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(3)“便于社会各方面的利用”是档案工作服务性的集中体现和档案工作的最终目的。
3.档案室和档案管理人员如何指导文书立卷归档工作?
(1)协助单位确定立卷地点和分工立卷的范围。
(2)参与编制文件立卷方案。
(3)对立卷操作进行业务指导。
(4)进行归档案卷质量检查。
4.构成立档单位的条件有哪些?
(1)工作上,可以独立地行使职权,并能以自己的名义对外行文。
(2)财务上,是一个会计单位或经济核算单位,可以编制财务预算或财务计划。
(3)人事上,有一定的人事任免权,设有管理人事的机构或人员。
通常情况下,在工作上、组织上和财务上具有一定独立性的单位就是一个立档单位,它们的档案就可以构成一个全宗。
5.复式结构分类法的形式及适用范围是什么?
(1)年度—组织机构分类法,适用于内部机构比较稳定且档案之间界限比较清楚的现行机关档案的分类。
(2)组织机构—年度分类法,适用于内部机构比较稳定的历史档案或撤销机关档案的分类。
(3)年度—问题分类法,适用于内部机构很少,或内部机构变动频繁,内部记过之间的档案混淆,无法按组织机构区分的现行机关档案的分类。
(4)问题—年度分类法,适用于内部机构变动频繁且档案混淆而难以区分的撤销机关档案或历史档案的分类。
6.说说档号的结构。
(1)档号的结构包括全宗号、案卷目录号、案卷号、卷内文件的页号或件号。
(2)全宗号标写于全宗名册、案卷目录封面和案卷封面上;
案卷目录号标于案卷目录封面和案卷封面上;
案卷号写于案卷封面和案卷目录中;
页号或件号标写于卷内每一页或每一份文件的首页上。
(3)在检索工具中,要同时标写全宗号、案卷目录号、案卷号、卷内文件的页号或件号,各层次之间用“—”连接。
7.鉴定档案价值的原则是什么?
(1)以国家和人民的整体利益为出发点
从国家和人民的整体利益出发衡量档案的价值是鉴定工作的指导思想,也是评价档案价值的基本准则。
(2)全面的观点
①通过全面分析文件的各方面因素,综合判定档案的价值;
②全面把握档案之间的联系;
③全面预测社会对档案的利用需要。
(3)历史的观点
在鉴定档案价值时,要将档案放到它所形成的历史环境中进行分析,并结合社会现实及未来的需要考察其价值。
(4)发展的观点
在鉴定档案价值时,我们既要看到其现实作用,又要看到其长远作用,正确地预测档案的价值。
(5)效益的观点
保存档案需要人、财、物的支持,档案保管期限越长,消耗就越高。
效益的观点就是要求鉴定档案时考虑投人和产出比,只有预计档案发挥作用的效益能够超过保管代价,我们才判定其具有保存价值。
9.有关人员进出档案库房应遵守哪些制度?
(1)一般情况下,档案库房只允许档案工作人员进入,非档案工作人员原则上不允许进入档案库房。
如果工作确实需要非档案工作人员进人库房,如维修片房或设备等,则必须有档案工作人员始终陪同。
(2)档案工作人员进出库房也必须有相应的限制性规定,例如:
非工作时间内一般不允许进人库房;
在库房内不允许从事与库房管理工作无关的活动;
不允许携带饮料、食物进人库房;
不允许在库房内吸烟、喝水、吃东西;
库房内无人时必须关灯、关窗、锁上库房门等。
8.说说全宗卷的形成过程和组成成分。
全宗卷是是档案室(馆)在管理某一全宗的过程中形成的记录和说明该全宗历史情况的专门案卷。
其形成过程和组成成分如下:
(1)在档案收集工作中形成的文件材料,如“档案移交目录”和“移交书”等。
(2)在档案整理工作中形成的文件材料,如“档案整理工作方案”、“分类方案”、“立档单位和全宗历史考证”等。
(3)在档案鉴定工作中形成的文件材料,如“档案鉴定材料分析报告”、“档案销毁清册”等。
(4)在档案保管、统计工作中形成的文件材料,如“档案受损与修复记录”、“档案安全检查记录”、“档案数量与状况统计”等。
(5)在档案提供利用工作中形成的文件材料,如“全宗指南”、“机关工作大事记”、“机关组织沿革”等。
10.控制档案库房温度、湿度的方法主要有哪些?
