制度自查报告完整版Word文档格式.docx
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我们把严格党内制度、坚持党性原则作为增强班子团结的重要保证,进一步健全和完善党内政治生活制度,贯彻民主集中制原则,不断增强党内生活的思想性、政治性和原则性,增强了xx领导班子的凝聚力和战斗力。
一是完善领导班子议事和决策机制。
严格按照“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的要求,对重大决策、重要干部任免、重要项目安排和大额资金使用等事项,坚持集体研究决定。
领导班子成员既按照组织分工认真履行职责,又积极主动地参与集体领导,充分发挥了xx领导班子的整体效能。
二是巩固民主生活会制度。
xx领导班子坚持每年至少召开两次民主生活会制度。
会前充分准备,确定民主生活会议题,主要领导与班子成员逐个谈心、交换意见,不搞形式,不走过场。
班子成员结合分管工作和思想实际,认真查找问题,诚恳地开展批评与自我批评,坚持说实情、讲真话,主要领导对班子成员的发言要逐个讲评。
会后,针对查找出的问题和不足,认真制订整改措施,完善工作制度。
通过开好民主生活会,较好地达到了沟通思想、增进团结、改进工作的目的。
(三)注重工作制度落实,促进领导班子作风转变把改进工作作风,狠抓工作落实作为加强领导班子自身建设的突破口,关注群众呼声,倾听群众诉求,有针对性地
协调解决信访工作中的实际问题,做到为民、务实、清廉。
一是坚持请示报告制度。
工作中,对一些规模较大的集体上访事件、突发信访问题、需区领导参加或批示的重要活动、重点工作及其他需要报告的事项等,认真坚持请示报告制度,加强领导。
二是坚持密切党群干群关系。
工作中,认真发挥信访部门的桥梁和纽带作用,热情接待群众来访,认真倾听群众诉求,及时反映社情民意,帮助群众解决实际困难,密切的党和群众的关系。
同时,xx主要领导及班子成员经常深入基层、深入群众,与群众面对面交流,调查了解信访事项成因,协调解决重点信访问题,变群众上访为领导干部下访,努力把矛盾和纠纷消化在萌芽状态、解决在基层。
三是健全和落实谈心谈话制度。
建立了班子内部谈心制度,主要领导每年至少与班子成员谈心两次,班子成员经常性相互谈心,与所分管部门的同志每半年至少谈话一次,发现问题随时谈,切实把深入细致的思想政治工作贯穿到日常的干部教育管理中。
特别是在遵守党纪法规、廉洁自律和思想作风、干部职务变动等方面,都指定专人及时谈话,加以提醒,把问题解决在萌芽状态。
四是完善和加强对领导干部的监督制度。
进一步完善和落实领导干部廉洁从政若干准则、重大事项报告制度、重大事项决策、领导干部廉洁自律、领导干部收入申报等各项规
定,加强对班子成员的管理监督,促进领导干部严格自律,依法履职。
加强领导班子内部监督,主要领导认真履行“班长”职责,带头贯彻执行民主集中制,带头加强自我管理,自觉接受班子其他成员的监督;
班子成员严于律己,互相监督,坚持讲党性、重品行、作表率,自觉接受监督。
班子成员能够认真履行好从严管理队伍的职责,加强对科室人员的教育、管理和监督,坚持讲党性,不怕得罪人,勇于批评和制止不良倾向,今年以来我单位未发生任何违法违纪问题。
第二篇:
内控制度落实自查报告
关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等
内控制度落实情况的自查报告
为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实,我行行自接到银党纪办【201X】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后,县行领导班子高度重视,首先是召开了专题会议,在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。
会议结束后,对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查,现将自查情况汇报如下:
一、加强组织领导,确保自查工作顺利开展。
我行接到通知后,县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习,行长亲自披挂上阵,成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组,行长亲自担任组长,两位副行长为副组长,二部一室主任为成员。
为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。
