基金从业资格考试题库模拟题包括答案Word格式.docx
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A.5
B.10
C.15
D.20
(10)()行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争
A.违规承诺收益或肩负损失
B.对证券投资业绩进行展望
C.虚假记录
D.误导性陈述
(11)以下哪一种基金最适合厌恶风险、对财产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资?
()
A.股票基金
B.混杂基金
C.钱币市场基金
D.主动型基金
(12)现行《中华人民共和国企业法》的推行日期为(
)
A.2006
年1月1日
B.2006
年6月1日
C.2007
D.2007
—3
(13)1940年,美国拟定世界上第一部系统规范的投资基金法
()。
A.《投资企业法》
B.《投资基金法》
C.《证券投资基金法》
D.《投资信托法》
(14)基金招募说明书是由()将全部对投资者作出投资判断有重要影响的信息予以充足显露,以便投资者更好地做出投资决策。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.商业银行
D.基金份额拥有人
(15)我国证券市场看守的主要任务()
A.致力于成立集中一致的证券市场和市场看守系统,坚持将创建公开、公正、公正的市场环境和保护投资者利益作为市场看守的主要任务
B.形成证券市场的法制序次
C.追求自律规范的市场序次
D.优先保护投资者利益
(16)《证券投资基金销售管理方法》由中国证监会宣布,并于
()年7月1日起推行,这是我国第一部规范基金销售活动的部门规章。
A.2003
B.2004
C.2005
—4
D.2006
(17)依照市场的功能划分,证券市场可分为()
A.一级市场和初级市场
B.证券刊行市场和初级市场
C.证券刊行市场和证券交易市场
D.二级市场和次级市
(18)以下不属于基金托管人信息显露范围的是()。
A.基金财产保存信息显露
B.会计核算信息显露
C.净值复核信息显露
D.基金募集信息显露
(19)证券市场不是()的直接交换场所。
A.价值
B.财产权益
C.风险
D.有价证券信息
(20)《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由以下哪一机构宣布推行?
()
A.国务院
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证券委员会
(21)()主要指对市场基金从业机构及高级管理人员的资格审察,经过严格的市场准入,从源泉上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。
A.市场禁入看守
—5
B.市场准入看守
C.平常连续看守
D.现场看守
(22)优先股票的股息率()。
A.高于一般股
B.低于一般股
C.是固定的
D.与一般股呈正相关
(23)对基金获取的股利收入、债券的利息收入、存储存款利息收入,由上市企业、刊行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴()的个人所得税。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
(24)银行证券不包括:
A.银行汇票
B.银行本票
C.银行支票
D.银行股票
(25)以下关于基金的税收陈述正确的选项是()。
A.基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入须被征收营业税
B.从2008年4月24日起,基金买卖股票依照03%的税率征收印花税
C.从2008年4月24日起,基金买卖股票依照0.1%的税率征收印花税
—6
D.对证券投资基金从证券市场中获取的收入征收企业所得税
(26)股票代表着其拥有者(即股东)对股份企业的全部权,这种所
有权是一种综合权益,不包括以下权益:
A.参加股东大会
B.投票表决
C.参加企业的决讲和经营
D.收取股息或分享盈利
(27)偏债型基金能够在二级市场买人部分股票,但买人股票的量不
能高出财产净值的()。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
(28)狭义的有价证券指()。
A.商品证券
B.钱币证券
C.资本证券
D.商业证券
(29)企业营业用主要财产的抵押、销售或报废一次高出该财产()的组成内幕信息。
A.30%
B.50%
C.10%
D.20%
—7
(30)《证劵投资基金销售管理方法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应该具备的条件,下面说法有误的是()。
A.资本充足率吻合国务院银行业监察管理的相关规定
B.有特地负责基金代销业务的部门
C.财务状况优异,运作规范牢固,近来2年内没有因违纪违规行为碰到行政处分也许刑事处分
D.拥有健全的法人治理结构、完满的内部控制细风险管理制度,并获取有效履行
(31)下面选项中哪个股票型基金分类的说法不是依照行业种类分类
的:
()
