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

　　D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

　　31、Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨日的收盘价为9．66元。

那么Y股票交易的价格上限、价格下限分别为（　　）。

　　A．10．62元，8．70元

　　B．10．14元，9．18元

　　C．10．62元，9．18元

　　D．10．14元，8．70元

　　32、债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是（　　）。

　　A．现券的市场价格

　　B．现券的年利率

　　C．回购期限

　　D．资金的年收益率

　　33、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（　　）。

　　A．证券与资金管理分离

　　B．券商托管证券与银行存管资金

　　C．券商与银行分工明确

　　D．专业和高效相结合

　　34、在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量应（　　）融入资金量。

　　A．大于

　　B．小于

　　C．等于

　　D．大于等于

　　35、下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中，错误的是（　　）。

　　A．股份转让公司理应而且只能委托1家证券公司办理股份转让

　　B．股份转让公司理应与证券公司签订委托协议

　　C．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

　　D．退市公司要终止股份转让代办服务的，理应由证券公司依照公司章程规定的程序作出决定

　　36、证券公司理应于每个交易日（　　）向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。

　　A．开盘前

　　B．13：

00前

　　C．收盘前

　　D．22：

　　37、当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按（　　）采取相对应交收违约处理措施。

　　A．货银交收原则

　　B．货银对付原则

　　C．分级结算原则

　　D．现收现付原则

　　38、上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（　　）。

　　A．会员大会

　　B．理事会

　　C．董事会

　　D．专门委员会

　　39、关于连续竞价说法错误的是（　　）。

　　A．能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交

　　B．在无撤单的情况下，委托当日有效

　　C．开盘集合竞价期问未成交的买卖申报，自动进入连续竞价

　　D．上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价

　　40、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当13下午（　　）之前将资金补入资金交收账户。

　　A．14点

　　B．15点

　　C．16点

　　D．17点

　　41、某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为1：

1．50，当日公司现金余额为35000万元，买入股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6000万股，申购价格为每股5元，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否充足?

（　　）（不考虑各项税款）

　　A．需要做1000万元的回购，标准券不够

　　B．需要做5000万元的回购，标准券充足

　　C．不需要做回购，标准券充足

　　D．需要做30000万元的回购，标准券不够

　　42、证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（　　）元。

　　A．5000万

　　B．2亿

　　C．5亿

　　D．10亿

　　43、对证券和资金的应收或应付净额实行的处理称为（　　）。

　　A．清算

　　B．结算

　　C．交割

　　D．交收

　　44、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（　　）制度。

　　A．权限审批

　　B．交易权限管理

　　C．资格认定

　　D．权限最小化

　　45、下列不属于证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容是（　　）。

　　A．最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称

　　B．最小申购、赎回单位对应的各成分证券代码

　　C．最小申购、赎回单位对应的各成分证券数量

　　D．最小申购、赎回单位对应的各成分证券价格

　　46、客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是（　　）。

　　A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失

　　B．证券公司在客户资产管理业务中因为市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

　　C．公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损

　　D．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失

　　47、在证券经纪业务中，投资者作为委托人，必须履行的义务不包括（　　）。

　　A．缴存交易结算资金

　　B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查

　　C．准确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交

　　D．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务

　　48、证券存管服务是（　　）为（　　）提供的。

　　A．证券交易所，证券公司

　　B．证券登记结算机构，证券公司

　　C．证券公司，投资者

　　D．证券登记结算机构，投资者

　　49、下列属于定向资产管理业务标的的是（　　）。

　　A．房屋

　　B．土地

　　C．古董

　　D．证券投资基金份额

　　50、买断式回购初始交易日（T日），中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（　　）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易实行清算，形成一个清算净额。

　　A．交易席位

　　B．证券账户

　　C．清算编号

　　D．资金账户

　　51、假定某投资者于2009年10月17日在深市买入×

×

股票（属于A股）500股，成交价10．92元；

2月18日卖出，成交价11．52元。

假设经纪人对股票交易佣金的收费为成交金额的2．8‰，则股票买卖盈利为（　　）元。

　　A．7．30

　　B．306．10

　　C．317．40

　　D．324．16

　　52、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（　　）确定。

　　A．前日基金份额净值

　　B．1元

　　C．当日基金份额净值

　　D．当日市场价格

　　53、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；

情节严重的，处以（　　）的罚款。

　　A．1倍以上5倍以下

　　B．1万元以上5万元以下

　　C．5万元以上30万元以下

　　D．20万元以上50万元以下

　　54、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（　　）的10％。

　　A．上市公司净资产

　　B．证券交易总量

　　C．证券流通市值

　　D．证券发行总量

　　55、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（　　），从而造成证券价格异常波动。

　　A．供求关系

　　B．交易价格

　　C．市场秩序

　　D．交易量

　　56、小王以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，他的收入可通过执行限价为13元的（　　）得到保护。

