三体系内审检查表.docx

三体系内审检查表.docx

《三体系内审检查表.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《三体系内审检查表.docx（221页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

三体系内审检查表

内审检查表

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

受审核部门:

管理层

审核日期:

审核准则：

ISO9001，ISO14001，体系文件、适用法律法规

审核员:

管理体系要求

检查内容

检查方法

检查结果记录

符合性

序号

ISO9001条款

TS16949条款

ISO14001条款

文件

查阅

现场

检查

1

4.1总要求

4.1总要求

4.1总要求

◆文件化的体系是否得到建立？

◆过程是否得到确定？

◆EMS范围是否得到界定，是否形成文件？

◆过程顺序和作用是否表述清楚？

◆各过程实施方法和准则是否确定？

◆确定的准则能否确保过程有效实施？

◆现有体系是否发生变动，是否具有完整性？

◆公司选择了哪些外包过程？

对这些外包过程如何进行控制？

√

√

√

√

√

√

√

√

2

5.1管理承诺

5.1管理承诺

◆总经理是否清楚主要的法律法规名称及要求？

◆总经理是否制定并批准书面的质量、环境、方针和目标,并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？

◆是否通过培训、宣传、会议、评审、报告文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？

是否有记录？

◆是否定期进行管理评审，确保质量、环境管理体系的适用性、有效性和充分性？

◆总经理为使公司质量管理体系有效运行，是否确定了资源的需求并提供了充分的资源？

√

√

√

√

√

√

√

3

5.2以顾客为关注焦点

5.2以顾客为关注焦点

◆总经理通过什么方式来了解顾客的需求和期望（包括顾客明示的和隐含的需求和期望）？

◆为了满足已确定的顾客的需求和期望，公司是否已将这些需求和期望转化成对服务、过程和质量管理体系的要求？

√

√

√

4

5.3质量方针

5.3质量方针

4.2环境方针

◆现有质量环境方针是否形成文件？

是否发布前得到批准？

◆质量方针是否体现公司宗旨？

是否对持续改进做出承诺？

◆环境方针是否对遵守法律法规和污染预防做出承诺？

◆是否通过相应的方法对公众进行宣传？

◆是否对质量环境方针的适宜性进行评审？

如已进行，结论如何？

√

√

√

√

√

5

5.4.1质量目标

5.4.1质量目标

4.3.3目标、指标和方案

◆质量目标是否包括了满足产品要求的内容？

是否可测量？

◆质量目标是否进行了分解？

◆分解是否覆盖了手册中确定的相关部门和岗位？

◆环境目标、指标是否包括污染预防和遵守法律法规承诺？

◆环境目标、指标是否可测量？

是否进行分解？

◆是否针对目标指标制定相应的方案？

◆如已制定，是否对职责和实现的时间做出规定？

◆目标和指标的内容是否包括产品要求及满足产品要求的所需内容？

是否制定了实施目标和指标的方案？

◆是否所有的目标和指标都有相应的方案？

◆管理方案中是否明确规定了职责、方法和时间表？

◆管理方案能否保证相应目标和指标的实现？

◆是否对质量环境目标完成情况进行监控？

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

6

5.4.2质量管理体系策划

5.4.2质量管理体系策划

◆策划是否满足管理目标及管理体系总要求？

◆管理体系的输出是否形成条件？

◆现有管理体系策划后形成了多少文件情况？

有多少份程序文件？

是否满足要求？

◆是否提供了实施管理目标的资源？

（有多少质检员，计量员，内审员？

是否进行过培训？

）

◆在质量管理体系的变更时，质量管理体系的完整性是否得到保持？

◆管理体系策划是否体现了持续改进？

√

√

√

√

√

√

7

5.5职责、权限和沟通

5.5职责、权限和沟通

4.4.1资源、作用、职责和权限

◆公司组织机构的设置是否合理？

对应质量管理体系各职能部门是否都规定了其职责和权限？

◆与质量/环境有关的岗位职责是得到了规定？

◆当产品或过程不符合要求时，负责纠正措施的管理者是否及时得到通知？

◆组织中负责产品质量的人员是否有权停止生产，以纠正质量问题？

◆组织的所有班次是否配备了确保产品质量的人员？

◆总经理是否清楚自己的质量环境职责？

◆如何确保已规定的职责在内部得到有效的沟通？

◆是否指定了质量/环境管理者代表？

◆管理者代表对自己的职责是否清楚？

◆职责履行是否与规定相符？

◆管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？

◆是否向最高管理者报告管理体系的运行情况？

◆组织的最高管理者是否指定了顾客代表？

◆是否规定了内部沟通的方法和实施要求？

◆内部沟通是否畅通？

◆建立了哪些沟通过程？

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

8

5.6管理评审

5.6管理评审

4.6管理评审

◆最高管理者是否按规定的时间进行管理评审？

◆评审的时间间隔是怎样规定的？

◆有无文件化的管理评审结果？

◆评审输入信息是否充分完整？

◆是否包括实际和潜在的售后市场失效，以其对质量、安全或环境影响的分析？

◆评审结果是否有记录，是否体现了污染预防和持续改进的方针？

◆总经理是否清楚管理评审的目的、职责？

◆以往管理评审资料是否保存？

◆上次管理评审改进决定的实施效果如何？