适宜于纸质档案保存的库房温度是14℃~20℃,相对湿度应在50%~65%,
控制和调节温度湿度的方法主要有两种:
(1)库房密封。
对库房进行严格密闭,能够较好地隔绝库房内外温湿度的相互交流,通过恒温、恒湿设备,将温湿度人为地控制在适宜的指标范围内。
(2)机械或自然的调控。
①在档案室库房的门窗加密封条;
②使用增温、增湿或降温、降湿等机械设备调控;
③打开门窗或排风扇、换气扇等方法进行自然通风;
④采取地面洒水或放置木炭等其它简便的人工方法调控。
11.档案存储阶段的主要工作内容是什么?
档案信息存贮是指将档案原件中具有检索意义特征的信息,如文件作者、题名、时间、主题词等,记录在一定的载体上,进行分类或主题标识,编制成档案检索工具,建立档案检索体系的过程。
它包括如下环节。
(1)档案的著录和标引
著录和标引是对档案的内容和形式特征进行分析、选择和记录,并赋予规范化的检索标识的过程;
著录和标引的结果就是制作出反映档案内容、形式、分类和存址的可以用来检索的条目。
(2)组织档案检索工具
这项工作是指按照一定的规则,对著录和标引所产生的大量条目进行系统排列,使之成某种类型的检索工具,并根据需要进行检索工具的匹配,组成手工的或计算机检索统。
12.如何利用检索工具查找档案:
(1)运用主题分析法,明确检索要求,即了解清楚档案利用者究竟需要什么档案,将其需求归结为明确的检索主题概念。
(2)根据档案室(馆)检索系统的设置情况制定检索策略,也就是从利用者已经掌握的线索和档案室(馆)检索系统的情况出发,选择比较有效的检索途径,并将检索主题概念转换为检索标识。
(3)执行检索策略,即从检索系统中进行查检。
具体操作是将表达检索主题概念的检索标识与检索系统中的检索标识进行相符性比较。
(4)根据查出的档案线索提取档案,进行甄别、筛选或利用。
13.档案提供利用的方式有哪些?
(1)档案阅览服务;
(2)档案外借服务;
(3)档案展览;
(4)制作档案复制本;
(5)制发档案证明;
(6)档案咨询;
(7)网络提供利用。
14.说说档案编研工作的内容。
(1)编辑档案史料和现行文件汇编。
又称为“档案文献编撰”,方法是将档案原文中的信息从原文中提取出来,按照专题汇编成书。
(2)编辑档案文摘汇编。
档案文摘汇编是档案馆根据一定的专题对档案原文摘要进行汇总编辑形成的编研成果,是对档案原文的缩写,属于二次文献。
(3)编写档案参考资料。
档案参考资料是档案馆按照一定的题目,根据档案内容加工编写的一种书面材料,如大事记、组织沿革、专题概要、会议简介等,都是属于档案参考资料。
(4)编史修志。
通过查找档案史料来编写史书或地方志。
15.人事档案的内容是什么?
人事档案属于一种专门档案,包括干部档案、工人档案、学生档案和军人档案四大类。
人事档案以个人为单位组成专卷,每一专卷的内容涉及十项材料:
履历;
自传;
鉴定、考核、考察;
学历和专业技术职务;
政治历史情况的审查;
党、团组织;
奖励;
处分;
录用、任免、聘用、转业、工资、待遇、出国、退离休、退职等;
其他材料。
16.如何划分会计档案的保管期限?
