XXXX股份有限公司金融业统一征信平台信用信息专项核查意见禁止外传.doc
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XXXX股份有限公司金融业统一征信平台信用信息专项核查意见禁止外传.doc
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AA证券有限责任公司
关于XXXX股份有限公司
金融业统一征信平台信用信息专项核查意见
中国证券监督管理委员会:
AA证券有限责任公司(以下简称“本保荐机构”)作为XXXX股份有限公司(以下简称“XXXX”、“发行人”或“公司”)首次公开发行股票的保荐机构,针对从金融业统一征信平台信用信息获取的XXXX及其子公司YYYY有限公司(简称“YYYY”)的《企业基本信用信息报告》(详细版和简单版)与招股说明书披露的一致性,或者其他异常事项进行了专项核查并发表意见,具体如下:
一、企业基本信息情况
(一)概况信息
通过将XXXX和YYYY的工商资料及招股说明书相关信息披露情况与《企业基本信用信息报告》中的基本状况中的概况信息进行比较,存在以下不同:
公司名称
基本信息情况
《企业基本信用信息报告》披露
招股说明书披露
差异原因
XXXX
所属行业
企业基本信用信息报告未对公司所属行业及时更新
YYYY
通过对上述事项进行核查,本保荐机构认为,除了《企业基本信用信息报告》中的基本状况中的概况信息未对公司所属行业及时更新外,公司和YYYY在招股说明书中披露的有关信息以及发行人的工商登记等相关信息与《企业基本信用信息报告》中的企业基本信息情况一致。
发行人招股说明书披露的所属行业与实际主营业务一致,描述真实、准确及完整,不存在虚假记载、误导性陈述以及重大遗漏。
上述《企业基本信用信息报告》未对公司和YYYY所属行业及时变更导致《企业基本信用信息报告》的所属行业信息与招股说明书不一致的情况不会对本次发行构成障碍。
(二)高管人员信息
通过将招股说明书相关信息披露情况与XXXX和YYYY《企业基本信用信息报告》中的企业基本状况中的高管信息进行比较,存在以下不同:
公司名称
《企业基本信用信息报告》中的高级管理人员
招股说明书披露发行人高级管理人员
差异原因
XXXX
法定代表人:
总经理:
财务负责人:
总经理:
财务负责人:
董事会秘书:
副总经理:
副总经理:
企业基本信用信息报告未对公司高级管理人员未及时更新
通过对上述事项进行核查,本保荐机构认为,《企业基本信用信息报告》中的高级管理人员信息与招股说明书相关信息不一致主要是由于《企业基本信用信息报告》未及时更新所致。
除此之外,招股说明书相关信息披露情况与《企业基本信用信息报告》中的高管人员信息一致。
发行人招股说明书披露的高级管理人员情况与实际情况一致,描述真实、准确及完整,不存在虚假记载、误导性陈述以及重大遗漏。
上述《企业基本信用信息报告》未对公司和YYYY高级管理人员及时更新导致《企业基本信用信息报告》的高级管理人员与招股说明书不一致的情况不会对本次发行构成障碍。
(三)资本构成信息
通过将XXXX和YYYY招股说明书相关信息披露情况与《企业基本信用信息报告》中的企业基本状况中的资本构成信息进行比较,本保荐机构认为,除尾数差异外,公司在招股说明书中披露的资本构成信息与《企业基本信用信息报告》中的资本构成信息一致。
二、发行人被行政处罚情况
XXXX和YYYY《企业基本信用信息报告》中的行政处罚情况显示发行人无任何处罚记录。
本保荐机构认为,公司在招股说明书中披露的生产经营、工商、税收、劳动保障、环境保护等方面均合法合规的有关信息与《企业基本信用信息报告》中的行政处罚信息一致。
三、获得行政许可情况
XXXX和YYYY《企业基本信用信息报告》中的行政许可信息显示发行人未获得任何行政许可,与发行人招股说明书披露情况不一致,具体如下:
公司名称
