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g.其他费用;
③税金:
是指按照国家规定,工程监理企业应交纳的各种税金总额。
如营业税、所得税、印花税等;
④利润:
是指工程监理企业的监理活动收入扣除直接成本、间接成本和各种税金之后的余额。
(2)监理费的计算方法主要有:
①按建设工程投资的百分比计算法。
它比较简便,业主和工程监理企业均容易接受,也是国家制定监理取费标准的主要形式。
采用百分比计算的关键是确定计算监理费的基数;
②工资加一定比例的其他费用计算法。
它是以项目监理机构监理人员的实际工资为基数乘上一个系数而计算出来的;
③按时计算法。
它是根据委托监理合同约定的服务时间,按照单位时间监理服务费来计算监理费的总额。
它主要适用于临时性的、短期的监理业务,或者不宜按工程概(预)算的百分比等其他方法计算监理费的监理业务;
④固定价格计算法。
它是指在明确监理工作内容的基础上,业主与监理企业协商一致确定的固定监理费,或监理企业在投标中以固定价格报价并中标而形成的监理合同价格。
固定价格计算法适用于监理内容比较明确的中小型工程监理费的计算,业主和工程监理企业都不会承担较大的风险。
4.工程监理企业在竞争承揽监理业务中应注意的事项:
①严格遵守国家的法律、法规及有关规定,遵守监理行业职业道德,不参与恶性压价竞争活动,严格履行委托监理合同;
②严格按照批准的经营范围承接监理业务,特殊情况下,承接经营范围以外的监理业务时,需向资质管理部门申请批准;
③承揽监理业务的总量要视本单位的力量而定,不得在与业主签订监理合同后,把监理业务转包给其他工程监理企业,或允许其他企业、个人以本监理企业的名义挂靠承揽监理业务;
④对于监理风险较大的建设工程,可以联合几家工程监理企业组成联合体共同承担监理业务,以分担风险。
2.从()角度而言,同类建设工程的质量目标具有共性,不因业主、建造地点以及其他建设条件的不同而不同。
A.建设工程的质量目标都是通过合同加以约定的
B.建设工程的质量目标具有一定的主观性
C.预先明确控制效果定量评价的方法和标准
D.建设工程的质量必须符合国家现行的关于工程质量的法律、法规、技术标准和规范等
1.建设工程质量控制的目标
建设工程质量控制的目标,就是通过有效的质量控制工作和具体的质量控制措施,在满足投资和进度要求的前提下,实现工程预定的质量目标。
建设工程的质量,必须符合国家现行的关于工程质量的法律、法规、技术标准和规范等,尤其是强制性标准的规定。
同类建设工程的质量目标具有共性,不会因其业主、建造地点以及其他建设条件的不同而不同。
建设工程的质量目标又是通过合同加以约定的,其范围更广、内容更具体。
建设工程的功能与使用价值的质量目标是相对于业主的需要而言,并无固定和统一的标准。
对于合同约定的质量目标,必须保证其不低于国家强制性质量标准的要求。
2.系统控制
建设工程质量控制的系统控制应从下面的几个方面来考虑:
①避免不断提高质量目标的倾向。
不要盲目追求“最新”、“最高”、“最好”等目标,要定量分析提高质量目标后对投资目标和进度目标的影响;
②确保基本质量目标的实现。
保证建设工程安全可靠、质量合格的目标予以实现。
建设工程都有预定的功能,如果没有特殊的原因,也应确保实现;
③尽可能发挥质量控制对投资目标和进度目标的积极作用。
3.全过程控制
各阶段关于质量问题的侧重点不同:
①在设计阶段,主要是解决“做什么”和“如何做”的问题,使建设工程总体质量目标具体化;
②在施工招标阶段,主要是解决“谁来做”的问题,使工程质量目标的实现落实到承包商;
③在施工阶段,通过施工组织设计等文件,进一步解决“如何做”的问题,通过具体的施工解决“做出来”的问题,使建设工程形成实体,将工程质量目标物化地体现出来;
④在竣工验收阶段,主要是解决工程实际质量是否符合预定质量的问题;
⑤在保修阶段,主要是解决已发现的质量缺陷问题。
4.全方位控制
对建设工程质量进行全方位控制应从下面的几个方面来着手:
①对建设工程所有工程内容的质量进行控制;
②对建设工程质量目标的所有内容进行控制;
③对影响建设工程质量目标的所有因素进行控制。
5.质量控制的特殊问题
(1)对建设工程质量实行三重控制:
①实施者自身的质量控制,是从产品生产者角度来看应进行的质量控制;
②政府对工程质量的监督,是从社会公众角度来看应进行的质量控制;
③监理单位的质量控制,是从业主角度或从产品需求者角度来看应进行的质量控制。
对于建设工程质量,加强政府的质量监督和监理单位的质量控制是非常必要的。
(2)工程质量事故处理。
