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本题是对股票的性质之一股票是要式证券的考查.
7.在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是(D).
A.指数型基金
B.LOF
C.开放式基金
D.ETF
ETF是英文“ExchangeTradedFunds”的简称,常被译为“交易所交易基金”,上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点,投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖,另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回.
8.普通开放式基金份额属于(B).
A.上市证券
B.非上市证券
C.公司证券
D.私募证券
非上市证券包括凭证式国债和普通开放式基金份额.
9.(C)的票面金额是股票发行价格的最低界限.
A.记名股票
B.无记名股票
C.有面额股票
D.无面额股票
我国《公司法》规定,股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额.这样,有面额股票的票面金额就成为股票发行价格的最低界限.
10.可以提前兑现的债券是(B)
A.实物债券
B.凭证式债券
C.记账式债券
D.以上都不能
凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证,而不是债券发行人制定的标准格式的债券.在持有期內,持券人如遇特殊情况需要提取现金,可以到原购买网点提前兑取.提前兑取时,除偿还本金外,利息按实际持有天数及相应的利率档次计算,经办机构按兑付本金的2‰收取手续费.
11.稀释效应会促成股价(B).
A.升高
B.下跌
C.上下波动
D.暴跌
公司增资后,若会计期內增量资本未能产生相应效益,将导致每股收益下降,则称为稀释效应,会促成股价下跌.
12.将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是(B).
A.优先股票股息在当年未能足额分派时,能否在以后年度补发
B.优先股票在公司盈利较多的年份里,除了获得固定的股息外,能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配
C.优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种
D.优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回
依据优先股票在公司盈利较多的年份里,除了获得固定的股息外,能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配,将优先股票分为参与优先股和非参与优先股.
13.我国国库券转让市场的全面放开是在(D)年.
A.1985
B.1987
C.1988
D.1990
解析:
1985年之前,国库券不能自由买卖;
1985-1987年进行国库券贴现和抵押贷款的尝试;
1988年分两批在全国60个城市进行国库券转让试点;
1990年转让市场全面放开.
14.持有一个股份有限公司已发行的股份(B)的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告.
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
我国《证券法》规定:
持有一个股份有限公司已发行的股份5%的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起3日內向该公司报告,公司必须在接到报告之日起3日內向国务院证券监督管理机构报告.
15.境外上市外资股中的H股是指(A).
A.注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股
B.注册地在我国内地、上市地在纽约的外资股
C.注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股
D.注册地在我国内地、上市地在伦敦的外资股
境外上市的外资股主要有H股、N股、S股等构成.H股是指注册地在我国內地、上市地在我国香港的外资股,即取香港英文字母的首字母.
16.股票的账面价值又称为(B).
A.票面价值
B.股票净值
C.清算价值
D.内在价值
股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,在没有优先股的条件下,每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数.
17.债券托管结算和资金清算分别通过(C)支付系统进行.
A.中央登记公司和证券公司
B.证券公司和中国人民银行
C.中央登记公司和中国人民银行
D.中国人民银行和中央登记公司
债券托管结算和资金清算分别通过中央登记公司和中国人民银行支付系统进行.实行见券付款、见款付券和券款对付3种清算方式.
18.上市公司发行证券,应当由(B)承销.
A.承销团
B.证券公司
C.商业银行
D.证监会
我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元,应当由承销团承销.我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司发行证券,应当由证券公司承销.
19.在没有优先股的条件下,每股的账面价值等于(A).
A.公司净资产÷
发行在外的普通股数量
B.公司总资产÷
C.公司净资产÷
公司库存股票数量
D.公司总资产÷
在没有优先股的条件下,每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得.
20.下列有关凭证式国债和储蓄国债(电子式)的描述,错误的是(D).
A.都在商业银行柜台发行
B.二者申请购买手续不同
C.二者付息方式不同
D.发行对象相同
凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别之一是发行对象不同.即凭证式国债的发行对象主要是个人,部分机构也可认购;
储蓄国债(电子式)的发行对象仅限于个人,机构不允许购买或者持有.
21.商业本票属于(D).
