上半年云南省基金从业基金销售渠道模拟试题Word格式.docx
- 文档编号:22443758
- 上传时间:2023-02-04
- 格式:DOCX
- 页数:12
- 大小:19.46KB
上半年云南省基金从业基金销售渠道模拟试题Word格式.docx
《上半年云南省基金从业基金销售渠道模拟试题Word格式.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《上半年云南省基金从业基金销售渠道模拟试题Word格式.docx(12页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
B.为资金供应者提供投资和获利的机会
C.为资金需求者提供筹措资金的渠道
D.促进资源配置不断优化
5、在我国,开放式基金中,一般不收取认购费的基金类型是__。
A.股票型基金
B.债券型基金
C.混合型基金
D.货币市场基金
6、证券投资基金利润的主要来源包括__。
A.买卖证券的价差收入
B.销售服务费收入
C.债券利息
D.股利
7、个人投资者开立基金账户时,每个有效证件允许开设__个基金账户。
A.1
B.2
C.3
D.4
8、下列关于基金促销手段的说法,正确的是__。
A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的,并不需要与目标市场沟通
B.一般来说,针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者,基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果
C.基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息,一般并不运用于品牌和形象推广
D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系
9、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元,假设每份基金分配0.0500元收益,不考虑其他因素,在进行分配后基金的份额净值__。
A.不会有变化
B.将会上升至1.3900元
C.将会下降至1.2900元
D.不确定
10、__可采用不同币种申购基金份额。
A.一般封闭式基金
B.一般开放式基金
C.境内ETF基金
D.QDⅡ基金
11、开放式基金募集期限届满合同正式生效,需满足__。
A.基金募集份额总额不少于2亿份
B.基金募集金额不少于2亿元人民币
C.基金份额持有人不少于1000人
D.中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确认
12、目前,LOF基金份额若实行跨系统转托管,持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请,如处理成功,__日起,转托管转入的基金份额可赎回或卖出。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
13、目前,我国开放式基金,按照__对上市流通的有价证券进行估值。
A.收盘价
B.平均价
C.开盘价
D.加权平均价
14、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元,基金份额净值为1200元,则__。
A.ETF的折价率为102.5%
B.ETF的溢价率为102.5%
C.ETF的折价率为2.5%
D.ETF的溢价率为2.5%
15、____,中国证券业协会基金公会成立。
2000年8月
2001年8月
2002年8月
2003年8月
16、下列行为中,属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有__。
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C.募集期间对认购费用打折
D.擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
17、关于基金投资者教育的意义,下列说法错误的是__。
A.有助于培育成熟的投资理念
B.有助于增强基金行业的市场化调节机制
C.有助于增强基金投资者的自我保护能力
D.有助于保障基金投资者的高收益回报
18、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易,因此其注册登记业务同上市公司的股票一样,由____办理。
基金公司
商业银行
基金管理人
中国证券登记结算公司
19、衡量基金择时能力常用的方法不包括__。
A.二次项法
B.信息比率法
C.成功概率法
D.现金比例变化法
20、下列关于股指期货的描述正确的是__。
A.股指期货合约没有到期日,可以无限期持有
B.股指期货交易采用保证金制度
C.在交易方向上,股指期货可以卖空
D.股指期货交易采取当日无负债结算制度
21、基金销售机构应__。
A.不在同一时间代销多只基金
B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
C.为投资人办理基金销售业务手续时,识别客户有效身份
D.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供《投资人权益须知》
22、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票,通常是为了__。
A.抵御通货膨胀风险
B.规避系统性风险
C.分散非系统性风险
D.降低基金管理运作风险
23、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A.基金份额登记
B.基金份额存管
C.基金资金交收
D.基金资金清算
24、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是__。
A.深证100ETF
B.华夏上证50ETF
C.上证180ETF
D.上证红利ETF
二、多项选择题(共24题,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
)
1、下列属于消极性股票投资策略的是____
以技术分析为基础的投资策略