为切实做好自查工作,县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动,展开了更细、更深入的自查工作,实行“双管齐下”工作方针,查找问题分析原因,确保了重要岗位轮岗、换户管理、1
强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况
(一)重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。
我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度,每三年进行一次岗位轮换,为有效推动各项业务的开展提供了保障,全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。
在强制休假方面,我行按照上级行文件的规定,要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日,休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位,确保了工作的正常开展。
今年以来,我行休假人员为2人。
(二)县行领导班子成员情况。
按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神,我行正副行长属于异地交流任职,县行行长任行长在我行任职未满三年,年龄不足50周岁。
县行两位副行长年龄不足45岁,我行行长在本地任职未达到5年。
(三)换户管理及客户管理工作情况。
我行在贷款客户的管理中,坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。
今年以来,我行客户经理应换户管理人数
三,换户管理人数三次。
确保了换户管理工作的有效开展,为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。
农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨,并且
坚持与实际工作相结合,督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实,坚持突出重点与全面自查相结合,在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时,全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况,经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。
第三篇:
制度落实年自查报告
信用社制度落实年自查报告
通过开展制度落实教育活动学习,使我深刻的认识到,制度落实是信用社的改革和发展离不开合规经营,更与防控金融风险相伴。
推进制度落实,必将为信用社经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证,也使风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为为可能,通过反复学习,加深领会,我充分认识到此次合规文化教育活动目的和重要意义,更加明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。
对照制度执行情况和操作规范性进行自查,做到边学习、边对照、边检查、边整改,从学习上、思想上、经营管理上、规章制度上、工作作风上等方面进行自查自纠、补缺补漏。
根据联社的要求,在第一阶段学习培训的基础上,对照实施方案规定的总体要求和本社实施方案,认真搞好个人行为自查,作为一名信用社员工,现将自查情况总结如下:
一、学习方面。
我能够抓好各项规章制度和操作规程的学习教育活动,提高自己的思想业务素质和职业道德水平,树立正确的世界观、价值观和权力观。
能自觉加强员工的思想教育和警示教育,针对信用社发生的案件,认真组织开展“学、查、改”活动,以典型案件为反面教材,让全社职工充分认识到案件的严重危害性,举一反
三,查找不足,切实采取措施加以整改,提高拒腐防变能力。
存在的主要问题是学习不够。
一是自学意识不够强,没有“钉子”精神,不善于紧抓学习,自我素质提高不快;
二是1
组织集体学习不够深入,作为单位的一名员工,有时在单位组织
的学习只在学习文件、通报案例,对一些案例案件缺乏深入分析,
使学习内容与学习效果未能较好融合;
三是重业务、轻学习。