A.银行证券
B.有价证券
C.资本证券
D.货币证券
货币证券主要包括两大类,分别是:
(1)商业证券,主要是商业汇票和商业本票;
(2)银行证券,主要是银行汇票、银行本票和支票.
22.作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是(D).
A.股票股息
B.负债股息
C.财产股息
D.建业股息
建业股息不同于其他股息,它不是来自公司的盈利,而是对公司未来盈利的预分,实质上是一种负债分配,也是无盈利无股息原则的一个例外.建业股息的发放有严格的法律限制,在公司开业后,应在分配盈余前抵扣或逐年抵扣冲销,以补足资本金.
23.目前,能在上海证交所进行交易的债券是(C).
D.电子式储蓄国债
目前上海证券交易所已经为记账式债券投资者建立了电子证券账户,可以在上海证交所进行交易.
24.美国的第一个证券交易所是(A).
A.费城证券交易所
B.纽约证券交易所
C.美国证券交易所
D.太平洋证券交易所
费城证券交易所(PHSE)创立于1790年,是美国最早创立的证券交易所.纽约证券交易所(NYSE)创立于1792年;
美国证券交易所(AMEX)创立于1849年;
太平洋证券交易所(PASE)于1882年在加州旧金山创立.
25.据《公司法》规定,下列各项信息中不属于内幕信息的是(D).
A.公司分配股利或者增资的计划
B.公司股权结构的重大变化
C.公司债务担保的重大变更
D.上市公司收购的有关方案
内幕信息是指为内幕人员所知悉、尚未公开的可能影响证券市场价格的重大信息.信息未公开指公司未将信息载体交付或寄送大众传播媒介或法定公开媒介发布或发表.如果信息载体交付或寄送传播媒介超过法定时限,即使未公开发布或发表,也视为公开.,上市公司收购的有关方案不属于內幕信息的范畴.
26.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务,注册资本最低限额为(D)元人民币,净资产最低限额为(
D
)元人民币..
A.500万,200万
B.5000万,2000万
C.2亿,5000万
D.5亿,2亿
证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务,注册资本最低限额为5亿元人民币,净资产最低限额为2亿元人民币.
27.投资者在2007年8月3日(周五,法定假日前最后一个工作日)赎回了货币基金份额,则投资者享有收益的期限至(D).
A.8月3日
B.8月4日
C.8月5日
D.8月6日
根据《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》,当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益,当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益.投资者于周五申购的基金份额不享有周五和周六、周日的收益,投资者于周五赎回的基金份额享有周五和周六、周日的收益.
28.依照我国《证券投资基金法》的规定,设立基金管理公司时,其主要股东的注册资本不低于(C)亿元人民币.
A.1
B.2
C.3
D.0.5
设立基金管理公司,应符合以下条件:
有符合《公司法》规定的章程;
注册资本不少于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本;
主要股东从事相关业务有较好业绩,注册资本不少于3亿元人民币.
29.除按规定分得本期固定股息外,还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股,称为(C).
A.累积优先股
B.非参与优先股
C.参与优先股
D.非累积优先股
所谓参与优先股票,是指除了按规定分得本期固定股息外,还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票.
30.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称(B).
A.多头套期保值
B.空头套期保值
C.牛市套期保值
D.熊市套期保值
空头套期保值又称卖出套期保值,是指交易者先在期货市场卖出期货,当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失,从而达到保值的一种期货交易方式.
31.(B)是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系.
A.交易场所结构
C.价值结构
D.品种结构
证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系.证券市场的结构可以有许多中,但较为重要的结构有:
层次结构、多层次结构、品种结构、交易场所结构.其中,层次结构通常指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系.
32.资产证券化的当事人中,金融机构或大型工商企业属于(A).
A.发起人
B.特定机构或特定目的受托人
C.资金和资产存管机构
D.证券化产品投资者’
发起人,也称原始权益人,是证券化基础资产的原始所有者,通常是金融机构或大型工商企业.
33.A1t-A贷款的对象为(B).
