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C
3、以下选项中满足《全国股转系统挂牌公司分层管理办法(试行)》中规定的合格投资者标准的为()。
A.挂牌公司的董监高
B.挂牌公司现有股东
C.实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构
D.挂牌公司通过法定程序认定的核心员工
4、不考虑共同标准,最近两年连续盈利,且年平均净利润不少于()万元(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据);
最近两年加权平均净资产收益率平均不低于()的公司,满足创新层的维持标准。
(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据)
A.1000;
6%
B.2000;
10%
C.1200;
D.2000;
[多项选择题]
5、关于挂牌公司分层,以下说法正确的是()。
A.全国股转公司将挂牌公司分为基础层和创新层实施管理
B.全国股转公司将挂牌公司分为基础层、创新层、精选层实施管理
C.全国股转公司根据分层标准及维持标准,于每年5月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级
D.挂牌公司所属市场层级及其调整,不代表全国股转公司对挂牌公司投资价值的判断
A,C,D
6、挂牌公司挂牌时直接进入创新层应满足哪些条件?
()
A.申请挂牌即采用做市转让方式
C.最近12个月不存在以下情形:
申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚,或者正在接受立案调查,尚未有明确结论意见
D.最近两年及一期的财务会计报告被会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告;
按照第八条第二项规定进入创新层的申请挂牌公司,最近三个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告
A,B,C,D
[判断题]
7、全国股转系统设立精选层、创新层和基础层,符合不同标准的挂牌公司分别纳入精选层、创新层或基础层管理。
错
8、不考虑共同标准,最近两年营业收入连续增长,且年均复合增长率不低于50%,最近两年营业收入平均不低于4000万元,股本不少于2000万股的公司可以进入创新层。
对
9、挂牌公司控股股东正在接受立案调查,尚未有明确结论意见时不影响其进入创新层。
10、挂牌公司最近12个月因存在资金占用情况被当地证监局出具警示函,挂牌公司满足进入创新层条件。
11、《全国股转系统挂牌公司分层管理办法(试行)》中,申请挂牌同时发行股票是指申请挂牌公司在依法取得全国股转公司同意挂牌函后至正式挂牌前,按照全国股转公司有关规定向合格投资者发行股票的行为。
12、A公司为创新层公司,其最近有成交的60个做市转让日的平均市值为3亿元;
最近一年年末归属于挂牌公司股东权益为6000万元;
做市商家数为10家。
A公司符合创新层维持的差异化标准。
13、某创新层挂牌公司最近60个可转让日实际成交天数占比为59%,在符合其他条件的前提下符合维持创新层条件。
14、创新层挂牌公司未能在半年度结束之日起2个月内编制并披露半年度报告,直接调整至基础层。
15、不考虑共同标准,最近两年营业收入连续增长,且年均复合增长率不低于30%;
最近两年营业收入平均不低于4000万元;
股本不少于2000万股的公司满足创新层的维持标准。
16、创新层挂牌公司出现因更正年报数据导致财务指标不符合创新层标准的,应当在第二年层级调整时直接调整进入基础层。
17、创新层挂牌公司因更正年报数据导致财务指标不符合创新层标准的,应当在该情形认定之日起5个转让日内直接调整至基础层。
18、挂牌公司因更正年报数据导致财务指标不符合创新层标准的,将强制调整至基础层。
19、某挂牌公司于2016年6月份进入创新层,公司未于2017年4月30日之前披露2016年年度报告的,应当被调整出创新层。
20、某创新层挂牌公司合格投资者35人,符合维持创新层条件。
21、层级调整前24个月,挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的,或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施,挂牌公司不能进入创新层。
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22、创新层挂牌公司若要维持创新层,需要合格投资者不少于50人或最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%。
23、挂牌公司时任董事正在接受司法机关立案侦查尚未有明确结论意见的,现已离职,挂牌公司无法维持创新层。
24、满足差异化标准一而进入创新层的挂牌公司,在下次层级调整时,必须满足差异化维持标准一才视为满足维持标准。
25、在进入创新层条件中,最近12个月是指以12月31日为截止日,往前计算的最近12个月。
26、挂牌公司进入创新层条件中的净利润,是指归属于挂牌公司股东的净利润,不包括少数股东损益。
27、《全国股转系统挂牌公司分层管理办法(试行)》中,股东权益包含少数股东权益。
28、根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法(试行)》的规定,挂牌公司董监高可以作为合格投资者纳入人数计算。
29、《全国股转系统挂牌公司分层管理办法(试行)》中,最近有成交的60个做市转让日是指以5月30日为截止日,在最长不超过120个转让日的期限内,最近有成交的60个做市转让日。
30、创新层公司的董事会秘书应当是公司的高级管理人员。
31、挂牌公司进入创新层,应当满足最近12个月完成股票发行融资额累计不低于1000万元,且最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%。
32、挂牌时直接进入创新层的公司,在申请挂牌时应采用做市转让方式。
33、最近12个月挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上,或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的将不满足进入创新层的条件。
34、进入创新层的挂牌公司,可以不设立董事会秘书,但必须设立信息披露负责人。
35、某挂牌公司最近60个转让日平均市值为6.5亿元,最近一年年末股东权益为6000万元,做市商家数为6家,合格投资者为55人,可以进入创新层。
36、申请挂牌公司满足相应条件的,可以在挂牌时直接进入创新层。
37、在判断挂牌公司的净利润是否满足进入创新层的条件时,应该以扣非后的净利润为依据进行计算。
38、挂牌公司2018年2月进入创新层,若不满足维持标准,将于2018年5月在层级调整时被调整至基础层。
39、挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的,应当在5个转让日内提出。
全国股转公司可视异议核实情况调整分层结果。
40、基础层的挂牌公司,符合创新层条件的,调整进入创新层。
41、挂牌公司所属市场层级及其调整,客观反映了全国股转公司对挂牌公司投资价值的判断。
42、创新层挂牌公司存在下列情况中的(),将不满足维持创新层条件。
A.合格投资者少于35人
B.在会计年度结束之后第6个月编制并披露年度报告
C.最近60个可转让日实际成交天数占比为60%
D.董事会秘书辞职后,公司决定不再设置董事会秘书
A,B,D
43、关于创新层挂牌公司维持条件,下列说法错误的是()。
A.在会计年度结束之后第4个月编制并披露年度报告
C.最近两个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具有保留意见的审计报告
D.最近一个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告
B,C,D
44、挂牌公司进入创新层条件中的合格投资者包括()。
A.实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构
B.认缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
C.集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划,以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产
D.在签署协议之日前,本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上且具有相关投资、工作经历的自然人
45、可进入创新层的挂牌公司,不应出现以下哪一事项?