它在建设工程实施过程中具有多发性的特点。
由于工程质量事故具有多发性特点,因此,应当对工程质量事故予以高度重视,从设计、施工以及材料和设备供应等多方面入手,进行全过程、全方位的质量控制,特别要尽可能做到主动控制、事前控制。
在实施建设监理的工程上,减少一般性工程质量事故,杜绝工程质量重大事故。
监理单位要加强对工程质量事故的预控和处理,还要加强工程实施者自身的质量控制。
3.()是建立建设工程初始风险清单的有效途径。
A.通过适当的风险分解方式来识别风险
B.采用保险公司公布的潜在损失一览表
C.召集专家开会,对专家意见归纳分类、整理分析
D.分析工程财务报表
建设工程风险识别的方法有以下五种:
1.专家调查法
专家调查法有两种方式:
①是召集有关专家开会,让专家各抒己见,充分发表意见,起到集思广益的作用;
②是采用问卷式调查,各专家不知道其他专家的意见。
采用专家调查法时,对专家发表的意见要由风险管理人员加以归纳分类、整理分析。
2.财务报表法
财务报表有助于确定一个特定企业或特定的建设工程可能遭受哪些损失以及在何种情况下遭受这些损失。
采用财务报表法进行风险识别,要对财务报表中所列的各项会计科目作深入的分析研究,并提出分析研究报告,以确定可能产生的损失,还应通过一些实地调查以及其他信息资料来补充财务记录。
3.流程图法
流程图法是将一项特定的生产或经营活动按步骤或阶段顺序以若干个模块形式组成一个流程图系列,在每个模块中都标出各种潜在的风险因素或风险事件,从而给决策者一个清晰的总体印象。
这种方法实际上是将时间维与因素维相结合。
由于流程图的篇幅限制,采用这种方法所得到的风险识别结果较粗。
4.初始清单法
为了避免以上缺陷,有必要建立初始风险清单。
通过适当的风险分解方式来识别风险是建立建设工程初始风险清单的有效途径。
初始风险清单只是为了便于人们较全面地认识风险的存在,并不是风险识别的最终结论。
在初始风险清单建立后,还需要进行风险调查。
5.经验数据法
经验数据法也称为统计资料法,即根据已建各类建设工程与风险有关的统计资料来识别拟建建设工程的风险。
在工程建设领域,可能有工程风险经验数据或统计资料的风险管理主体包括咨询公司(含设计单位)、承包商以及长期有工程项目的业主(如房地产开发商)。
方案设计和初步设计阶段的投资风险应作为重点进行详细的风险分析;
施工阶段和设计阶段的质量风险最大,需对这两个阶段的质量风险作进一步的分析;
施工阶段存在较大的进度风险,需作重点的分析。
6.风险调查法
对于建设工程的风险识别来说,仅采用一种风险识别方法是远远不够的,一般都应综合采用两种或多种风险识别方法。
不论采用何种风险识别方法组合,都必须包含风险调查法。
风险调查法的作用在于建立最终的风险清单。
4.监理单位应按委托监理合同的约定,配备满足监理工作需要的常规()。
A.计算机
B.照相、录像设备
C.检测设备和工具
D.交通、通信设备
项目监理机构应根据工程项目类别、规模、技术复杂程度、工程项目所在地的环境条件,按委托监理合同的约定,配备满足监理工作需要的常规检测设备和工具。
在大中型项目的监理工作中,项目监理机构应实施监理工作的计算机辅助管理。
5.监理文件档案经()程序后,必须使用科学的分类方法进行存放,这样既可满足项目实施过程查阅、求证的需要,又方便项目竣工后文件和档案的归档和移交。
A.收文
B.发文
C.登记
D.传阅工作
E.作废
建设工程监理文件档案资料管理的主要内容是:
①监理文件档案资料收、发文与登记;
②监理文件档案资料传阅;
③监理文件档案资料分类存放;
④监理文件档案资料归档、借阅、更改与作废。
1.监理文件和档案收文与登记
建设工程监理文件档案收文时应该做到按监理信息分类别进行登记,记录文件名称、摘要信息、发放单位、编号、收文日期,并由收文人员签字。
2.监理文件档案资料传阅与登记
由建设工程项目监理部总监理工程师或其授权的监理工程师确定文件、记录是否需传阅,并注明在文件传阅纸上,随同文件和记录进行传阅。
3.监理文件资料发文与登记
发文由总监理工程师或其授权的监理工程师签名,并加盖项目监理部图章,对盖章工作应进行专项登记。
4.监理文件档案资料分类存放
监理文件档案经收/发文、登记和传阅工作程序后,必须使用科学的分类方法进行存放,这样既可满足项目实施过程查阅、求证的需要,又方便项目竣工后文件和档案的归档和移交。
5.监理文件档案资料归档
按照现行《建设工程文件归档整理规范》,监理文件分类叙述如下:
(1)监理规划:
①监理规划(建设单位长期保存,监理单位短期保存,送城建档案管理部门保存);
②监理实施细则(建设单位长期保存,监理单位短期保存,送城建档案管理部门保存);