《企业基本信用信息报告》中的认证信息
招股说明书披露发行人拥有的许可
差异原因
XXXX
无
《印刷经营许可证》
苏(2011)新出印证字号
《企业基本信用信息报告》中的经营许可信息未及时更新
《全国工业产品生产许可证》
XK19-00
本保荐机构认为,招股说明书中披露的行政许可信息与《企业基本信用信息报告》中行政许可信息不一致主要是由于《企业基本信用信息报告》中的行政许可信息未及时更新所致。
发行人招股说明书披露的行政许可情况与实际情况一致,真实、准确及完整,不存在虚假记载、误导性陈述以及重大遗漏。
上述《企业基本信用信息报告》中的行政许可信息未及时更新导致招股说明书披露与其不一致的情况不会对发行人的本次发行构成障碍。
四、获得认证情况
XXXX和YYYY《企业基本信用信息报告》中的认证信息显示发行人未获得任何认证,与发行人招股说明书披露不一致,具体如下:
公司名称
《企业基本信用信息报告》中的认证信息
招股说明书披露发行人拥有的认证
差异原因
XXXX
无
ISO9001:
2000质量管理体系认证
《企业基本信用信息报告》中的认证信息未及时更新
通过对上述事项进行核查,本保荐机构认为,招股说明书中披露的认证信息与《企业基本信用信息报告》中认证信息不一致主要是由于《企业基本信用信息报告》中的认证信息未及时更新所致。
发行人招股说明书披露的认证情况与实际情况一致,真实、准确及完整,不存在虚假记载、误导性陈述以及重大遗漏。
上述《企业基本信用信息报告》中的认证信息未及时更新导致招股说明书披露与其不一致的情况不会对发行人的本次发行构成障碍。
五、获得资质情况
XXXX和YYYY《企业基本信用信息报告》中的资质信息显示发行人未获得任何资质,与招股说明书披露的发行人未获得任何资质情况一致。
通过对上述事项进行核查,本保荐机构认为,招股说明书中披露的资质信息与公司和YYYY《企业基本信用信息报告》中的资质信息一致。
六、法院判决和执行情况
XXXX和YYYY《企业基本信用信息报告》中的法院信息显示发行人不存在任何法院判决和执行情况,与招股说明书披露的发行人报告期内不存在诉讼情况相一致。
通过对上述事项进行核查,本保荐机构认为,招股说明书中披露的诉讼信息与公司和YYYY《企业基本信用信息报告》中的法院判决和执行信息一致。
七、欠税情况
XXXX和YYYY《企业基本信用信息报告》中的税务信息显示公司和YYYY不存在欠税信息,与招股说明书披露的发行人报告期不存在违反税收相关法律、法规、规范性文件而受到处罚的情形相一致。
通过对上述事项进行核查,本保荐机构认为,招股说明书中披露的发行人纳税情况与《企业基本信用信息报告》中的税务信息一致。
八、社会保险参保缴费情况
XXXX和YYYY《企业基本信用信息报告》中的社保缴纳信息未显示公司和YYYY任何缴纳社保的信息,而招股说明书对发行人社保的缴纳情况进行了如实披露。
通过对上述事项进行核查,本保荐机构认为,公司和YYYY《企业基本信用信息报告》中的社保缴纳信息未显示公司和YYYY任何缴纳社保的信息;而招股说明书对发行人及其子公司社保的缴纳情况进行了如实披露,有关信息披露真实、准确及完整,不存在虚假记载、误导性陈述以及重大遗漏。
上述《企业基本信用信息报告》由于未及时更新社保缴纳信息而导致招股说明书披露与其不一致的情况不会对发行人的本次发行构成障碍。
九、住房公积金缴费情况
XXXX和YYYY《企业基本信用信息报告》中的住房公积金缴纳信息未显示公司和YYYY任何缴纳住房公积金的信息,而招股说明书对发行人住房公积金的缴纳情况进行了如实披露。
通过对上述事项进行核查,本保荐机构认为,公司和YYYY《企业基本信用信息报告》中的住房公积金缴纳信息未显示公司和YYYY任何缴纳住房公积金的信息;而招股说明书对发行人及其子公司住房公积金的缴纳情况进行了如实披露,有关信息披露真实、准确及完整,不存在虚假记载、误导性陈述以及重大遗漏。