A.消费者信用评分最高的个人
B.信用评分较高但信用记录较弱的个人
C.信用评分一般的个人
D.信用评分较差的个人
优级贷款的对象是消费者信用评分最高的个人;
A1t-A贷款的对象是信用评分较高但信用记录较弱的个人;
次级贷款的对象是信用评分较差的个人.
34.贴现发行方式一般用于哪一期限债券的发行?
(C)
A.长期债券
B.中期债券
C.短期债券
D.任何期限
贴现发行方式一般是用于1年以内期限的,短期债券.
35.权证自上市之日起的存续时间为(D).
A.3个月以上6个月以下
B.4个月以上12个月以下
C.4个月以上15个月以下
D.6个月以上24个月以下
认股权证也称为股本权证,一般由基础证券的发行人发行,行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人.权证的存续时间即权证的有效期,超过有效期,认股权自动失效.目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定,权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下.
36.(C)是我国财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债.
A.储蓄国债(电子式)
B.赤字国债
C.凭证式国债
D.特种国债
本题是对凭证式国债定义的考查.储蓄国债(电子式)是指财政部面向境內中国公民储蓄类资金发行的,以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券;
赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债,特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债.
37.《证券法》确立了证券公司以(B)为核心的风险控制指标体系的法律地位,有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识.
A.总资本
B.净资本
C.负债率
D.利润率
本题考查基本常识.
38.(C)是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式.
A.比例包销
B.代销
C.全额包销
D.余额包销
包销可分为全额包销和余额包销两种.其中,余额包销是指承销商按照规定的发行额和发行条件,在约定的期限內向投资者发售证券,到销售截止日,如投资者实际认购总额低于预定发行总额,未售出的证券由承销商负责认购,并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式.
39.在ADR的发行中,美国投资者首先必须委托(C)以ADR形式购入非美国公司证券.
A.存券银行
B.托管银行
C.经纪人
D.中央存托公司
在ADR的发行中,美国投资者首先必须委托经纪人以ADR形式购入非美国公司证券.
40.按证券投资基金的(D)分类,可以分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金.
A.组织形式
B.投资标的
C.规模大小
D.投资目标
本题是对证券投资基金分类的考查.按投资目标划分,证券投资基金可以分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金.
41.为了适应新经济的要求和高新技术产业发展的需要,为具有高成长性与高增长潜力的高科技企业、民营企业和中小企业等提供服务而设立的证券市场叫做(B).
A.主板市场
B.创业板市场
C.代办股份转让系统
D.中小企业市场
本题是对创业板市场定义的考查.
42.(C)简称上证180指数,是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数.
A.上证50指数
B.上证红利指数
C.上证成分股指数
D.沪、深300指数
上证成分股指数,简称上证180指数,是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数.上证成分股指数的样本股共有180只股票,选择样本股的标准有遵循规模、流动性、行业代表性3项指标.
43.我国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由(B)决定.
C.证券公司
D.中央银行
我国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由国务院决定.设立证券交易所必须制定规章,证券交易所章程的制定和修改,必须经国务院证券监督管理机构批准.
44.下列关于股票基金的说法,错误的是(C).
A.按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金
B.投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
C.具有变现性强、流动性强的特点
D.管理严格
货币基金具有变现性强、流动性强的特点.
45.证券公司财务管理的目标是(D).
A.防范风险
B.保持流动性
C.每股收益最大化
D.公司价值最大化
证券公司财务管理,是指证券公司通过为企业取得和运用资金,制定內部财务会计政策,建立一套会计系统记录和报告财务信息,以追求证券公司价值最大化的全过程.
46.设立证券公司的主要股东,其净资产不低于人民币(B)亿元.
D.4
设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元.
47.资本市场是融通长期资金的市场,它又可以进一步分为(D).
A.股票市场和债券市场
B.证券市场和货币市场
C.短期资金市场和长期资金市场
D.中长期信贷市场和证券市场
货币市场是融通短期资金的市场,资本市场則是融通中长期资金的市场.资本市场又可以进一步分为申长期信贷市场和证券市场.
48.通常所说的交易所交易基金(ETF)专指(B).
A.可以在交易所上市交易的封闭式基金
B.可以在交易所上市的开放式基金
C.所有在有组织的交易所交易的封闭式基金
D.所有在有组织的交易所交易的开放式基金
通常所说的交易所交易基金(ETF)专指可以在交易所上市的开放式基金.
