期货从业资格证考试《期货基础知识》模拟考试试题D卷 附答案Word下载.docx

期货从业资格证考试《期货基础知识》模拟考试试题D卷 附答案Word下载.docx

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C、7

D、10

9、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）

A、在市场上回购

B、进行公证

C、妥善保存

D、提交期货交易所

10、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）

A、50％

B、70％

C、120％

D、150％

11、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。

A、银监会

B、证监会

C、期货交易所

D、期货业协会

12、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A、1/2

B、1/3

C、2/3

D、3/4

13、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）

A、15％

B、20％

C、35％

D、50％

14、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）

A、职工福利

B、会员分红

C、股东分红

D、保证期货交易场所、设施的运行和改善

15、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）

A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同

B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础

C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点

D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系

16、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天

A、20

B、30

C、60

D、90

17、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。

下列表述正确的是（）

A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务

B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉

18、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）

A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算

B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动

C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求

D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

19、在主要的上升趋势线的上侧（），不失为有效的时机抉择的对策。

A、卖出

B、买入

C、平仓

D、建仓

20、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（）报告中国证监会。

A、调整前

B、调整前3日内

C、调整后

D、调整后3日内

21、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

22、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A、监事会

B、独立董事

C、首席风险官

D、首席执行官

23、宋体刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。

私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。

刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）

A、不得以他人名义参与期货交易

B、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

24、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。

A、13

B、14

C、15

D、16

25、宋体证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

A、合资经营

B、融资经营

C、独立经营

D、合并经营

26、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）的，风险预警期结束。

A、15个工作日

B、1个月

C、2个月

D、3个月

27、关于期货交易所，下列表述错误的是（）

A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴

B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理

C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历

D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理

28、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）

A、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

B、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

C、符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准

D、符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

29、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）

A、中国期货业协会

B、中金所

C、中国证监会

D、期货公司

30、以下关于期货的结算说法错误的是（）

A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果

B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出

C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。

当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;

当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓

D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差

31、宋体公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

B、股东大会

C、董事会

D、中国证监会

32、随着交割日期的临近，现货价格和期货价格之间的差异将会（）

A、逐渐增大

B、逐渐缩小

C、不变

D、不确定

33、期货交易所会员的保证金不足时，应当（）

A、暂停交易

B、终止交易

C、提高保证金

D、及时追加保证金或者自行平仓

34、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）

A、不超过50%

B、不超过20%

C、不超过80%

D、不超过60%

35、保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A、1亿

B、5亿

C、8亿

D、10亿

36、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。

但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。

此后市价反弹，该投资者卖出合约。

此投机者的做法为（）

A、平均买低

B、平均卖高

C、金字塔式买入

D、金字塔式卖出

37、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（）

A、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告

B、期货交易所应当制定会员管理办法

C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度

38、期货交易所、期货交易所应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

A、每周

B、每月

C、每季度

D、每年

39、目前，全球最大的商品期货品种是（）期货。

A、畜产品

B、农产品

C、有色金属

D、石油

40、期货交易所应当在（）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。

A、每一季度结束后15日内

B、每一季度结束后30日内

C、每一年度结束后4个月内

D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内

41、第一家推出期权交易的交易所是（）

A、C、B、OT

B、C、ME、

C、C、B、OE、

D、LME、

42、下列商品期货不属于能源期货的是（）期货。

A、动力煤

B、铁矿石

C、原油

D、燃料油

43、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。

A、期货居间人

B、开户知识测试人员

C、营业部负责人

D、客户开发人员

44、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（）理事出席。

A、2/3以上

B、1/3以上

C、1/2以上

D、1/4以上

45、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

（）

A、1;

1

B、1;

2

C、2;

D、2;

3

46、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A、2

B、3

C、5

D、7

47、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A、7个

B、10个

C、15个

D、20个

48、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（）

A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

49、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（）

A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责

B、理事会设理事长1人、副理事长1～2人

C、理事会会议至少每半年召开1次

D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

50、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）

A、责令公司限期整改

B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话

C、限制或暂停公司部分期货业务

D、无需采取监管措施

51、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。

A、5日

B、10日

C、15日

D、30日

52、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度

B、会员分级结算制度

C、保证金结算制度

D、每日无负债结算制度

53、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。

A、为期货公司提供中间介绍业务的机构

B、期货公司

C、期货投资咨询机构

D、中国期货业协会

54、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：

第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5℅）;