③监理部总控制计划等(建设单位长期保存,监理单位短期保存)。
(2)监理月报中的有关质量问题(建设单位长期保存,监理单位长期保存,送城建档案管理部门保存)。
(3)监理会议纪要中的有关质量问题(建设单位长期保存,监理单位长期保存,送城建档案管理部门保存)。
(4)进度控制:
①工程开工/复工审批表(建设单位长期保存,监理单位长期保存,送城建档案管理部门保存);
②工程开工/复工暂停令(建设单位长期保存,监理单位长期保存,送城建档案管理部门保存)。
(5)质量控制:
①不合格项目通知(建设单位长期保存,监理单位长期保存,送城建档案管理部门保存);
②质量事故报告及处理意见(建设单位长期保存,监理单位长期保存,送城建档案管理部门保存)。
(6)造价控制:
①预付款报审与支付(建设单位短期保存);
②月付款报审与支付(建设单位短期保存);
③设计变更、洽商费用报审与签认(建设单位长期保存);
④工程竣工决算审核意见书(建设单位长期保存,送城建档案管理部门保存)。
(7)分包资质:
①分包单位资质材料(建设单位长期保存);
②供货单位资质材料(建设单位长期保存);
③试验等单位资质材料(建设单位长期保存)。
(8)监理通知:
①有关进度控制的监理通知(建设单位、监理单位长期保存);
②有关质量控制的监理通知(建设单位、监理单位长期保存);
③有关造价控制的监理通知(建设单位、监理单位长期保存)。
(9)合同与其他事项管理:
①工程延期报告及审批(建设单位永久保存,监理单位长期保存,送城建档案管理部门保存);
②费用索赔报告及审批(建设单位、监理单位长期保存);
③合同争议、违约报告及处理意见(建设单位永久保存,监理单位长期保存,送城建档案管理部门保存);
④合同变更材料(建设单位、监理单位长期保存,送城建档案管理部门保存)。
(10)监理工作总结:
①专题总结(建设单位长期保存,监理单位短期保存);
②月报总结(建设单位长期保存,监理单位短期保存);
③工程竣工总结(建设单位、监理单位长期保存,送城建档案管理部门保存);
④质量评估报告(建设单位、监理单位长期保存,送城建档案管理部门保存)。
6.监理文件档案资料借阅、更改与作废
项目监理部存放的文件和档案原则上不得外借。
监理文件档案的更改应由原制定部门相应责任人执行,涉及审批程序的,由原审批责任人执行。
文件档案换发新版时,应由信息管理部门负责将原版本收回作废。
6.如果监理工程师出现工作过失,违反了委托监理合同约定,由()向建设单位承担违约责任。
A.工程监理企业
B.总监理工程师
C.监理工程师
D.工程监理企业和监理工程师共同
《中华人民共和国建筑法》中规定:
“工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务,对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查,给建设单位造成损失的,应当承担相应的赔偿责任。
”《建设工程质量管理条例》中规定:
“工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同,代表建设单位对施工质量实施监理并对施工质量承担监理责任。
”《建设工程安全生产管理条例》中规定“工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理,并对建设工程安全生产承担监理责任。
”
由监理工程师个人过失引发的合同违约行为,监理工程师要与监理企业承担一定的连带责任。
只要符合以下行为之一,监理工程师就应与质量、安全事故责任主体承担连带责任:
①违章指挥或者发出错误指令,引起安全事故的;
②将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字,造成工程质量事故,由此引发安全事故的;
③与建设单位或施工企业串通,弄虚作假、降低工程质量,从而引发安全事故的。
7.工程监理企业参与或承担项目决策阶段的监理工作,有利于()。
A.规范工程建设参与各方的建设行为
B.促使承建单位保证建设工程质量和使用安全
C.实现建设工程投资效益最大化
D.提高建设工程投资决策科学化水平
建设工程监理的作用主要表现在下列几个方面:
1.有利于提高建设工程投资决策科学化水平
工程监理企业可协助建设单位选择适当的工程咨询机构,管理工程咨询合同的实施,并对咨询结果(如项目建议书、可行性研究报告)进行评估,提出有价值的修改意见和建议;
或者直接从事工程咨询工作,为建设单位提供建设方案。