答:
会计档案的保管期限分为永久和定期两种。
永久保管为50年以上;
定期保管分为25年、20年、15年、10年、5年等几个层次。
会计凭证一般情况下保存15年左右,不需要永久保存。
会计账簿保存15年至20年即可,也不需要永久保存。
会计报表,特别是其中的年度会计报表(决算),需要永久保存。
季度报表、月份报表保存3年至5年。
17.组织照片档案展览的程序是什么?
举办照片档案展览的程序主要有选题,选材,进行展示设计,对选用的照片进行放大、缩小、剪裁、标记、装饰等加工工作,编写前言、说明、结束语,展品布置等。
18.电子档案的保护措施有哪些?
(1)电子档案载体的保护。
电子档案的载体包括磁带、硬磁盘、软磁盘、光盘等。
①存放方式。
电子档案的各种磁带、软硬磁盘和光盘均应垂直放置,以防止变形和受重物挤压。
②温湿度控制。
电子档案各种磁性载体库房的温度应为15℃~27℃,相对湿度应为40%~60%。
光盘档案的保管温度应为14℃~24℃,相对湿度应为45%~60%。
③有害因素的预防。
在对电子档案的管理中,应采取各种防护措施、防止磁场尘、光线、有害气体和强烈机械震动对载体的不良影响。
(2)电子档案信息的安全保护。
应利用现有的电子信息安全防护的技术手段,如信息加密、电子签名、身份识别、防止计算机病毒、信息备份、信息迁移技术等,维护电子档案信息的安全。
案例分析
×
商贸公司的小程刚刚接任专职档案员的职务就遇上了接收归档文件的工作。
公司办公室的文书管理员小陆将处理完的文件交给了小程,让他进行鉴定、整理,说以往公司的立卷归档工作就是这么做的。
根据上述情况,请思考下列问题:
1.该公司这种文件归档工作的做法是否符合国家的规定?
为什么?
做法不符合国家的规定。
因为文书部门在文件归档中要做的工作是对处理完毕的文件进行鉴定和整理,档案部门在文件归档中要做的则是接收文书部门移交的案卷。
2.小程在文件归档工作中的职业有哪些?
(1)监督文件的形成过程;
(2)督促归档制度的落实;
(3)指导文书部门的立卷归档工作。
3.小程应按照哪些程序接收公司的归档文件?
(1)依据案卷目录、卷内文件目录对案卷及卷内文件的数量进行核对和检查;
(2)根据归档要求检查案卷的质量,对不合格的案卷,档案部门应要求文书部门重新返工整理;
(3)案卷检查合格后,填写案卷移交清单,双方履行签字手读,移交清单应该填写一式三份,一份由文书部门或业务部门存查,另外两份保存在档案部门作为工具和全宗卷的材料。
食品集团公司下设若干分公司,其分公司可以独立行使职权,能够以自己的名义对外行文,设有独立的财务,但人事由集团公司代管。
1.该食品集团下属的各分公司是否为立档单位?
可以。
因为确定一个形成档案的单位可否成为一个立档单位,需要依据下列条件:
第一,工作上,可以独立地行使职权,并能以自己的名义对外行文。
第二,财务上,是一个会计单位或经济核算单位,可以编制财务预算或财务计划。
第三,人事上,有一定的人事任免权,设有管理人事的机构或人员。
通常情况下,在工作上、组织上和财务上具有一定独立性的单位就是一个立档单位。
而这个分公司可以独立行使职权,能够以自己的名义对外行文,设有独立的财务机构,符合立档单位条件。
2.该食品集团下属的各分公司能否为立档单位与其档案有何关系?