　　A．停损卖出指令

　　B．市价指令

　　C．限价委托指令

　　D．限价卖出指令

　　57、客户交易结算资金汇总账户以（　　）名义开立，资金全部为（　　）所有。

　　A．证券公司客户

　　B．客户证券公司

　　C．证券公司证券公司

　　D．客户客户

　　58、根据现行相关规定，境内居民个人从事8股交易前，先要开立（　　）。

　　A．外汇账户

　　B．B股资金账户

　　C．B股账户

　　D．证券账户

　　59、涨跌幅价格的计算公式为（　　）。

　　A．涨跌幅价格=前收盘价×

（1±

涨跌幅比例）

　　B．涨跌幅价格=今开盘价×

（14-涨跌幅比例）

　　C．涨跌幅价格=前平均价×

　　D．涨跌幅价格=前价×

　　60、自营业务的收益性表现为，其收益主要来源于（　　）。

　　A．佣金

　　B．手续费

　　C．低买高卖的价差

　　D．高买低卖的价差

　　本大题共50小题，每小题1分，共50分。

在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求，请将准确选项的代码填入括号内

　　61、关于投资者通过上海证券交易所系统实行股东大会网络投票，下列说法准确的有（　　）。

　　A．召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要实行网络投票

　　B．A股和B股对应的投票代码相同

　　C．申报价格代表股东大会议案

　　D．对同一议案不能多次实行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准

　　62、场内交易和场外交易的主要区别在于（　　）。

　　A．公开性

　　B．流动性

　　C．组织性

　　D．集中性

　　63、广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有（　　）。

　　A．证券交易的专业性

　　B．证券交易方式的特殊性

　　C．交易规则的严密性

　　D．操作程序的复杂性

　　64、下列选项中，属于证券交易所可对其会员给予的纪律处分措施（　　）。

　　A．在会员范围内通报批评

　　B．暂停或者限制交易

　　C．取消会员资格

　　D．罚金

　　65、证券交易所证券交易全部或者部分不能正常实行是指（　　）。

　　A．无法正常开始

　　B．无法连续交易

　　C．交易结果异常

　　D．交易无法正常结束

　　66、双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场展开双边报价业务的参与者在实行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的（　　）等交易要素。

　　A．交付方式

　　B．买卖数量

　　C．清算速度

　　D．结算方式

　　67、主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括（　　）。

　　A．在挂牌前发布推荐报告

　　B．向协会提交的推荐报告

　　C．在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告

　　D．经会计师事务所所审计的年度报告

　　68、证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（　　）。

　　A．以营利为目的的业务

　　B．新闻出版业

　　C．发布对证券价格实行预测的文字和资料

　　D．安排证券上市

　　69、证券经纪业务的特点有（　　）。

　　A．业务对象的广泛性

　　B．证券经纪商的中介性

　　C．客户指令的性

　　D．客户资料的保密性

　　70、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（　　）。

　　A．提醒客户了解并注意从事证券投资存有的风险

　　B．认真阅读《证券交易委托代理协议书》

　　C．坚持了解客户原则

　　D．必须忠实办理受托业务

　　71、证券营业部成本与费用的管理应遵循（　　）以及证券营业部理应准确、即时组织成本费用核算等原则。

　　A．凡国家政策、法规、制度或行业规章规定有计提或列支比例的成本费用项目，必须按比例计提、列支和控制

　　B．证券营业部在业务经营及管理中发生的各种成本费用理应按照其性质和规定项目实行列支

　　C．必须严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，明确费用开支的控制、审核、审批等程序和权限

　　D．财务制度规定不得计入成本费用的开支，证券营业部不得巧立名目在费用中列支

　　72、证券交易从结算的时间安排看，能够分为（　　）。

　　A．任意交收

　　B．滚动交收

　　C．特别交收

　　D．会计日交收

　　73、一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有（　　）。

　　A．柜台委托

　　B．自助委托

　　C．函电委托

　　D．电话委托

　　74、约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于（　　）。

　　A．甲方死亡或丧失参加持有人会议的权力

　　B．甲方被人民法院宣告进入破产程序或者解散

　　C．乙方被人民法院宣告进入破产程序或者解散

　　D．乙方被证券监管部门取消业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销

　　75、证券自营业务的具体含义包括（　　）。

　　A．所有证券公司都能从事的证券业务

　　B．是一种以营利为目的的经营行为

　　C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

　　D．必须在以自己名义开设的证券账户中实行

　　76、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有（　　）。

　　A．按规定收取服务费用

　　B．不接受全权委托

　　C．拒绝接受不符合规定的委托

　　D．坚持为客户保密制度

　　77、T+1滚动交收当前适用于我国的（　　）交易等。

　　D．债券

　　78、主办券商的代办业务包括（　　）。

　　A．开立非上市股份有限公司股份转让账户

　　B．受托办理股份转让公司股权确认事宜

　　C．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

　　D．根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

　　79、证券公司申请融资融券业务试点，理应向中国证监会提交的材料有（　　）。

　　A．董事会关于经营融资融券业务的决议

　　B．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准

　　C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

　　D．客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明

　　80、非上市证券的自营买卖主要通过（　　）方式实现。

　　A．证券公司的营业柜台

　　B．包销发行新股

　　C．银行间市场

　　D．代销发行新股

　　81、股票网上定价发行具有（　　）的优点。

　　A．经济性

　　B．高效性

　　C．市场性

　　D．连续性

　　82、甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务的证券公司，当地的中国证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有（　　）。

　　A．该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离

　　B．为了降低运营成本，该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务

　　C．投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人

　　D．定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人

　　83、标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为（　　）。

　　A．标的证券除权，新行权价格=原行权价格×

（标的证券除权日参考价／除权前一日标的证券收盘价）

　　B．标的证券除权，新行权比例=原行权比例×

（除权前-日标的证券收盘价／标的证券除权日参考价）

　　C．标的证券除息，新行权价格=原行权价格×

（标的证券除息日参考价／除息前一日标的证券收盘价）

　　D．标的证券除息，新行权比例=原行权比例×

（除息前-日标的证券收盘价／标的证券除息日参考价）

　　84、集合资产管理计划说明书的主要内容是（　　）。

　　A．投资理念与投资策略

　　B．投资决策依据、投资程序与风险控制

　　C．投资规模与投资方

　　D．投资限制

　　85、根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（　　）。

　　A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交

　　B．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交

　　C．卖出申报价格低于即时揭示的买人申报价格时，不成交

　　D．买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

　　86、证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正；

拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取（　　）等监管措施。

　　A．警示