◆本年度管理评审准备何时进行？

是否确定了评审输入？

◆管理评审有关记录由谁保管？

保存时间为多长？

到期后如何处理？

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

9

6.1资源提供

6.1资源提供

4.4.1资源、作用、职责和权限

◆询问总经理为确保质量、环境管理体系的有效运行提供了哪些资源？

◆这些资源能否确保产品的正常生产和对产品符合性的监测？

环境因素的有效控制？

◆提供的资源是否能确保服务达到顾客和法律法规的要求？

◆在质量管理体系内、外审，管理评审及质量信息反馈中可能会发现许多不合格服务或不合格项，这是否与提供的资源不足有关？

◆总经理针对这些问题如何调整资源的需求和提供必要的资源以消除不合格，使管理体系正常运行？

√

√

√

√

√

√

10

7.1产品实现的策划

7.1产品实现的策划

◆产品的过程是否确定，有哪些过程，是否充分？

◆有哪些描述过程的文件？

是否充分、适用？

◆没有形成文件的过程是否得到有效控制？

◆是否规定了必要的记录？

有哪些？

√

√

√

√

11

8.1测量、分析和改进总则

8.1测量、分析和改进总则

◆是否规定、策划和实施监视和测量活动？

有哪些监视和测量活动？

◆是否对修订的程序进行评审、批准？

◆监视和测量活动能否确保符合性和实施改进？

√

√

√

12

8.2.2内部审核

8.2.2内部审核

4.5.5内部审核

◆是否制定了年度审核方案？

◆是否进行了年度审核方案策划且明确规定了审核和准则、范围、频次和方法？

◆年度审核方案是否经管理层批准？

◆年度内审方案是否发给有关部门？

◆是否制订了内部审核计划并按其实施？

√

√

√

√

√

13

8.4数据分析

8.4数据分析

◆对收集和分析的方法有无规定？

◆数据收集、分析中采用了哪些统计技术？

◆统计技术的选择，使用是否恰当？

◆组织对哪些数据进行了收集和分析？

◆数据分析是否提供了顾客满意的信息，产品符合性的信息，过程产品的特性及其趋势，包括采取预防措施的机会，供方的信息？

◆是否利用数据分析结果评价管理体系的适宜性和有效性？

◆是否利用数据分析的结果进行改进？

√

√

√

√

√

√

√

14

8.5改进

8.5改进

4.5.3不符合、纠正措施和预防措施

◆公司哪些方面有待于改进，如何落实的，对持续改进质量管理体系的有效性和效率,公司采取了什么方法？

◆是否制定了改进、纠正和预防措施的程序文件？

程序文件是否符合标准规定？

◆持续改进是否涉及管理体系、过程、产品、环境保护？

◆持续改进的职责是否涉及到组织的各层次？

◆质量、环境的方针是否体现了持续改进的内容，是否为持续改进调整管理目标？

◆组织持续改进质量管理体系的绩效是否明显？

√

√

√

√

√

√

√

受审核部门:

办公室

审核日期：

审核准则：

ISO9001，ISO14001，体系文件、适用法律法规

审核员:

管理体系要求

检查内容

检查方法

检查结果记录

符合性

序号

ISO9001条款

TS16949条款

ISO14001条款

文件

查阅

现场

检查

1

4.2.3文件控制

4.2.3文件控制

4.4.5文件控制

◆本部门相关的文件有哪些?

◆文件是否字迹清楚，易于识别和检索，版次信息是否明确？

◆文件发布前是否得授权人的批准？

◆文件更改、修订确认的审批和发放？

◆对失效的文件怎样处理，有没进行标识？

◆对作废文件有没有进行有效控制，怎么管理，有没进行标识？

◆公司内部使用文件是否都加盖有红色“受控”印章？

是否有使用复印文件的现象？

◆对文件领用部门和个人是否要求其保持清晰，易于识别和检索？

√

√

√

√

√

√

√

√

√

2

4.2.4记录的控制

4.2.4记录的控制

4.5.4记录控制

◆记录是否完整？

◆填写是否正确、字迹清晰、能准确识别？

◆有没有过期记录？

指的是什么？

◆记录的保存期限和处置的控制要求？

◆记录是否真实可靠，具有可追溯性和可见证性？

◆是否有记录清单？

◆记录的控制是否符合法规的要求？

◆记录的标识、存放是否便于检索？

◆记录的留存、保护是否可防止记录的丢失？

◆超期保存的记录是否进行了适当的处置？

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

3

5.4.1质量目标

5.4.1质量目标

4.3.3目标、指标和方案

◆公司的质量、环境目标是什么？

为完成公司的目标，是否建立了本部门的质量目标，目标是否可测量？

如何评审质量目标是否达到要求？

如达不到要求采取什么措施？

◆本部门的目标与公司目标之间的联系？

◆办公室的管理目标、指标及实现情况？

√

√

√

4

5.5.1职责、权限和沟通

5.5.1职责、权限和沟通

4.4.1资源、作用、职责和权限

◆本部门共有多少人？

如何分工？

◆本部门的职责是什么？

◆部门在公司的质量管理体系中主要负责哪些过程的控制？

◆作为部门负责人你的主要职责和权限是什么？

◆其他工作人员的主要职责和权限是什么？

√

√

√

√

√

√

√

5

4.3.1环境因素

◆本部门涉及哪些环境因素？

◆是否根据环境因素评价结果，制定了环境因素控制措施计划？

◆是否按程序要求对环境管理体系范围内的活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素进行识别？

◆是否对已识别的环境因素，从中判定出对环境具有或可能具有重大影响的重要因素？

◆环境因素识别是否考虑正常、异常和紧急状态？

是否考虑过去、现在和将来时态？

√

√

√

√

√

6

4.3.2法律法规和其它要求

◆本公司收集了哪些与环境管理体系的有关的法律法规？