上半年青海省基金从业资格资本资产定价模型模拟试题Word文件下载.docx
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4、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A.基金份额登记B.基金份额存管C.基金资金交收D.基金资金清算
5、投资指令经风控部门审核,可以起到__的作用。
A.防止基金经理决策的随意性与道德风险B.避免出现投资失误C.提高交易效率D.实现决策人与执行人相分离
6、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。
A.基金投资者B.基金销售服务机构C.基金销售行为D.基金销售人员
7、我国证券市场法规体系由__等部分组成。
A.国家法律B.行政法规C.部门规章D.自律规则
8、按____分类,有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
证券的交易主体不同B:
证券交易的场所C:
证券所代表的权利性质D:
证券所代表的利益性质
9、在上半年结束后____日内,基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要,在管理人网站上披露半年度报告全文。
30B:
60C:
90D:
120
10、__是基金投资运作的具体执行部门。
A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会
11、股票型基金的收益特征是__。
A.高风险、高收益B.低风险、高收益C.低风险、低收益D.零风险、低收益
12、关于基金投资比例监管的规定,下列说法正确的有__。
A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%C.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80%D.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
13、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。
A.设立条件B.服务方式C.参与方式D.所承担的责任与作用
14、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。
A.2B.3C.4D.5
15、关于证券市场的筹资一投资功能,下列说法正确的有__。
A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面,忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B.资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C.为了筹集资金,资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D.在证券市场上交易的任何证券,既是筹资的工具,也是投资的工具
16、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。
A.宏观经济政策的调整B.清算方式的变化C.供求关系的变化D.经济形势的变化
17、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起__个工作日内递交报告材料。
A.3B.5C.10D.15
18、证券市场的品种结构主要包括__。
A.股票市场B.债券市场C.基金市场D.衍生品市场
19、____指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
基金运作费B:
基金托管费C:
基金销售费D:
基金管理费
20、在基金份额发售的____日前,基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
1B:
2C:
3D:
4
21、__属于证券投资基金合同的当事人。
A.基金注册登记机构B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人
22、除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过__。
A.5%B.10%C.20%D.30%
23、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择时能力进行衡量的方法。
组合风险B:
各种证券持有量C:
现金比例的百分比D:
预期收益率
24、近年来,欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。
A.商业银行B.保险公司C.基金超市D.独立的投资顾问
25、__可采用不同币种申购基金份额。
A.一般封闭式基金B.一般开放式基金C.境内ETF基金D.QDⅡ基金
26、2004年6月1日__的实施;
推动基金业迎来健康发展时期。
A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《开放式证券投资基金试点办法》D.《证券投资基金管理暂行办法》
27、关于基金销售费用的规范,下列说法正确的有__。
A.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B.未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率C.基金销售机构销售基金管理人的基金产品前,应由总部与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式D.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例
28、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A.长期性原则B.针对性原则C.强制性原则D.一致性原则
29、根据现行规定,开放式基金的认购费率不得超过认购金额的()。
A.1%&
nbsp;
B.3%&
C.5%&
D.10%
30、基金销售适用性的__原则要求,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
A.投资人利益优先B.全面性C.客观性D.及时性
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、我国基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__承担。
A.商业银行B.基金投资咨询机构C.基金销售机构D.基金注册登记机构
32、在我国基金市场中,__承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。
