学习新《证券法》知识测试题Word下载.docx
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________。
依法转让)
4.利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的,应当依法承担______责任。
赔偿)
5.证券公司应当自领取营业执照之日起______日内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
(填阿拉伯数字)(3分)[填空题]*
15)
6.证券公司办理经纪业务,不得接受客户的______而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
全权委托)
7.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请_____担任保荐人。
(2分)[单选题]*
证券公司(正确答案)
银行
律师事务所
具有保荐资格的机构
8._______买卖上市交易的股票,必须遵守国家有关规定。
(2分)[单选题]*
民营企业
国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司(正确答案)
集体所有制企业
国有企业和国有资产控股的企业
9._______对信息披露义务人的信息披露行为进行监督管理。
证券交易场所应当对其组织交易的证券的信息披露义务人的信息披露行为进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息。
证券公司
证券业协会
证券交易所
国务院证券监督管理机构(正确答案)
10.在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的____个月内不得转让。
6
12
18(正确答案)
24
11.采取协议收购方式的,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司.已发行的____达到百分之三十时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
但是,按照国务院证券监督管理机构的规定免除发出要约的除外。
股份
债券
有表决权股份(正确答案)
其他股份
12.任何单位和个人违反规定出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的,责令改正,给予警告,可以处____以下的罚款。
三十万元
五十万元(正确答案)
一百万元
一百五十万元
13.投资者委托证券公司进行证券交易,应当通过____申请在证券登记结算机构开立证券账户。
证券服务机构
证券期货业协会
14.任何单位和个人不得违反规定,_____自己的证券账户或者_____他人的证券账户从事证券交易。
出借、购买
使用、使用
出租、出借
出借、借用(正确答案)
15.《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过,自___起施行。
2019年12月31日
2020年1月1日
2020年3月1日(正确答案)
2020年3月31日
16.证券交易所对证券交易实行____,并按照国务院证券监督管理机构的要求,对异常的交易情况提出报告。
实时监控(正确答案)
事后监督
人工监控
重点关注
17.公司首次公开发行新股,应当符合下列条件_______:
(3分)*
具备健全且运行良好的组织机构(正确答案)
具有持续经营能力(正确答案)
最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告(正确答案)
发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪(正确答案)
经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件(正确答案)
18.公开发行公司债券,应当符合下列条件_______。
最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息(正确答案)
债券的利率不超过国务院限定的利率水平
累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十;
筹集的资金投向符合国家产业政策;
国务院规定的其他条件(正确答案)
19.证券公司承销证券,不得有_______行为:
进行虚假的广告宣传或者其他宣传推介活动;
(正确答案)
进行误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动;
以不正当竞争手段招揽承销业务;
其他违反证券承销业务规定的行为。
20.在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得撤销其收购要约。
收购人需要变更收购要约的,应当______。
及时公告,载明具体变更事项(正确答案)
不得降低收购价格(正确答案)
不得减少预定收购股份数额(正确答案)
不得缩短收购期限(正确答案)
不得存在国务院证券监督管理机构规定的其他情形(正确答案)
必须事先向国务院证券监督管理机构及证券交易所提出报告,经批准后,予以公告
21.禁止任何人以下列手段操纵证券市场,影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量。
单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖(正确答案)
与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易(正确答案)
在自己实际控制的账户之间进行证券交易;
不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报;
利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易(正确答案)
对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易(正确答案)
利用在其他相关市场的活动操纵证券市场;
操纵证券市场的其他手段。
22.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:
代理委托人从事证券投资;
与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;
买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券;
法律、行政法规禁止的其他行为。
23.证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》第五十七条的规定,有损害客户利益的行为的,给予________
(3分)*
警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;
没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以十万元以上一百万元以下的罚款;
没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以二十万元以上二百万元以下的罚款;
情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。
24.证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券的____:
责令改正,给予警告;
没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;
没有违法所得的,处以五十万元以下的罚款;
25.证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取____等监管措施。
责令停业整顿(正确答案)
指定其他机构托管、接管(正确答案)
撤销(正确答案)
解散
26.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司实名开立账户,以______等方式,委托该证券公司代其买卖证券。
书面(正确答案)
电话(正确答案)
自助终端(正确答案)
网络(正确答案)
27.传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖。
(2分)[判断题]*
对(正确答案)
错
28.向特定对象发行证券累计超过二百人的属于公开发行,依法实施员工持股计划的员工人数也算在内。
对
错(正确答案)
29.实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员,可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。
30.《中华人民共和国证券法》规定,依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流入股市;
禁止投资者违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券。
31.《中华人民共和国证券法》规定,依法必须披露的信息,应当在国务院证券监督管理机构指定的媒体发布,同时将其置备于公司住所、证券交易所,供社会公众查阅。
32.股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行并上市的,国务院证券监督管理机构可以责令发行人回购证券,或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券。
33.证券公司应当建立健全内部控制制度,采取有效隔离措施,防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。
34.上市公司可以向证券交易所申请其上市交易股票的停牌或者复牌,但不得滥用停牌或者复牌损害投资者的合法权益。
证券交易所可以按照业务规则的规定,决定上市交易股票的停牌或者复牌。
35.证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项信息,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。
上述信息的保存期限不得少于二十年。
36.对涉嫌证券违法、违规行为,任何单位和个人有权向国务院证券监督管理机构举报。
37.境外证券监督管理机构可以在中华人民共和国境内直接进行调查取证等活动。
38.法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的,责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款。
39.普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形。
40.未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。
41.证券公司即可以依照规定为其客户提供融资融券,也可以为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。
42.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司可以拒绝。
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