青海省下半年基金从业资格货币时间价值的概念试题Word文档下载推荐.docx
- 文档编号:22456171
- 上传时间:2023-02-04
- 格式:DOCX
- 页数:7
- 大小:21.28KB
青海省下半年基金从业资格货币时间价值的概念试题Word文档下载推荐.docx
《青海省下半年基金从业资格货币时间价值的概念试题Word文档下载推荐.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《青海省下半年基金从业资格货币时间价值的概念试题Word文档下载推荐.docx(7页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.审慎性原则
6、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易,因此其注册登记业务同上市公司的股票一样,由____办理。
A:
基金公司B:
商业银行C:
基金管理人D:
中国证券登记结算公司
7、下列基金经理中,更容易有良好的中长期业绩回报的是__。
A.风格稳健的B.任职稳定、不经常变动公司的C.在各种不同市场环境中都有较出色表现的D.任职期较长的(通常不低于3年)
8、衡量基金择时能力常用的方法中,需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A.现金比例变化法B.成功概率法C.二次项法D.夏普指数法
9、根据基金__的不同,可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A.运作方式B.投资对象C.投资目标D.投资理念
10、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述,正确的有__。
A.普通股的收益要小于基金B.股票的收益是不确定的C.证券投资基金的收益要高于债券D.基金投资的风险大于债券
11、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A.基金份额的转换B.基金份额的转托管C.基金份额的冻结D.基金的非交易过户
12、上市公司公开发行新股,增发价格通过询价方式确定,应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A.10B.15C.20D.30
13、《证券投资基金销售管理办法》规定,证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本不得低于__万元人民币,且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。
A.2000;
3B.3000;
2C.2000;
2D.3000;
3
14、基金定期定额投资计划的优点有__。
A.免去投资者多次申购的烦琐手续B.风险控制效应C.成本效应D.复利效应
15、我国证券市场法规体系由__等部分组成。
A.国家法律B.行政法规C.部门规章D.自律规则
16、在银行间债券市场中,人民币债券交易的交易方式有__。
A.期权交易B.回购交易C.现券买卖D.信用交易
17、证券的流动性不能通过__实现。
A.到期兑付B.记账C.贴现D.转让
18、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。
A.2B.5C.7D.10
19、我国《证券投资基金法》规定,下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定____A:
提前终止基金合同B:
基金扩募或者延长基金合同期限C:
更换基金管理公司的高级管理人员D:
更换基金管理人、基金托管人
20、基金产品的风险等级一般不包括__。
A.高风险等级B.中风险等级C.低风险等级D.无风险等级
21、根据《销售人员执业守则》,基金销售人员应遵守以下__行为规范。
A.在向投资者推介基金时,不应考虑投资者的意思B.在向投资者推介基金时,优先考虑VIP客户C.在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时,应公平对待投资者D.可以自行打折销售基金
22、下列各项不属于金融债券的是__。
A.商业银行债券B.基本建设债券C.证券公司债券D.财务公司债券
23、下列费用中,需要基金承担的有__。
A.基金审计费B.基金份额持有人大会费C.基金托管费D.基金转换费
24、独立董事任职时应具备的条件包括__。
A.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B.具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历C.最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D.通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
25、我国基金监管的目标包括__。
A.保护基金投资者的合法利益B.保证市场的公平、效率和透明C.防范和降低系统性风险D.推动基金业的规范发展
26、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是____A:
现货价格B:
要求的收益率或贴现率C:
现货金融工具的付息情况D:
汇率的变动
27、相对于实质性审查制度,强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上____A:
“买者自慎”B:
“卖者自慎”C:
“买者自负”D:
“卖者自负”
28、目前,我国货币市场基金的管理费率一般为__。
A.0.33%B.1%C.1.5%D.2.5%
29、《证券投资基金销售管理办法》规定,商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事__年以上基金业务或者__年以上证券、金融业务的工作经历。
A.2;
4B.3;
5C.3;
4D.2;
5
30、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利,红利为每年4元/股,必要的收益率为8%,则该公司股票的理论价格为__元/股。
A.32B.40C.50D.80
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、属于体现基金信息披露形式性原则的是____A:
及时性B:
公平披露C:
规范性D:
准确性
32、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象____A:
现金B:
剩余期限在397天以内(含397天)的债券C:
期限在397天以内(含397天)的债券回购D:
剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
33、根据基金销售适用性的及时性原则,确保理财经理推荐合适产品的基础包括__。
A.银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级B.银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新C.对客户的信息要动态跟踪和收集整理D.基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作
34、下列属于基金业“软件”的有__。
A.基金产品线B.基金公司C.理财规划观念D.客户群体对基金的理解和接受度
35、关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法正确的是__。
A.注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本B.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度D.最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为
36、基金赎回费不得超过基金份额赎回金额的__。
A.3%B.2.5%C.5%D.1.5%
37、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有__。
A.仓位型跟踪误差B.费用型跟踪误差C.结构型跟踪误差D.交易型跟踪误差
38、基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
39、下列关于证券投资风险与收益规律的说法,正确的有__。
A.一般而言,长期国债利率比短期国债利率高B.一般而言,同期限企业债券的利率高于政府债券的利率C.在通货膨胀严重的情况下,债券发行者会提高债券的票面利率,或发行浮动利率债券D.股票的收益率一般高于债券
40、__的特点是在开放后投资者随时可以按基金单位净值申购和赎回,因此其营销是一个持续的过程。
A.混合基金B.开放式基金C.封闭式基金D.股票基金
41、封闭式基金利润分配后,基金份额净值应当__。
A.高于份额面值B.等于份额面值C.不高于份额面值D.不低于份额面值
42、基金销售机构维护客户关系的基本方法有__。
A.客户追踪B.费率优惠C.客户调查D.业务跟进
43、以下属于货币衍生工具的是__。
A.股票期货B.利率互换C.货币期货D.信用联结票据
44、下列选项中,__不属于《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定基金评级应遵循的原则。
A.长期性B.全面性C.针对性D.一致性
45、其他条件相同的情况下,下面四只保本型基金中,拥有最高风险性资产投资比例限额的是__。
A.10年保本期、保本比例100%的保本型基金B.10年保本期、保本比例90%的保本型基金C.7年保本期、保本比例90%的保本型基金D.7年保本期、保本比例100%的保本型基金
46、证券市场按其层次结构可以分为__。
A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.一级市场和二级市场D.初级市场和次级市场
47、对于基金管理费,下列说法正确的有__。
A.积极管理的股票型基金一般按年管理费率1.5%计提管理费B.债券基金的管理费率一般在0.5%~1.0%之间C.基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用D.基金管理费是为基金提供托管服务而向基金收取的费用
48、董事会每年应至少召开____定期会议。
1次B:
3次C:
2次D:
无限制
49、对基金投资比例监管的有关规定中,正确的有__。
A.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%C.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%D.基金财产参与股票发行申购,申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%
50、以下对中国证监会的描述正确的有__。
A.是国务院的附属事业单位B.是全国证券、期货市场的主管部门C.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管D.按照国务院授权履行行政管理职能,依照相关法律法规对证券市场集中统一监管
51、根据是否可以投资于股票,可将债券型基金分为__两种。
A.价值型B.成长型C.纯债型D.偏债型
52、我国证券市场监管的目标在于__。
A.保护投资者和券商的合法权益B.维持证券市场的正常秩序C.引导投资方向D.监督证券中介机构依法经营
53、根据《证券投资基金运作管理办法》,开放式基金的基金合同生效后,基金份额持有人数量不满__人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会。
连续__个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。
A.100;
10B.100;
20C.200;
10D.200;
20
54、__主要是指对基金销售机构及高级管理人员的资格审核,通过严格的市场准入,从源头上控制基金销售运作风险,提高基金销售服务水平。
A.市场准入监管B.日常持续监管C.现场检查D.非现场检查
55、__可能导致不可控跟踪误差产生。
A.因投资者或交易人员的疏忽B.交易成本、基金托管费、管理费等各项费用C.交易所交易规则变化D.资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差
56、____是我国对证券投资基金的一种本土化创新。
收入型基金B:
上市开放式基金C:
公募基金D:
私募基金
57、下列我国机构中可以成为证券发行人的有__。
A.企业B.政府C.金融机构D.证券业协会
58、下列关于我国开放式基金利润分配的说法中,正确的有__。
A.按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例B.当年利润应先弥补上一年度亏损,然后才可进行当年分配C.有现金分红和红利再投资两种分红方式D.基金份额持有人事先没有选择分红方式的,基金管理人应当采取红利再投资进行分红
59、下面选项中属于非上市证券的是____A:
公司债券B:
封闭式基金C:
金融证券D:
凭证式国债
60、基金在我国香港被称为__。
A.共同基金B.证券投资信托基金C.信托产品D.单位信托基金
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 青海省 下半年 基金 从业 资格 货币 时间 价值 概念 试题