证券交易模拟题真题易错题_精品文档.doc
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证券交易模拟题、真题、易错题
单选
中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时,应当核对所接收数据的()。
A.真实性
B.准确性
C.及时性
D.完整性
答案:
D
多选
上市开放式基金在交易所的交易规则有()。
A、买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍
B、买入上市开放式基金申报价格最小变动单位为0.01元人民币
C、深圳证券交易所对上市开放式基金交易实现价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为l0%
D、T日买入基金份额自T+1日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回
答案:
ACD
判断
在清算过程中,除计算应收和应付价款外,并不需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。
()
答案:
错误
单选题
1、证券经纪商对委托人的首要义务是()。
A、为客户的一切交易保密
B、坚持了解客户原则
C、认真与客户签订证券买卖代理协议
D、严格按委托人的要求办理委托事务
标准答案:
D
2、在我国,股票账户可以买卖的对象有()。
A、股票
B、债券
C、基金
D、以上都可以
标准答案:
D
多选题
A、将集合计划资产中的债券用于回购
B、将集合计划资产用于资产拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途
C、将集合计划资产投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券
D、将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
【正确答案】:
ABD
单选
证券登记按()可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。
A.证券种类
B.证券数量
C.性质
D.程序
答案:
A
多选
证券经纪关系的确立过程包括()。
A、开立证券账户
B、签署《风险揭示书》和《客户须知》
C、签订《证券交易委托代理协议》
D、开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账
答案:
BCD
判断
因中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司并不直接维护客户的资金账户,因此资金交收仅包括中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一“集中资金交收”环节,中国证券登记结算有限责任公司并不具体处理结算参与人与客户的资金交收。
()
答案:
正确
多选题
根据我国现行的交易制度,可以进行回转交易的证券有( )。
A.A股B.B股C.债券D.基金
答案:
BC
单选题
股票交易特别处理通常称为( )。
A.停牌B.摘牌C.PT股票D.ST股票
答案:
D
单选
1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易,下列说法不正确的是( )。
A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C.一级交易商履行做市义务的,可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
D.交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额
答案:
B
当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出
多选
证券公司办理集合资产管理业务,应当保证( )相互独立,单独设置账户、独立核算、分账管理。
A.集合资产管理计划资产与其自有资产
B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产
C.不同集合资产管理计划的资产
D.集合资产管理计划内各项资产
答案:
ABC
【解析】《证券公司客户资产管理业务试行办法》第五十条规定,证券公司办理集合资产管理业务,应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立,单独设置账户、独立核算、分账管理。
判断
专用证券账户仅供定向资产管理业务使用,并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用,不得转托管或者转指定,中国证监会另有规定的除外。
( )
答案:
正确
【解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第二十一条规定,专用证券账户仅供定向资产管理业务使用,并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用,不得转托管或者转指定,中国证监会另有规定的除外。
证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。
单选
结算参与人与其客户的证券划付,应当()。
A.结算参与人自己办理
B.委托证券交易所代为办理
C.委托证券登记结算机构代为办理
D.委托证券咨询机构办理、
答案:
C
多选
关于股票上网发行资金申购程序的基本规定的各选项中,正确的是()。
A、除法规规定的证券账户外,同一证券账户的多次申购委托,除第一次申购外,均视为无效申购
B、新股申购一经确认,不得撤销
C、申购配号根据实际有效申购进行,每一证券账户配一个号,对所有参与申购的证券账户按申购时间顺序连续配号
D、如果结算参与人发生透支申购的情况,则该次申购确认为无效申购
答案:
AB
判断
遇中国人民银行调整存款利率的,中国证券登记结算有限责任公司统一按结息日的利率计算利息,不分段计算。
()
答案:
正确
单选
结算备付金利息()结息一次,结息日为每季度第三个月的20日,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。
A.每星期
B.每月
C.每季度
D.每年
答案:
C
多选
开立证券账户的基本原则包括()。
A、合法性
B、保密性
C、真实性
D、及时性
答案:
AC
判断
证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。
()
答案:
正确
单选
关于股票账户,下述说法错误的是( )。
A.股票账户是认定股东身份的重要凭证
B.股票账户具有认定股东身份的法律效力
C.开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件
D.要想买卖股票的人都可以开立股票账户
答案:
D
多选
开立证券账户应坚持的原则有( )。
A.合理性
B.合法性
C.科学性
D.真实性
答案:
BD
判断
指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户,且账户名称与结算参与人名称应当一致。
( )
答案:
错误
【解析】指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户,且账户名称与结算参与人名称应当一致。
单项选择题
投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后,通过证券交易所的
证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( ),应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司并予以公告。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
【答案详解】C。
《证券法》第八十六条规定,投资者持有一个上市公司已发行的股份的百分之五后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五,应当向国务院证券监督机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司并予以公告:
在报告期限内和作出报告、公告后二日内,不得再行买卖该上市公司的股票。
多项选择题
下列不属于我国证券公司的营销渠道的是( )。
A.网络证券营销
B.期货公司
C.证券公司营业部
D.投资公司
【答案详解】AC。
我国证券公司的营销渠道主要分为直接营销渠道(证券公司营业部、网络证券营销、证券公司内部营销人员)和间接营销渠道(经纪人、独立财务顾问)。
判断题
证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。
( )
【答案详解】B。
《证券公司客户资产管理业务试行办法》第四十八条规定:
“证券公司应当至少每三个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明。
”
单选题
()指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项,或者付出款项但收不到对应证券的风险。
A.本金风险
B.流动性风险
C.操作风险
D.价差风险
标准答案:
A
多选题
营业部经纪业务内部控制的重点防范是( )。
A.对外担保
B.结算风险
C.非法融入融出资金
D.挪用客户交易结算资金
标准答案:
BCD
判断题
对于证券,由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券,且证券原先即托管在证券公司,因此证券公司需要专门组织证券以备交收。
()
标准答案:
错误
单选
参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在()办理债券的质押登记。
A.证券交易所
B.中央国债登记结算有限责任公司
C.证券登记结算公司
D.中国证券业协会
答案:
B
多选
在买断式交易中,需要承担对手方不履约的风险的主体有()。
A.正回购方(融资方)
B.逆回购方
C.中央国债登记结算有限责任公司
D.证券交易所
答案:
AB
判断
我国证券交易所是在股权(债权)登记日(B股为最后交易日)次一交易日对该证券作除权除息处理。
( )
答案:
正确
单选
记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的,中国证券登记结算有限责任公司根据()确认的分销结果,办理记账式初始国债登记。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国证券业协会
C.财政部
D.证券交易所
答案:
D
多选
在证券的除权除息中,在上市证券在发生下列哪些事项时,应该进行除权除息( )。
A.配股
B.公积金转增股本
C.权益分派
D.发行新股
答案:
ABC
判断
《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构不能要求高风险参与人提供交收履约担保。
()
答案:
错误
单选
除权(息)日的证券买卖,除了证券交易所另有规定的以外,按( )作为计算涨跌幅度的基准。
A.前收盘价
B.新股股价
C.除权(息)价
D.今开盘价
答案:
C
多选
结算系统参与人()后,可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务,撤销结算账户。
A.无对应交易席位
B.已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权
C.已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债务
D.资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金
答案:
ABC
判断
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以10万元以上20万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以3万元以上5万元以下的罚款。
( )
答案:
错误
【解析】证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上50万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。
单选
()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A.滚动交收
B.会计日交收
C.时点交收
D.定期交收
答案:
A
多选
结算系统参与人()后,可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务,撤销结算账
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