(1)全宗具有不可分散性,即同一个全宗的档案不能分散,不同全宗的档案不可混淆。
(2)该食品集团的各分公司各自作为立档单位,即意味着各分公司的档案各自独立,不可混淆。
商贸公司内部机构健全,有时会调整,各内部机构档案分别处理,界限较明确。
根据上述情况,请思考:
该公司的档案采用何种复式结构分类方法为宜?
适合年度—组织机构分类法。
年度-组织机构分类法适用于内部机构比较稳定且档案之间界限比较清楚的现行机关档案的分类。
该公司机构健全,各机构档案界限明确。
这种分类方法即将该公司内部档案先按年度分类,然后在每个年度类下再按照内部机构分类。
化妆品总公司档案室接收了下属被撤销的公司的档案全宗。
该立档单位的情况是:
成立时间较短,内部机构数量少,内部机构之间的职能分工界限不清。
该立档单位档案的状况是:
由于文书立卷工作不到位,致使部分文件尚未立卷;
即使已经组好的案卷也存在组卷不合理、卷内文件秩序混乱、卷内编目和案卷题名不符合要求等严重质量问题。
1.×
化妆品总公司档案室是否需要整理该全宗的档案?
需要。
该下属公司虽然被撤销,但作为立档单位其档案应该保存。
由于遗留档案比较混乱,所以需要进行整理。
2.说说对该全宗档案进行整理所涉及的工作范围。
(1)部分文件尚未立卷的需要立卷;
(2)已经立卷但不符合质量要求的,要进行必要整理。
包括合理组卷、调整卷内文件秩序、重新给卷内文件编目等,案卷题名不合要求的,必须重新题名。
3.策划和安排对该全宗档案的整理程序和内容。
(1)全宗内档案分类。
(2)立卷。
(3)卷内文件整理,包括:
卷内文件的排列和编号;
填写卷内文件目录和备考表。
(4)拟写案卷题名。
(5)案卷排列、编号和编制案卷目录。
4.该全宗档案适合采用哪种分类方法?
应采用“问题——年度分类法”。
这种方法适用于内部机构变动频繁且档案混淆而难以取得撤销机关档案。
该已撤销的下属公司成立时间较短,内部机构数量少,内部机构之间的职能分工界限不清,所以其档案适合“问题——年度分类法”。
服装公司在进行文件归档鉴定时发现:
年度综合统计报表、季度报表、月份报表都很齐全;
而在总结类文件中缺少年度总结,只有季度总结和一些单项工作总结;
有一份本单位职工代表大会的工作报告定稿遗失,现存的只有草稿。
根据上述情况,请思考下列问题:
1.该单位统计类文件的价值如何判定?
该单位的统计类文件是完整的,其各类文件价值如下:
年度综合报表价值大于季度报表,季度报表价值大于月份报表。
年度报表作为永久保存以便查考,季度报表、月度报表保存时间相对较短。
2.该单位总结类文件的价值如何判定?
总结类文件中,季度总结和一些单项工作总结的价值因文件中缺失年度总结而上升,显出其重要性,保存时间增长甚至永久保存。
3.该单位职工代表大会工作报告的草稿需要留存吗?
要留存。
定稿缺失使得草稿价值上升,可视为正本归档保存。
大学在对归档文件进行鉴定并划分保管期限时,对一些文件是否应归档“举棋不定”;
有些文件的保管期限也一时确定不了;
同时发现,在具有密切联系的一组文件中,只有一两件文件的保存价值较短,而其他文件均具有较长的保存价值。
根据上述情况,请思考下列问题:
1.对于这些一时难以作出最终结论的文件,应采取什么办法处理?
(1)掌握保存从宽、销毁从严;
孤本从宽、复本从严;
本单位文件从宽、外单位文件从严的原则鉴定是否保留。
(2)介于永久、长期之间和长期、短期之间的文件,采取“就高不就低”的处理方法。
2.如何解决具有密切联系的一组文件中包含保存价值不同文件的问题?