A.商业银行基金代销部门B.商业银行基金托管部门C.基金管理人D.基金托管人
33、小李有30万元人民币,根据(公司法),他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。
A.1B.2C.3D.4
34、关于证券市场的发展阶段,下列说法正确的有__。
A.纵观世界主要国家证券市场的发展历史,其进程大致可分为四个阶段B.20世纪初,资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段,证券市场自身也获得了高速发展C.1929~1933年是证券市场发展的停滞阶段,世界各国证券市场受到经济危机的影响D.20世纪70年代开始,证券市场的发展进入加速发展阶段
35、根据____的不同,可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。
运作方式B:
法律形式C:
投资理念D:
投资目标
36、与银行储蓄存款相比较,基金的投资风险__银行储蓄。
A.大于B.小于C.基本接近D.等于
37、基金信息披露的作用有__。
A.有利于防止利益冲突与利益输送B.有利于投资的价值判断C.有利于提高证券市场的效率D.有利于防止信息滥用
38、以下选项中,属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。
A.公司合规经营情况B.公司客户服务情况C.公司危机处理情况D.公司信息披露情况
39、下列属于基金销售客户服务规范的有__。
A.明确投资人投诉的受理、调查、处理程序B.业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核C.基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D.宣传推介活动应当遵循诚实信用原则,不得有欺诈、误导投资人的行为
40、基金资产净值除以基金当前的总份额,就是__。
A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金份额净值D.基金份额总值
41、当前我国基金营销渠道包括__。
A.保险公司B.基金超市C.证券公司D.证券咨询机构
42、、一般有一个固定的存续期,存续期满后,可以通过一定的法定程序延期。
封闭式基金B:
开放式基金C:
公司型基金D:
契约型基金
43、下列关子有价证券的说法,正确的有__。
A.有价证券中的股票可以视为无期证券B.有价证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益C.证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现D.一般而言,有价证券的风险与预期收益正相关
44、当封闭式基金二级市场价格______基金份额净值时,为溢价交易,这时折(溢)价率为______。
__A.高于;
正数B.低于;
负数C.低于;
正数D.高于;
负数
45、基金管理公司最基本的一项业务是__。
A.基金募集B.投资管理C.基金销售D.受托资产管理
46、国际上,开放式基金的销售主要分为__两种方式。
A.直销和分销B.承购包销和余额包销C.直销和包销D.直销和代销
47、某股票基金期初份额净值为1.2125元,期末份额净值为1.2545元,期间分红0.1500元/份。
如果不考虑分红再投资,那么该基金的净值增长率为__。
A.3.46%B.8.25%C.15.84%D.16.27%
48、跟踪误差大致可分为__。
A.仓位型跟踪误差B.结构型跟踪误差C.交易型跟踪误差D.费用型跟踪误差
49、资产配置的过程中,____通常考虑投资者的投资风险偏好.流动性需求.时间跨度要求,并考虑市场上实际的投资限制.操作规则.税收等问题,确定投资需求。
明确投资目标和限制因素B:
明确资本市场的期望值C:
明确资产组合中包括哪几类资产D:
确定有效资产组合的边界
50、对基金投资比例监管的有关规定中,正确的有__。
A.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%C.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%D.基金财产参与股票发行申购,申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%
51、基金资产净值除以基金当前的总份额,就是____A:
基金资产估值B:
资金资产总值C:
基金资产净值D:
基金份额净值
52、关于上市开放式基金(LOF)的上市交易,下列说法正确的有__。
A.LOF的上市须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.001元人民币D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,上市首日没有涨跌幅限制
53、下列费用中不由基金资产承担的有__。
A.基金转换费B.基金管理费C.基金托管费D.信息披露费
54、与直接投资股票、债券不同的是,基金是一种__投资工具。
A.直接B.间接C.混合D.分业
55、《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。
证券公司B:
商业银行C:
信托投资公司D:
非基金管理人的其他基金管理公司
56、下列经济周期与股价变动的关系,正确的是__。
A.复苏阶段——股价下跌B.高涨阶段——股价上涨C.危机阶段——股价低迷D.萧条阶段——股价回升
57、基金持有人享有__等法定权利。
A.分享基金财产收益B.基金资产运作管理权C.剩余基金资产分配权D.基金资产保管权
58、证券投资基金有不同的投资目的,对于收入型基金来说____A:
资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较低B:
资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较低C:
资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较高D:
资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较高
59、根据规定,证券投资基金应委托____对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。
基金保管机构B:
基金保险机构C:
基金代理机构D:
基金管理机构
60、基金销售机构针对__,可以通过召开研讨会、推介会等方式,向特定的或不特定的投资者群体促销基金产品。
A.保险公司B.财务公司C.工商企业D.公众投资者
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