《金融法》课程教学大纲Word格式.docx
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3.掌握从事银行、证券、保险、投资等方面业务的基本能力,熟悉信贷、结算、证券经纪业务、承销业务、保险代理、投资理财、金融管理等业务内容及流程。
3-1掌握从事银行、证券、保险、投资等金融业务的理论分析能力和实践操作能力。
课程目标1
课程目标2
3-2熟悉信贷、结算等金融业务的内容和基本操作流程。
5-2运用经济学、金融学思维组织和协调实践业务,提高工作效率。
6.具备较宽的学科视野,了解本学科的理论前沿和发展动态。
6-1能够经常关注经济和金融的时事和热点问题,具备一定的专业敏感度。
课程目标3
6-2独立思考,并运用专业知识分析实际问题,开阔视野,提升创新能力。
7.具有较强的经济学专业文献检索能力和论文写作能力。
7-1掌握开展文献检索所需的外语、计算机、互联网、文献检索等相关工具类知识。
课程目标3
7-2熟练进行英文财经类报刊研读,初步了解领域内前沿文献的内容和方法,提升进一步学术研究能力。
三、教学内容与预期学习成效
知识单元
对应课程目标
知识点
预期学习成效
实现环节
学时
第1章金融法的基本理论
1.金融的社会控制
2.金融法的概念和基本原则
3.金融法的功能与作用
4.金融法的体系
5.金融法调整机制
1)掌握金融法学的基本原理;
2)把握金融法体系的总体框架;
3)了解金融法的基本原则、功能与作用。
教学方法:
课堂讲授、学生课后查阅文献。
教学手段:
多媒体课件和传统教学相结合。
第2章金融法主体
1.金融法主体概述
2.中央银行组织法
3.政策性银行组织法
4.商业银行组织法
5.非银行金融机构组织法
6.外资银行组织法
1)理解金融法主体的特点;
2)中国人民银行的双重性质;
3)中央银行、政策性银行与商业银行的联系与区别;
4)商业银行、保险公司等金融机构与一般公司企业的区别。
课堂讲授、学生课后查阅相关文献。
第3章金融法客体
1.金融法客体概述
2.货币
3.外汇
4.资本证券和货币证券
1)理解金融法客体的特点;
2)外汇在金融客体中的重要地位;
3)货币证券与资本证券的区别。
第4章商业银行经营规制法
1.商业银行经营规则法概述
2.商业银行与客户的法律关系
3.存款制度
4.贷款制度
5.票据制度
6.银行卡制度
7.担保制度
1)了解商业银行与客户间的法律关系;
2)掌握商业银行的存款制度、贷款制度、银行卡制度和担保制度;
3)了解各类票据在出票、背书、承兑、保证和付款过程中涉及的具体要求和规则;
4)了解信用卡风险的防范。
课堂讲授、要求课后阅读相关文献。
第5章证券经营规制法
1.证券法概述
2.证券发行
3.证券承销
4.证券上市
5.证券交易
6.不正当证券交易的禁止
1)各类证券的发行程序及发行定价;
2)证券承销的具体方式;
证券上市的程序;
债券交易的规则和程序;
对不正当证券交易的种类。
3)证券发行定价;
股票发行和股票上市的区别和联系;
对不正当证券交易的界定
课堂讲授、要求学生课后阅读。
第6章证券投资基金经营规制法
1.证券投资基金法概述
2.证券投资基金主体
3.基金财产
4.基金的募集
5.基金交易
6.基金作用与信息披露
7.基金合同的变更、终止与基金财产清算
1)基金管理人和托管人各自的职责;
基金管理人和托管人之间的关系;
2)分清基金管理人和基金托管人的权利义务关系;
3)开放式基金和封闭式基金在发行和交易阶段的相关规则。
课堂讲授、学生课后阅读。
第7章金融信托经营规制法
1.信托法概述
2.信托财产
3.具体信托品种
1)信托的特征;
信托法的基本原则;
2)正确理解信托财产的独立性;
3)正确认识信托财产的归属问题。
课堂讲授、学生课后阅读,安排小论文。
第8章融资租赁经营规制法
1.融资租赁概述
2.融资租赁合同
3.融资租赁当事人的权利与义务
4.融资租赁业务的法定程序
1)融资租赁的法律特征;
2)融资租赁合同的主要内容。
3)融资租赁合同各主要条款的内容,及其实际操作中应该注意的问题。
第9章保险经营规制法
1.保险经营规制法概述
2.保险合同
3.财产保险
4.人身保险
5.保险代理
1)保险的特征;
保险经营的基本原则;
保险合同的特点;
各种保险合同的内涵;