文件保管时,在具有密切联系的一组文件中,如有一两份文件保存价值较短,其他皆具有长久的保存价值,则合并立卷,从长保管。
医药总公司档案室需要对一批保管期限已满的档案进行价值复审,通过复审将剔出无保存价值的档案予以销毁。
1.档案复审工作应如何组织?
(1)一般是在本单位分管负责人的领导下,由档案部门和有关业务部门的人员共同组成鉴定小组进行。
(2)该医药总公司的档案复审工作,可以由主管办公室工作的副总经理直接领导,组成由公司办公室主任任组长、档案室主任为副组长、公司主要业务部门相关人员参加的鉴定小组来进行。
2.对于经过复审需要剔出销毁的文件应经过哪些程序才能执行销毁?
(1)编制档案销毁清册。
档案销毁清册是登记经鉴定需要销毁档案的内容、成分、数量的表册;
其作用是提供给有关领导人或有关领导机关对需要销毁的档案进行审查和批准,以及日后作为查考档案销毁情况的依据。
(2)编制立档单位和全宗简要说明。
为了便于本单位领导人或主管领导机关了解待销毁档案的情况,作出正确的决定,该公司档案室还需要编制立档单位和全宗简要说明。
3.销毁档案时可以采取的方式及应执行的制度是什么?
(1)销毁方法。
一般可将其送往造纸工厂作纸张原料;
若档案室离造纸厂远或待销毁档案特别机密,可自行焚毁。
(2)监销制度。
销毁档案需要派两人以上执行监销任务,档案监销人员在销毁现场监督,直至确认档案已销毁完毕,然后在销毁清册上注明销毁方式、“已销毁”字样和销毁日期,并签字,以示负责。
医药设备公司在建立健全档案工作中,准备在办公室里为档案室划拨两间专用库房。
为此,请档案员小李提出库房的选址及装修要求。
根据上述情况,请思考下列问题:
1.档案库房的选址要求是什么?
(1)档案库房要有足够的面积,开间大小要合适。
(2)库房必须是坚固的正规建筑物,临时性建设不能作为档案库房。
(3)库房必须专用,不能与办公室合用,也不能同时存放其他用品。
(4)档案库房应该远离火源,水源和污染源,符合防火,防水,防潮,防光,防尘,隔热等基本要求。
(5)门窗具有良好的封闭性。
2.档案库房在装修时门窗应如何处理?
门窗应具有良好的封闭性。
选用坚固的材质,对库房的门窗必须加密封条。
3.档案库房装修时墙面,地面应选择符合什么要求的材料?
符合防火、防水、防潮、隔热等基本要求的材料。
4.档案库房光源的要求是什么?
档案库房内宜使用含紫外线少的人工光源,以白炽灯为好,不宜使用日光灯。
环保设备公司在办公楼三楼设置了四间专用档案库房,购置了统一的档案装具,档案室准备将档案移入新建的库房。
请思考下列问题:
1.档案库房是否应该编号?
如何编号?
应该编号,以便管理。
为四间库房编统一的顺序号。
2.档案装具在库房内应如何排列和编号?
整齐一致,避光通风,空间利用,统一编号。
3.档案移入档案库房后应如何排列和存放?
(1)排列:
档案上架的次序应按照档案架、柜、箱以及栏、格的编号顺序进行。
(2)存放:
方式有竖放和平放两种。
档案以竖放为主,竖放时案卷的脊背朝外,管理人员可以直接看到脊背上的档号,调卷方便。
对于珍贵档案,以及卷皮质地比较柔软、幅面过大、不宜竖放的档案,应该平放。
市×
局的档案室在管理本单位档案的过程中,形成了档案移交目录,档案移交书,档案分类方案,立档单位全宗和历史考证,档案鉴定分析报告,档案销毁清册,档案安全检查记录,机关工作大事记等文件材料。
1.上述材料的性质是什么?
有什么作用?