以基本分析为基础的投资策略
市场异常策略
指数型投资策略
2、基金管理公司的投资管理部门中,研究部主要从事__。
A.宏观经济分析
B.行业发展状况分析
C.上市公司价值分析
D.微观经济分析
3、下列关于我国开放式基金利润分配的说法中,正确的有__。
A.按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例
B.当年利润应先弥补上一年度亏损,然后才可进行当年分配
C.有现金分红和红利再投资两种分红方式
D.基金份额持有人事先没有选择分红方式的,基金管理人应当采取红利再投资进行分红
4、交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是__指数的表现,属于__基金。
A.超越;
主动型
B.超越;
被动型
C.复制;
D.复制;
5、下列属于基金销售机构客户流失原因的有__。
A.客户因为市场变化而退出基金投资市场
B.客户为了购买合适的基金产品而转移购买
C.客户不满意销售机构的服务而转移购买
D.客户为了较低的手续费或服务价格而转移购买
6、如果市场是有效的,则债券的平均收益率和股票的平均收益率__。
A.大体保持相对稳定的关系
B.保持相反的关系
C.两者没有任何关系
D.大体保持相等的关系
7、下列关于基金份额的登记流程,说法正确的有__。
A.T日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部
B.代销机构总部将本代销机构的申购(认购)、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
C.T+2日,注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进行确认处理,并将确认的基金份额登记至投资者的账户,然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构
D.各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点,同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人
8、下列关于基金营销中目标市场分析的说法,正确的有__。
A.目标市场可以分为主要市场和次要市场
B.任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场
C.目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销
D.市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销
9、某货币市场基金份额总数为2亿份,某日该基金净收益为置8262元人民币,合同生效以来总收益为60358元人民币,则该货币市场基金应该披露当日的__。
A.日每万份基金净收益为0.9131元
B.日每万份基金净收益为3.0179元
C.基金份额净值为1.0179元
D.基金份额净值为0.9131元
10、基金账户可用于__的认购和交易。
A.基金
B.国债
C.企业债券
D.公司股票
11、监管的首要原则是____
保护投资者利益原则
法制管理原则
“三公”原则
监管与自律并重原则
12、股票应载明的事项有__。
A.公司成立的日期
B.公司名称
C.股票的编号
D.股票种类
13、要使开放式基金合同正式生效,需满足的条件包括__。
A.募集期限届满后,基金募集份额总额不少于2亿份
B.募集期限届满后,基金募集金额不少于1亿元人民币
C.募集期限届满后,基金份额持有人的人数不少于200人
D.基金管理人按照规定办理验资和基金备案手续完毕
14、基金募集失败,基金管理人须承担的责任有__。
A.将投资人认购款项加计利息退还投资人
B.补偿投资人认购损失
C.以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用
D.重新发售该基金
15、中国的第一家证券交易所——上海证券交易所于__成立。
A.1990年7月
B.1990年12月
C.1991年7月
D.1991年12月
16、《证券投资基金托管资格管理办法》规定,拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于人,并具有基金从业资格。
____
3
5
8
15
17、零息债券又称零息票债券,是以__面值的价格发行和交易。
A.高于
B.低于
C.等于
D.大于或等于
18、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况,并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季
19、基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具,客观上要求营销人员广泛了解和掌握股票、债券、货币、保险等各种金融工具,在营销过程中将有关知识以服务的方式传递给投资者。
这体现了基金市场营销的____
服务性
专业性
持续性
适用性
20、下列关于ETF的说法,正确的有__。
A.ETF本质上是一种指数基金
B.ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求
C.ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险
D.我国首只ETF采用的是抽样复制
21、下列选项中,不属于基金公司投资和研究能力考察要点的是__。
A.公司投资和研究人员情况
B.公司投资和研究架构情况
C.公司新产品的开发能力
D.公司客户服务情况
22、金融衍生工具的基本特征包括__。
A.跨期性
B.杠杆性
C.稳定性
D.高风险陛
23、基金分析和评价中,全面性原则要求全面考察基金的__。
A.价格
B.收益
C.风险
D.结构
24、实践中,大多数公司的清算价格总是__账面价值。
D.高于或等于
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 上半年 云南省 基金 从业 销售 渠道 模拟 试题
![提示](https://static.bdocx.com/images/bang_tan.gif)