上述《企业基本信用信息报告》由于未及时更新住房公积金缴纳信息而导致招股说明书披露与其不一致的情况不会对发行人的本次发行构成障碍。
十、对外投资情况
XXXX《企业基本信用信息报告》中的对外投资信息显示XXXX不存在对外投资情况,与招股说明书披露的XXXX报告期内对外投资苏州YYYY有限公司的情况不一致,主要是由于《企业基本信用信息报告》中的对外投资信息尚未及时录入有关情况所致。
YYYY《企业基本信用信息报告》中的对外投资信息显示YYYY不存在对外投资情况,与招股说明书披露的YYYY报告期内对外投资苏州纳格光电科技有限公司的情况不一致,主要是由于《企业基本信用信息报告》中的对外投资信息尚未及时录入有关情况所致。
通过对上述事项进行核查,本保荐机构认为,招股说明书中披露的发行人对外投资情况与XXXX、YYYY《企业基本信用信息报告》中的对外投资信息存在差异,主要原因是XXXX、YYYY《企业基本信用信息报告》中的对外投资信息尚未及时录入其对外投资情况所致。
招股说明书中披露的发行人及YYYY与实际情况相符,信息披露真实、准确及完整,不存在虚假记载、误导性陈述以及重大遗漏。
上述《企业基本信用信息报告》中对外投资信息未及时更新导致招股说明书披露与其不一致的情况不会对发行人的本次发行构成障碍。
十一、借款人财务情况
XXXX《企业基本信用信息报告》中的借款人财务情况中2010年的财务数据与招股说明书披露的母公司财务报表某些项目不一致,具体如下:
单位:
元
科目
借款人财务信息
招股说明书(审计报告)披露
差异原因
2010年
应收账款
借款人财务信息为未审计数据,招股说明书(审计报告)披露的财务信息为经审计数据。
预付账款
存货
流动资产合计
在建工程
资产合计
应付账款
预收账款
流动负债合计
长期负债合计
负债合计
盈余公积
未分配利润
所有者权益合计
财务费用
营业利润
借款人财务信息披露错误
利润总额
净利润
营业外收入
营业外支出
销售费用
管理费用
通过对上述事项进行核查,本保荐机构认为,《企业基本信用信息报告》中的借款人财务信息因其选取未经审计的财务数据或数据披露错误而导致相关科目与招股说明书披露的财务数据不一致。
发行人的招股说明书中有关财务数据的信息披露真实、准确及完整,不存在虚假记载、误导性陈述以及重大遗漏。
公司和YYYY《企业基本信用信息报告》借款人财务信息相关内容错误对本次发行不构成障碍。
十二、期末未结清信贷信息(余额)
(一)XXXX
1、未结清贷款情况
本保荐机构查阅了XXXX的贷款合同和财务明细账,对贷款银行2011年9月末的借款余额进行了函证,并与《企业基本信用信息报告》中未结清信贷信息进行比对。
截至2011年12月4日,XXXX《企业基本信用信息报告》中未结清贷款数据与招股说明书披露的截至2011年9月30日的银行借款情况差异及原因如下:
单位:
元
贷款构成
2011.9.30日招股说明书披露余额
原因1:
2011.10.1-2011.12.4增加
原因2:
2011.10.1-2011.12.4减少
2011.12.4《企业基本信用信息报告》中未结清信贷余额
①
②
③
④=①-②+③
银行贷款
通过对上述事项进行核查,本保荐机构认为,在剔除2011年10月1日至2011年12月4日期间的贷款增减变动影响后,发行人招股说明书披露的2011年9月30日银行借款余额与《企业基本信用信息报告》中未结清贷款信息一致。
2、未结清信用证情况
发行人招股说明书中未披露发行人未结清信用证信息,XXXX和YYYY《企业基本信用信息报告》中的未结清不良信贷信息则显示发行人截至2011年12月4日不存在未结清信用证,与实际情况相符。
通过对上述事项进行核查,本保荐机构认为,发行人《企业基本信用信息报告》中的未
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