工程监理企业参与或承担项目决策阶段的监理工作,有利于提高项目投资决策的科学化水平,避免项目投资决策失误,也为实现建设工程投资综合效益最大化打下了良好的基础。
2.有利于规范工程建设参与各方的建设行为
首先需要政府对工程建设参与各方的建设行为进行全面的监督管理。
由于客观条件所限,政府的监督管理不可能深入到每一项建设工程的实施过程中去,因而,还需要建立另一种约束机制,能在建设工程实施过程中对工程建设参与各方的建设行为进行约束。
由于这种约束机制贯穿于工程建设的全过程,采用事前、事中和事后控制相结合的方式,因此,可以有效地规范各承建单位的建设行为,最大限度地避免不当建设行为的发生。
即使出现不当建设行为,也可以及时加以制止,最大限度地减少其不良后果。
应该说,这是约束机制的根本目的。
还有,就是由于建设单位不了解建设工程有关的法律、法规、规章、管理程序和市场行为准则,也有可能发生不当建设行为。
在这种情况下,工程监理单位可以向建设单位提出适当的建议,从而避免发生建设单位的不当建设行为,这对规范建设单位的建设行为也可起到一定的约束作用。
3.有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全
建设工程是一种特殊的产品,不仅价值大、使用寿命长,而且还关系到人民的生命财产安全、健康和环境。
因此,保证建设工程质量和使用安全就显得尤为重要,在这方面不允许有丝毫的懈怠和疏忽。
实行建设工程监理制后,在加强承建单位自身对工程质量管理的基础上,由工程监理企业介入建设工程生产过程的管理。
4.有利于实现建设工程投资效益最大化
建设工程投资效益最大化有以下三种不同表现:
①在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下,建设投资额最少;
②在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下,建设工程寿命周期费用(或全寿命费用)最少;
③建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。
8.我国建设工程监理的特点之一是作为()。
A.政府管理职能的补充
B.政府管理职能的转变
C.国家强制推行的制度
D.国家鼓励发展的制度
1.建设工程监理的服务对象具有单一性。
我国的建设工程监理制规定,工程监理企业只接受建设单位的委托,即只为建设单位服务。
2.建设工程监理属于强制推行的制度。
我国的建设工程监理从一开始就是作为对计划经济条件下所形成的建设工程管理体制改革的一项新制度提出来的,也是依靠行政手段和法律手段在全国范围推行的。
3.建设工程监理具有监督功能。
我国监理工程师在质量控制方面的工作所达到的深度和细度,应该说远远超过国际上建设项目管理人员的工作深度和细度,这对保证工程质量起了很好的作用。
4.市场准入的双重控制。
在建设项目管理方面,一些发达国家只对专业人士的执业资格提出要求,而没有对企业的资质管理作出规定。
我国对建设工程监理的市场准入采取了企业资质和人员资格的双重控制。
9.某建设工程的可行性研究报告表明,从净现值、内部收益率指标看是可行的,但敏感性分析的结论是对投资额、产品价格、经营成本均很敏感,因而决定不投资建造该建设工程。
这一对策是()。
A.风险回避
B.风险转移
C.风险自留
D.损失控制
风险回避就是以一定的方式中断风险源,使其不发生或不再发展,从而避免可能产生的潜在损失。
例如,某建设工程的可行性研究报告表明,虽然从净现值、内部收益率指标看是可行的,但敏感性分析的结论是对投资额、产品价格、经营成本均很敏感,这意味着该建设工程的不确定性很大,亦即风险很大,因而决定不投资建造该建设工程。
采用风险回避这一对策时,有时需要做出一些牺牲,但较之承担风险,这些牺牲比风险真正发生时可能造成的损失要小得多。
例如,某承包商参与某建设工程的投标,开标后发现自己的报价远远低于其他承包商的报价,自己的报价存在严重的误算和漏算,因而拒绝与业主签订施工合同。
在采用风险回避对策时需要注意以下几方面的问题:
①回避一种风险可能产生另一种新的风险;
②回避风险的同时也失去了从风险中获益的可能性;
③回避风险可能不实际或不可能。
虽然风险回避是一种必要的、有时甚至是最佳的风险对策,但应该承认这是一种消极的风险对策。
10.《建设工程安全生产管理条例》规定,国家对严重危及施工安全的工艺、设备、材料实行()制度,具体目录由国务院建设行政主管部门会同国务院其他有关部门制定并公布。
A.监理
B.招标投标
C.淘汰
D.审查