A.公司实际控制人因交易违规被全国股转公司采取了2次出具警示函的自律监管措施
B.公司因信息披露违规被证监会派出机构采取了1次行政监管措施
C.年度报告的财务会计报告被会计师事务所出具无法表示意见的审计报告
D.公司董事会秘书正在接受司法机关立案侦查,未有明确结论意见
46、创新层挂牌公司应制定并披露哪些制度?
A.对外投资管理制度
B.对外担保管理制度
C.关联交易管理制度
D.利润分配管理制度
47、拟进入创新层的挂牌公司,应该满足哪些条件?
B.公司治理健全,股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度完备
C.公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员,董事会秘书需取得上交所或深交所董事会秘书资格证书
D.挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员最近12个月不存在正在受到刑事处罚,或者正在接受司法机关的立案侦查而尚未有明确结论意见的情形
48、下列情况中,属于挂牌公司创新层进入标准中共同标准的是()。
C.最近12个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的,或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的情形
D.最近12个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚,或者正在接受立案调查,尚未有明确结论意见的情形
49、创新层挂牌公司不符合创新层公司治理要求且持续时间达到()个月以上的,直接调整至基础层。
A.1
B.2
C.3
D.4
50、不考虑其他情况,创新层挂牌公司最近12个月存在下列情形中的(),将满足维持创新层标准。
A.实际控制人被全国股转公司出具警示函;
前任监事因交易违规被全国股转公司限制证券账户交易;
现任高管受到刑事处罚
B.现任财务总监正在接受司法机关的立案侦查,尚未有明确结论意见
C.控股股东被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施
D.前任董事因交易违规被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施
51、根据《全国股转公司挂牌公司分层管理办法(试行)》,下列不符合创新层挂牌公司维持标准要求的是()。
A.最近三个会计年度的财务报告被会计师事务所出具标准无保留意见审计报告
B.挂牌公司控股股东因交易违规被全国股转公司采取警示函的自律监管措施
C.挂牌公司最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%
D.挂牌公司合格投资者为35人
52、下列情况中,属于创新层挂牌公司维持标准中共同维持标准的是()。
A.最近30个可转让日实际成交天数占比不低于30%
B.合格投资者不少于50人
C.最近6个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的,或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的情形
D.最近6个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员受到刑事处罚,或者正在接受司法机关的立案侦查,尚未有明确结论意见的情形
B
53、创新层挂牌公司出现直接调整至基础层情形的,自该情形认定之日起()个转让日内直接调整至基础层。
A.10
B.20
C.30
D.60
54、在进入创新层条件中,最近60个可转让日是指()。
A.以12月31日为截止日,扣除暂停转让日后的最近60个转让日
B.以4月30日为截止日,最近60个转让日
C.以12月31日为截止日,最近60个转让日
D.以4月30日为截止日,扣除暂停转让日后的最近60个转让日
55、在进入创新层条件中,最近有成交的60个做市转让日是指()。
A.是指以4月30日为截止日,在最长不超过180个转让日的期限内,最近有成交的60个做市转让日
B.是指以4月30日为截止日,在最长不超过120个转让日的期限内,最近有成交的60个做市转让日
C.是指以12月31日为截止日,在最长不超过120个转让日的期限内,最近有成交的60个做市转让日
D.是指以12月31日为截止日,在最长不超过180个转让日的期限内,最近有成交的60个做市转让日
56、创新层的维持标准之一包括最近()个可转让日实际成交天数占比不低于()。
A.30;
30%
B.50;
C.60;
50%
D.90;
57、某挂牌公司2014年营业收入为1000万元,2016年营业收入为2250万元,则其2014至2016年均复合增长率为()。
A.50%
B.225%
C.125%
D.100%
A
58、《全国股转系统挂牌公司分层管理办法(试行)》中,最近12个月是指以()为截止日往前计算12个月。
A.12月31日
B.4月30日
C.6月30日
D.年报披露日
59、已挂牌公司按照差异化分层标准二(营业收入指标)进入创新层的,要求最近()个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告。
60、申请挂牌公司最近两年连续盈利,且年平均净利润不少于()万元(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据);
最近两年加权平均净资产收益率平均不低于()(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据);
申请挂牌同时发行股票,且融资额不低于()万元,可以挂牌时直接进入创新层。
A.2000;
6%;
1000
10%;
C.3000;
D.3000;
2000
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