第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。

在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）

A、5900

B、5700

C、6300

D、6100

55、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（）

A、3年

B、5年

D、20年

56、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

A、总经理

D、全体客户

57、期货交易所董事会每届任期（）年。

A、1

B、2

C、3

D、5

58、若美国ISM采购经理人指数高于50%，则生产活动在____，若指数低于43%，则表明经济有____的倾向。

A、收缩；

衰退

B、收缩；

繁荣

C、扩张；

D、扩张；

59、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）

A、国务院银行业监督管理机构

B、中国人民银行

C、国务院期货监督管理机构

D、商务部

60、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。

A、2;

中国证监会

B、3;

期货业协会

D、3;

61、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。

A、3

B、4

C、1

D、2

62、公民、法人受期货公司或者客户的委托。

作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A、期货公司

B、客户

C、期货交易所

D、居间人

63、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：

A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准

B、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务

C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。

D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构

64、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A、其自有资金账户

B、个人客户保证金账户

C、非结算会员保证金账户

D、特别结算会员保证金账户

65、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A、1倍以上3倍以下

B、3倍以上5倍以下

C、1倍以上5倍以下

D、2倍以上5倍以下

66、金融期货三大类别中不包括（）

A、股票期货

B、利率期货

C、外汇期货

D、石油期货

67、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（）

A、谈话

B、责令具结悔过

C、提示

D、记入信用记录

68、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）

A、50%

B、80%

C、100%

D、120%

69、公司制期货交易所的权力机构是（）

A、董事会

B、理事会

C、股东大会

D、会员大会

70、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A、中国期货业协会

B、国务院期货监督管理机构派出机构

C、国务院商务主管部门

D、国务院期货监督管理机构

71、我国的期货交易必须在（）内进行。

A、期货交易所

B、商品交易市场

C、商品产地

D、买卖双方约定的场所

72、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A、客户代表

B、公司的交易部经理

C、公司的运作部经理

D、出市代表

73、宋体按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）

A、100％

B、120％

C、125％

74、宋体资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

75、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（）

A、没有有效期限的，应当视为次日有效

B、没有品种的，期货公司可以拒绝

C、没有成交价格的，应当视为按市价成交

D、没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

76、期货业协会的性质是（）

A、企业法人

B、事业单位

C、国家机关

D、社会团体法人

77、会员大会的常设机构是（）

A、理事长会议

B、董事会

C、理事会

D、常设理事会

78、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）

A、1年

C、10年

79、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（）

A、以适当的方式保存该交易指令

B、同步录音

C、代投资者填写书面交易指令单

D、事后得到投资者书面确认

80、公司制期货交易所采用（）的组织形式。

A、无限责任公司

B、有限责任公司

C、股份有限公司

D、合伙制公司

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体某期货公司是金融期货公司全面结算会员。

期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。

其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。

该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为5000万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是（）

A、1.4亿元

B、1.5亿元

C、1.6亿元

D、1.7亿元

2、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。

A、中国证监会派出机构

B、期货交易所

C、期货保证金安全存管监控机构

D、期货证券业协会派出机构

3、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（）业务。

A、投资基金

B、经纪业务

C、咨询、培训

D、自营

4、宋体《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：

A、期货经纪公司

B、期货交易厅

C、持有《境外期货业务许可证》的企业

D、期货咨询机构

5、宋体中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：

A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东;

B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平;

C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;

D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

6、宋体期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（）

A、制定投资者适当性标准的实施方案

B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度

C、完善业务流程与内部分工

D、加强责任追究

7、宋体境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（）

A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款

C、情节严重的，暂停其境外期货交易

D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款

8、宋体首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（）

A、参加或列席与其履职相关的会议

B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C、了解期货公司业务执行情况

D、否决期货公司董事会决议

9、宋体吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。

不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。

按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（）

A、9万元

B、10万元

C、8万元

D、6万元

10、宋体期货投资者保障基金可以运用于（）

A、银行存款

B、国债

C、中央级金融机构发行的金融债券

D、中央银行票据

11、宋体下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（）

A、召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过

C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过

12、宋体期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（）

A、身体状况良好

B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

C、有相应的经济或者管理工作经验

D、取得证券从业人员资格

13、宋体根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）

A、风险监管指标汇总表

B、净资本计算表

C、客户权益变动表

D、客户分离资产报表

14、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。

下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）

A、该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

B、该期货公司的控股股东应当在规定时间