2)财产保险的特征;
何为保险代位权及其构成要件;
人身保险的特征;
3)人身保险的特殊规则;
几种主要的人身保险类型;
保险代理的特征;
保险代理权的限制;
保险代理人、保险经纪人的经营规则。
第10章银行业监管法
1.银行业监管法概述
2.监管机构
3.监管措施
1)我国银行业监管体制;
2)银行业监管的原则;
3)银行业监管机构的监督管理职责;
具体的监督管理措施。
第11章证券业监管法
1.证券业监管概述
2.政府监管
3.证券业自律监管
1)我国证券业监管体制;
证券监管的必要性;
2)政府监管机构的职责;
自律监管的特征;
3)证券业监管中政府监管的权力保障和制约的关系。
第12章保险业监管法
1.保险业监管法概述
4.保险法律责任
1)保险监管的方式;
中国保监会的主要职责;
2)保险监管的具体措施。
3)保险监管各类措施的具体实施内容。
第13章信托业监管法
1.信托业监管法概述
2.信托业的监督管理主体
3.信托业的监督管理内容
1)信托业务的经营规则;
2)对信托公司的监督管理规则;
3)我国信托业的政府监管主体。
第14章金融监管的国际规则
1.巴塞尔银行监管委员会
2.《巴塞尔协议》的制定及其规则的主要内容
3.《新资本协议》确定的规则
4.《新资本协议》在我国的适用问题
5.有效银行监管的核心原则
1)《巴塞尔协议》的主要内容;
2)《新资本协议》的三大支柱;
实施《新资本协议》的原则;
我国推进《新资本协议》实施的主要措施;
3)《有效银行监管的核心原则》的基本内容。
第15章货币政策与金融调控法
1.金融调控法概述
2.货币政策及其组成
3.保障货币政策目标实现的金融调控法制度
1)金融调控的特征;
2)金融调控法与金融监管法的关系;
3)货币政策的特征和组成;
4)金融调控法的经济法性质。
1
第16章存款准备金制度和基准利率制度
1.存款准备金制度概述
2.我国的存款准备金制度
3.基准利率制度
1)存款准备金制度的作用;
2)存款准备金制度的积极意义和其局限性;
存款准备金的计提方式;
3)基准利率作用机制。
第17章再贴现制度和再贷款制度
1.再贴现制度
2.再贷款制度
1)再贴现制度的概念和作用;
2)如何正确评价对再贴现制度;
中央银行如何运用再贴现率实现货币政策目标;
3)再贷款制度的概念和作用;
再贷款与商业银行贷款的区别。
第18章公开市场操作制度
1.公开市场操作概述
2.国内外关于公开市场操作的规定
3.我国公开市场操作制度的完善
1)公开市场操作的特点和条件;
2)我国公开市场操作的操作机构、操作对象和操作方式;
3)我国公开市场操作制度的制约因素;
如何完善我国公开市场操作制度。
四、教学目标达成度评价
(1)教学目标1和2达成度通过课堂讨论综合考评;
(2)教学目标3的达成度通过课堂教学、课堂讨论和课后小论文形式综合考评;
(3)教学目标1、2、3的达成度通过期末考查形式进行综合考评。
五、成绩评定
课程成绩包括4个部分,分别为出勤及课堂表现、课堂练习、小论文和期末考查。
具体要求及成绩评定方法如下:
(1)出勤及课堂表现(5%)
设此考核项目,目的是控制无故缺课和课堂懒散无纪律情况,具体方案为:
总分为100分,无故旷课一次扣5分,无故旷课超过学校规定次数者,按学校有关规定处理;
上课睡觉、玩手机、吃零食者被老师发现一次扣5分。
(2)课堂练习(20%)
课堂练习目的在于调动每个学生的积极性,要求学生按时保质保量完成。
(3)小论文(25%)
要求学生根据相关章节,在课后完成小论文两篇,根据论文的质量给定成绩,杜绝抄袭,如有发现抄袭雷同行为,该项成绩记零分。
(4)期末考查(50%)
期末考查要求学生对所学专题进行总结,任意选择一个感兴趣的话题,写一篇小论文,满分100分。
六、课程教材及主要参考书
建议教材
徐孟州.金融法(第三版)[M].北京:
高等教育出版社,2014.
主要参考书
1.陶广峰主编.《金融法》.中国人民大学出版社,2009.
2.朱大旗.《金融法》(第二版).中国人民大学出版社,2007.
3.刘连生,申河.《保险法教程》(第二版).中国金融出版社,2009.
4.刘定华.《金融法教程》(第三版).中国金融出版社,2010.
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