平
时只顾忙于业务,片面强调稽核工作,冲淡了内控、安全的学习
内容,使各项规章制度和操作规程的学习规划不够深入。
二、思想方面。
平时能够端正经营指导思想,树立科学的发
展观,正确处理好改革与发展、竞争与规范、金融创新与防范风
险的关系,坚持业务发展与风险防范、改革创新与规范管理两手
抓。
能够通过强化内部管理约束机制,提高主任办公会决策的科
学性和透明度,合理安排任务指标,把案件防范纳入年度网点负
责人经营目标责任制考核体系,与其他工作一起安排部署,统一
考核奖惩,切实做好案件防范工作。
但在稳健经营和案件防范上
还存在一些不足之处,如紧迫感不强,内控优先和审慎经营的理
念不够等,认真分析原因主要有三个:
一是总觉得没那么多时间
和精力去逐个谈心,耐心地做职工的思想工作;
二是认为我们联
社的工作条件好,工资高、福利好,没那么多思想问题。
三是对
自己的教育不够深入,要求不够严格,存在重制度建设轻落实的
现象。
对各项规章制度和操作规程只善于一般要求、一般学习,
不善于做深入细致的思想政治工作,批评教育又未能及时跟踪、
反馈,掌握整改情况等。
乏
三、规章制度方面。
能够按照联社要求“五个必须”、“八个
亲自”开展内控、安全等方面的检查和指导,及时发现工作中
存在的问题与薄弱环节,督促当事人积极采取措施加以防范与整改,把各项制度执行到位。
但同样存在许多不足,主要有:
一是理论功底不够深,金融法律法规学习不够全面,所以在执行上级指示,贯彻各项金融政策时会出现偏差、走样现象。
二是因为事务繁忙,时间安排不够合理,检查指导工作力度和深度不够,使一些各项规章制度和操作规程得不到彻底落实,违规违章行为时有发生,尤其是在分社,内控制度、安全保卫方面存在不少问题。
三是对基层职工的监督和教育不够,如对有些职工在考核中已经发现的缺点,未能及时中肯地指出或进行严肃地批评教育,容易使小缺点变成大错误。
四是对分社职工了解不够,平时与分社负责人接触的多,与一般员工接触较少,对员工是否经商办企业、从事第二职业、赌博、买卖六合彩、不正常交友等问题的了解还不够深入。
五是电脑知识相对缺乏,对综合业务系统的相关规章制度和操作规程、计算机运行安全等方面组织检查、指导的能力有限,存在薄弱环节。
四、工作作风方面。
善于听取不同意见,能自觉修正自己的地位观和利益观,时刻把自己置身于群众监督之下,廉洁自律。
但工作作风有时不够扎实,缺乏主动性和创造性。
总之,通过开展合规文化教育活动学习对照,才发现自己还存在很多不足之处。
为此,我将会在最短的时间内,把自查中发现的问题,对照相关的制度和操作规程进行整改,在今后的工作中,尽快克服和纠正,主要做到:
一是要与信用社同仁一道,深入学习有关的规章制度和操作规程,进一步提高自身遵纪守法的自觉性,增强稳健经营和案件防范的意识。
二是要在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念,克服片面的思想倾向,坚持业务发展与风险防范、改革创新与规范经营两手抓。
三是要以科学的发展观为指导,树立正确的经营指导思想,要定期开展金融法律法规、内控制度和安全保卫制度的学习,严格按照联社序时性检查实施方案,组织好内控制度、财务帐务、
综合业务、预警指标和安全保卫等方面的序时性工作。
四是要转变工作作风,严格按照信用社会计职责开展内控、安全等方面的检查、指导,及时发现工作中存在的问题与薄弱环节,加大工作力度,积极采取措施加以防范与整改,有效遏制案件的发生。
五是要以这次开展制度落实教育活动学习为契机,坚持标本兼治、重在治本的原则,建立风险防范的长效机制。
加强制度建设,强化监督检查,有效遏制案件高发的势头,力求将各种案件和事故隐患消灭在萌芽状态,确保安全、合规、稳健发展。
第四篇:
为大力提升员工制度执行力,深入推进合规文化建设,有效管理风险,减少损失,确保信用社持续快速健康发展,按照联社
附送:
制度自查报告范文3篇
制度自查报告范文篇一:
制度建设和制度执行情况自查报告
按照****《关于开展制度建设和制度执行情况专项监督检查的通知》要求,为充分发挥制度在惩治和预防腐败中的重要作用,坚决防止和纠正制度缺失和执行不到位的情况,为进一步严肃工作纪律,转变工作作风,规范工作行为,提高工作效能,我队将各项制度的建设和落实情况进行了自查,现将自查情况汇报如下:
一、加强领导,明确分工
为将本次制度建设和制度执行专项检查工作做细、做好、做到位大队召开专题会议进行安排,指定专人负责本次工作检查。
同时要求各科室要充分认识到此项工作的重要性,切实加强领导,采取有效措施,确保按时完成清理、上报和落实工作。
二、认真自查,制度汇编。