建设行政主管部门或者其他有关部门可以将施工现场的监督检查委托给建设工程安全监督机构具体实施。
国家对严重危及施工安全的工艺、设备、材料实行淘汰制度。
具体目录由国务院建设行政主管部门会同国务院其他有关部门制定并公布。
11.建设工程监理的()是监理单位。
A.行为主体
B.行为客体
C.对象
D.责任主体
1.建设工程监理的定义
所谓建设工程监理:
是指具有相应资质的工程监理企业,接受建设单位的委托,承担其项目管理工作,并代表建设单位对承包单位的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。
工程监理企业:
是指取得企业法人营业执照,具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。
2.监理概念要点:
(1)建设工程监理的行为主体:
《中华人民共和国建筑法》明确规定,实行监理的建设工程,由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理企业实施监理。
建设工程监理只能由具有相应资质的工程监理企业来开展,建设工程监理的行为主体是工程监理企业,这是我国建设工程监理制度的一项重要的规定。
(2)建设工程监理实施的前提:
《中华人民共和国建筑法》明确规定,建设单位与其委托的工程监理企业应当订立书面建设工程委托监理合同。
也就是说,建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。
工程监理企业应根据委托监理合同和有关建设工程合同的规定实施监理。
工程监理企业在委托监理的工程中拥有一定的管理权限,能够开展管理活动,是建设单位授权的结果。
工程监理企业对哪些单位的哪些建设行为实施监理要根据有关建设工程合同的规定。
例如,仅委托施工阶段监理的工程,工程监理企业只能根据委托监理合同和施工合同对施工行为实行监理。
(3)建设工程监理的依据包括:
①工程建设文件。
包括:
批准的可行性研究报告、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、批准的施工图设计文件、施工许可证等;
②有关的法律、法规、规章和标准、规范。
含有:
《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国招标投标法》、《建设工程质量管理条例》等法律法规,《工程建设监理规定》等部门规章,以及地方性法规等,也包括《工程建设标准强制性条文》、《建设工程监理规范》以及有关的工程技术标准、规范、规程等;
③建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。
工程监理企业应根据以下两类合同进行监理:
a.是工程监理企业与建设单位签订的建设工程委托监理合同;
b.是建设单位与承建单位签订的建设工程合同。
(4)建设工程监理的范围可以分为:
①监理的工程范围。
根据《中华人民共和国建筑法》,国务院公布的《建设工程质量管理条例》对实行强制性监理的工程范围作了原则性的规定,2001年建设部颁布了《建设工程监理范围和规模标准规定》,规定必须实行监理的建设工程项目的具体范围和规模标准。
必须实行监理的建设工程有以下几类:
a.国家重点建设工程:
依据《国家重点建设项目管理办法》所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目;
b.大中型公用事业工程:
项目总投资额在3000万元以上的供水、供电、供气、供热等市政工程项目;
科技、教育、文化等项目;
卫生、社会福利等项目;
其他公用事业项目;
c.成片开发建设的住宅小区工程:
建筑面积在5万m2以上的住宅建设工程;
d.利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程:
有使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目;
使用国外政府及其机构贷款资金的项目;
使用国际组织或者国外政府援助资金的项目;
e.国家规定必须实行监理的其他工程:
项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的交通运输、水利建设、城市基础设施、生态环境保护、信息产业、能源等基础设施项目;
学校、影剧院、体育场馆项目;
②阶段范围:
建设工程监理可以适用于工程建
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