49.随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备,为管理好这部分资金,成立了代表国家进行投资的(B).
A.信托投资公司
B.主权财富基金
C.金融机构
D.保险公司及保险资产管理公司
经国务院批准,中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立,注册资本金2000亿美元,被视为中国主权财富基金的发端.
50.中国指数期货的代号为(C).
A.CG
B.CE
C.CX
D.CY
中国指数期货是标准化合约,代号为CX,交易时间为芝加哥时间8:
30—15:
15,交易平台为CBOEdirect电子交易平台.
51.证券专营机构在英国称为(B).
A.投资银行.
B.商人银行
D.证券商
世界各国对证券公司的称呼不尽相同,美国称为投资银行,英国称为商人银行.
52.通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到(A)时,应当在该事实发生之日起3日内;
向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告.
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
《证券法》第八十六条规定,通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时,应当在该事实发生之日起3日內,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告;
在上述期限內,不得再行买卖该上市公司的股票.
53.根据债券券面形式,具有标准格式的债券是(A).
D.电子债券
实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券.在实物债券的券面上,一般印制了债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素.
54.下列属于公司债券范畴的是(C).
A.信用公司债
B.不动产抵押公司债
C.收益公司债
D.附认股权证的公司债
信用公司债是附有可转换条款的债券;
不动产抵押公司债是附有赎回选择权的债券;
附认股权证的公司债是附有出售选择权的债券.
55.下列(C)情形属于操纵证券市场罪.
A.非法获取证券内幕信息
B.编造重大虚假内容
C.操纵证券交易价格,获取不正当利益
D.隐瞒重要事实的财务会计报告
A项属于內幕交易、泄露內幕信息罪;
B项属于欺诈发行股票、债券罪;
D项属于提供虛假财务会计报告罪.
56.封闭式基金期满终止,清算核资后的(B)按投资者的出资比例进行分配.
A.基金总资产
B.基金净资产
C.可分配收益
D.基金资本金
封闭式基金期满终止,清算核资后的基金净资产按投资者的出资比例进行分配.
57.根据我国《证券法》的规定,上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起(D)个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告,并予公告.
我国《证券法》第六十六条规定,上市公司、和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起四个月內,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告,并予公告.
58.股份有限公司的设立程序为(C).
A.设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册
B.申请与批准、设立准备、募集股份、召开创立大会、登记注册
C.设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册
D.设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集股份、登记注册
我国《公司法》的具体规定.
59.股票上市交易申请经(C)审核同意后,签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市文件,并将该文件置备于指定场所供公众查阅.
A.中国证监会
C.证券交易所
D.证券公司
我国《证券法》第五十三条规定,股票上市交易申请经证券交易所审核同意后,签订上市协议的公司应当在规定的期限內公告股票上市文件,并将该文件置备于指定场所供公众查阅.
60.中国证券业协会的章程应由(A)制定.
A.会员大会
B.理事会
C.股东大会
D.证券交易所
中国证券业协会的权力机构是全体会员组成的会员大会.中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案.
■多选题
1.资金的融资一般有直接融资与间接融资两种,间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动.下面(BC)是间接融资的工具..
A.股票
B.贷款
C.银行承兑汇票
D.公司债券
所谓间接融资,就是通过银行发生的活动,比如贷款、银行承兑汇票、信用证、贸易融资等,直接融资就是不通过银行发生的活动,比如公司债券、股票等.
2.证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括(ABC).
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.为单一客户办理集合资产管理业务
证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务,以实现资产收益最大化的行为.经中国证监会批准,证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务.
3.证券具有流通性,又称为变现性.证券的流通是通过(ABC)来实现.
A.承兑
B.贴现
C.交易
D.继承
证券的流通是通过承兑、贴现、交易来实现的.
4.证券是指(ACD).
A.各类记载并代表一定权利的法律凭证
B.各类证明持有者权利和义务的凭证
C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
从广义上讲,证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证.从一般意义上来说,证券是指用以证明或设定权利所做成
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