(1)上述材料的性质是全宗卷,因为这些材料是该档案室在管理本单位档案的过程中形成的。
(2)该全宗卷的作用是记录和说明了该公司档案的历史情况。
2.上述材料应该如何处置?
(1)全宗卷在管理上不宜于装订,适宜使用活页夹或档案袋(盒)进行保存,以便材料的积累和整理。
(2)全宗卷不属于全宗内的一个案卷,在管理上不能与全宗内的档案混合在一起,应单独存放。
某一利用者为写作论文,到档案馆查找有关劳动就业政策方面的档案。
档案馆馆藏有关档案40件,经查询检索出有关的档案35件;
经阅读,发现其中30件是相关文件,5件为不相关文件。
根据以上情况,请计算:
1.该档案馆的实际查全率和漏检率。
查全率=35÷
40×
100%=87.5%漏检率=5÷
100%=12.5%
2.该档案馆的查准率和误检率。
查准率=30÷
35×
100%≈85.7%误检率=5÷
100%≈14.3%
以下是一份文件的内容和形式特征:
文件题名:
xx重型机械制造公司关于机构调整的请示;
成文日期:
1982年3月11日;
发文字号:
x重机〔1992〕23号;
文本:
定稿;
保管期限:
永久;
密级:
内部;
页数:
2页;
载体:
纸张;
规格:
260mm×
184mm;
附件:
xx重型机械制造公司关于机构调整的方案;
主题词:
机构调整请示。
分类号:
B313;
档号:
017—1—275—2。
根据以上情况,请按照著录规则填制一张段落符号著录条目。
分类号B313档案馆代号
档号017-1-275-2缩微号
重型机械制造公司关于机构调整的请示:
重机(1992)23号/×
重型机械制造公司+×
重型机械制造公司关于机构调整的方案.—定稿:
请示.—内部:
永久.—19820311.—纸张:
2页:
184mm.—请求批准机构调整方案。
重型机械制造公司关于机构调整
机构调整请示
培训中心根据本单位档案利用工作的需要,将在办公楼里设置一间档案阅览室。
办公室的赵主任责成档案室工作人员小郑提出档案阅览室的设置要求,以便进行实际工作。
1.档案阅览室应如何选址?
选址要合理,选择在接近库房,环境安静,空间宽敞,光线明亮的地点以方便调阅和用户阅读文件。
2.档案阅览室内部分区的要求是什么?
内部分区应以利于管理、方便利用为原则,合理划分服务、检索工具、资料、阅读、视听、休息等不同功能区,使其布局合理又美观舒适。
3.档案阅览室内部应配备哪些设施才能满足要求?
设有服务台、阅览桌、存物处、布告栏、目录柜、检索工具、监护设备、参考资料以及计算机、复印、扫描等设备。
4.档案阅览室应为读者提供哪些工具书?
为了方便读者,还要准备与所藏档案相关的历史、经济、政治等方面的文摘资料以及索引、书目、辞典、年鉴、手册和指南之类的工具书,供读者随时查阅利用。
5.档案阅览室应制定哪些规章制度作为保证?
如《阅览室接待范围》等,张贴在醒目处,同时提醒公众,不能在档案上做任何记号等,不得在阅览室吃食物喝水,防止污染档案,不允许将档案带出阅览室,对于发生违规行为,必须严肃处理。
一天,×
档案馆接待了一位为落实自己在待遇方面的政策而需要开具档案证明的老干部。
为此,档案工作人员需要向这位老干部说明制发档案证明的手续和方法。
1.用户需要履行什么手续才能开具档案证明?
(1)必须根据单位或个人的正式书面申请才能制发。
(2)在申请书中要写明获取档案证明的目的,要求证明的事项,以及事项发生的时间、地点等基本信息,以便对申请书进行审查和对档案材料进行查找。
2.档案部门如何为用户制发档案证明?
(1)以档案原件为制发依据。
档案证明
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