认真对照文件要求,全面彻底清查,大队编印了《制度汇编》共43项制度,汇集了执法业务分不四大类18项执法制度、文化市场管理规范性制度14项和12项内部管理制度。
、结合本单位实际,按照《文化部关于加强文化市场综合执法制度建设的意见》的要求,重点建立和完善四大类、十八项基本制度,使综合执法大队的业务建设、队伍建设、廉政建设、协作协调等各项工作有章可循。
使制度成为执法机构基本运作的规范,执法人员共同遵守的行为准则,做到执法过程职责清晰、管理规范、执行顺畅、监督有力。
为规范文化市场秩序,促进文化市场健康繁荣提供制度保证。
文化市场管理规范性制度14项,从而规范了行政执法人员在管理市场中有法度限制,从源头上预防和治理腐败入手,以严格规范和约束执法人员的行为。
如落实行政执法责任制,健全行使行政调查权、行政处罚权和行政强制权的相关配套制度,重点完善自由裁量权实施办法、案件逐级审批、重要案件集体讨论、重大行政处罚决定备案审查、暂扣罚没物品管理等制度规定。
坚持严格执法和热情服务的统一,规范执法文书、执法程序和执法言行,树立和维护阳光执法形象。
加强立案监督和案件检查,提升查办案件的能力,提高案件办理的质量与效率。
加强检查监督,严格执法考核,落实责任追究。
、加强对内部管理制度为重点,共梳理了12项,以加强对领导班子和领导干部的监督为重点,使大队内部运行管理有章可循、规范有序促进文化执法内部人权、财权和事权等的规范管理。
如制订了《财务管理制度》、《车辆使用制度》等十二项制度,从而使干部自律与制度监管相结合,内部监督与外部监督相结合,学习教育与查处惩戒相结合,确保对全体人员干部特别是领导干部监督的落实到位。
健立健全内部管理制度体系。
健全集体领导和分工负责制度,坚持重大决策、重大项目安排、大额度资金使用集体研究,严格执行部门预算、国库集中支付、政府采购和收支两条线坚决禁止小金库等财务管理制度。
结合中央八项规定,修订公务接待、公车使用管理方面的制度,严格落实接待标准,采取限定油耗、切实降低三公经费开支。
四、制度建立与执行
以人为本,制定和落实管理制度。
1、完善管理制度中存在的不切实际条款和过于苛刻内容。
经常召开全体工作人员会议对反映较为强烈的管理制度重新进行修订。
在制定内部管理制度过程中,必须广泛听取群众意见,每项管理制度制定都须全体人员会议讨论通过,并公告宣传栏。
但制度一经实行,必需严格执行。
2、严格管理制度考核。
违章违纪人员考核处理,均应对照管理制度的具体内容和条款,有事实有依据处理,避免人为主观臆
加强管理制度的宣传和学习工作。
熟知管理制度才能遵守管理制度。
加强制度宣传和学习,大队坚持每周一次集中学习,就把有关制度和规范性文件组织大家认真学习,同时我们也充分发挥执法大队的QQ群的优势,常常把一些制度学习材料放到群共享中,让全市执法人员利用业余时间根据各自实际有针对性、灵活地选择学习。
与时俱进,创新和完善管理制。
创新永无止境,实践也无止境。
管理制度也需在实践中不断补充和完善。
1、在我队目前《管理制度汇编》基础上,根据地以后每年年未召开一次党政工联席会议,专题讨论管理制度在落实执行过程中出现的新情况、新问题并进行修订和完善。
在保持制度的严肃性和相对稳定性的同时,三至五年重新进行大的修订工作,尽可能减少文件的下发。
2、新增《可循环利用物资管理制度》、《计算机网络信息化管理制度》。
存在的问题
对制度的学习、认识、理解不到位。
主要表现在组织大队人员学习制度的时间不多,存在重学习形式,轻学习内容,对学习的制度理解不深。
制度执行不力。
不到位的现象。
虽然制定了《重要岗位定期轮岗制度》等管理制度,但由于人员编制紧张、工作量大等因素执行中存在一些畏难情绪,导致执行力度不够。
对制度的执行指导监督检查存在不到位的情况。
四、今后整改措施
为认真开展好制度执行年活动,全面提升大队执行力,增强各社合规经营、合规操作意识,杜绝屡查屡犯、有章不循违规操作的行为发生,提高信用社案件防控能力。
要求各社认真做好以下工作:
建立定期学习制度,补充完善现有制度。
,制度执行年要求,对内控制度存在的缺陷要尽快补充完善使每个岗位有规可依。
加强学习,提高理论知识,业务技能水平。
通过强化自身及员工对内控基本制度以及法律、法规知识的学习,不断增强制度和法制观念,进一步提高制度的执行力。
加大对内控基本制度执行的监督检查力度。
针对过去制
度执行不到位的环节进行重点督导检查。
今后为确保各项制度的规范性、合法性,我队将进一步加强监督检查工作,并把制度的学习、宣传、培训作为单位的一项重要工作常抓不懈,从源头上预防违规违纪现象的行为的发生。
制度自查报告范文篇二:
中国证券监督管理委员会江苏监管局:
我部根据贵局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》的要求,及时组织全体员工认真学习了文件精神,全面理解了规定内容,并对营业部内部管理制度进行了认真梳理。
现将我部自查自纠情况汇报如下:
一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例,我部及时对员工管理制度进行了自查。
我部将诚信作为公司文化的首要理念,在每一次的员工培训中都要求对此深入理解,警示员工作为一名证券从业人员应该诚信从业、诚信服务。
以弘扬和培育规范、诚信、创新、稳健、合作的行业文化为核心;
以保护投资者合法权益为出发点;
以道德为基础、法制为保障,采取各种有效措施,切实加强员工的诚信教育。
每月定期开展诚信合规教育学习培训,根据监管机构发文和总公司法律合规部每月下发的《合规提醒》、《合规公告》、《经纪业务合规信息分析报告》等内容,结合本营业部的具体情况,在调查分析基础上分层次、有重点地制订诚信教育的基本目标、进行全员培训学习。
加强管理、严格考核,充分发挥客户回访的作用,及早发现异常情况,认真对待客户的投诉举报,及时处理失信行为。
在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重,加大对失信违规行为的惩戒力度。
从而杜绝员工欺骗、违纪行为,树立诚实守信的道德风尚。
二、我部在日常管理中,能严格按照监管部门及公司的相关规定开展各项业务。
在印章管理方面,我部严格按照公司下发的《印章管理办法》、《财务印章管理办法》、《业务印章管理标准化条例》的有关要求,对各类印章均登记造册,建有各类印章的使用、保管、交接等内控流程,并与营业部管理层及各位印章保管人员均一一签订《合规用印承诺书》。
指定档案管理员保管业务合同、申请表等重要空白凭证,严格按公司要求进行领用登记及管理。
在进行日常业务处理时,做到重要业务岗位人员分离,不相容岗位分离、关键业务的复核与审批制度有效执行。
与客户权益变动相关业务的经办人员之间,建立了制衡机制。
涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务,做到一人操作、一人复核,复核留痕。
涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,做到事先审批,事后复核,审批及复核均留痕。
三、经自查:
我部在日常管理过程中,建立健全了客户异常交易的操作监控制度,由公司法律合规部及运营管理部统
一、全程监控客户帐户的交易动态,如有异常及时通知营业部,由营业部与客户进行联系沟通,快速高效的核实异常交易并留痕。
收到交易所的异常交易提示函件后,我部都按要求提供真实、准确、完整的资料电子版及复印件,及时上报,不存在故意隐瞒或遗漏的情况。
四、我部在内部管理过程中,包括人事管理、财务管理、权限管理、运管管理、信息技术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常业务培训都通过公司OA系统中的办公流程、按照公司制度进行操作,做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。
五、我部于201X年4月份接受了总公司对我部负责人的强制离岗审计,通过对业务流程及内部管理制度的检查,不存在证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为。
特此报告。
中信建投证券股份有限公司
常州邮电路证券营业部
20xx年x月x日
制度自查报告范文篇三:
XX单位十项制度落实情况自查报告
按照中央、市委有关领导班子建设的规定要求,及区委《关于加强处级领导班子建设的十项制度》精神,适应当前信访工作新形势、新任务的需要,XX着眼于提高执政能力和领导水平建设,充分发挥领导班子的核心作用,认真贯彻执行十项制度,现将自查有关情况汇报如下:
今年以来,XX共受理群众来信来访1131件次,其中来信165件次,集体访58批705人次,未发生进京非正常访,有效维护了社会的和谐稳定。
注重理论武装,切实提高领导班子思想理论水平按照区委的部署要求,XX高度重视领导干部理论学习,不断创新学习内容,注重学习质量,将理论武装的软任务变成硬指标。
坚持把理想信念教育贯穿于班子思想政治建设的始终,教育全体党员干部,不断提高政治敏锐性和鉴别力,牢固树立正确的
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