A.房地产基金
B.科技股基金
C.资源类股票型基金
D.成长型基金
(32)股票交易价格在每一交易日内向来处于变动之中,但是开放式
股票型基金净值的计算一般()进行一次。
A.每分钟
B.每小时
C.每天
D.每周
(33)基金信息显露的部门规章主要表现在()。
A.《证券投资基金法》
B.《证券投资基金信息显露管理方法》
C.《上市开放式基金业务指引》
D.《深圳交易所证券投资基金上市规则》
—8
(34)当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的财产变现可能使基金份额净值发生较大颠簸时,基金管理人能够在当日接受赎回比率不低于上一日基金总份额()的前提下,对其他赎回申请延期办理。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
(35)信息管理平台的应用系统运行数据中,涉及基金投资人信息和
交易记录的备份应该在不能更正的介质上保存()年。
(36)对一般基金而言,基金管理人应该自受理基金投资者有效赎回申请之日起()个工作日内支付赎回款项。
B.5
C.7
D.10
(37)以下各样类基金,属于行业型股票型基金的有()。
A.国内股票型基金
B.资源类股票型基金
C.QDII
—9
(38)世界上第一家股票交易所成立于:
A.英国
B.法国
C.荷兰
D.意大利
(39)依照我国《基金法》规定,基金管理人由依法成立的()担当。
A.基金管理企业
C.投资管理企业
D.基金倡导人
(40)以下()不属于钱币市场基金所面对的风险。
A.利率风险
B.信用风险
C.购买力风险
D.证券市场相关风险
(41)股票型基金的主要投资目标是()。
A.追求长远资本增值
B.追求牢固收入
C.对短期资本进行流动性管理
D.抵挡通货膨胀
(42)我国相关法规规定,基金管理企业的主要股东的注册资本不得
低于()人民币。
A.2亿元
B.3亿元
—10
C.5亿元
D.10亿元
(43)单个开放日开放式基金净赎回申请高出基金总份额()
时,为巨额赎回。
(44)钱币市场基金和短债型基金能够从基金财产列支基金销售服务费,费率一般为:
A.0.1%
B.0.15%
C.0.25%
D.0.33%
(45)以下哪一种金融工具不是钱币市场基金不得投资对象?
A.股票
B.可变换债券
C.节余限时高出397天的债券
D.流通部受限的证劵
(46)股票的每股净财产又称为股票的()。
A.票面价值
B.账面价值
C.市场价值
D.内在价值
—11
(47)钱币市场基金适合何各种类的投资者()。
A.风险偏好较高,追求长远资本增值的投资者
B.追求牢固收人的投资者
C.厌恶风险、对财产流动性和安全性要就较高的投资者
D.要求投资抵挡通货膨胀的投资者
(48)下面哪个不属于基金投资风格解析的角度:
A.持仓风格
B.持股风格
C.财产估值增值潜力
D.行业配置风格
(49)代销机构对投资者适用不用费率,须满足以下要求()
A.须经通知
B.须经招募说明书载明并通知
C.须经招募说明书载明
D.须经基金合同约定
(50)依照中国证监会对基金类其他分类标准,基金财产()以上投资于股票的为股票基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
—12
(51)开放式基金合同见效后,能够在基金合同和招募说明书规定的
限时内不办理赎回,但该长远限最长不得高出()个月。
A.1
B.2
C.3
D.4
(52)以下相关基金投资运作的说法,错误的选项是()。
A.基金企业的投资管理部门主要包括投资部、研究部及交易部。
B.投资决策委员会依照研究部供应的资料拟定投资原则、投资方向和整体投资计划。
C.交易部是基金投资运作的支撑部门,负责组织、拟定和履行交易计划。
D.基金经理依照投资决策委员会赞同的投资方案向交易手下达投资指令。
(53)目前,我国开放式基金的销售系统以商业银行、证券企业()和基金企业()为主。
A.直销、代销
B.代销、直销
C.外销、内销
D.内销、外销
(54)《证券投资基金运作管理方法》中规定,基金名称显示投资方向的,应该有()以上的非现金基金财产属于投资方向确定的内容。
A.80%
C.50%
—13
D.30%
(55)久期是用来衡量债券的()。
C.提前赎回风险
D.通货膨胀风险
(56)下面()是无期证券。
B.开放式基金
C.国债
D.金融债
(57)基金市场上存在着的两大需求主体,以下说法正确的选项是()。
A.保守型投资者和激进型投资者
B.激进型投资者和庄重型投资者
C.主要投资者和次要投资者
D.个人投资者和机构投资者
(58)以下关于保本型基金的说法,不正确的选项是()。
A.保本型基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机遇获取潜藏的高回报
B.安全垫是指保本型基金成立的风险投资者可承受的最高损失限额
C.安全垫放大的倍数越大,投资风险也越大
D.本金保证比率为100%或高于100%,但不能够低于100%
—14
(59)在二级市场的净值报价上,ETF每()秒供应一次基金净值报价。
(60)与基金对照,银行理财产品的主要特点不包括()。
A.流动性较差
B.风险较低
C.门槛平常较高
D.信息显露程度一般不够及时透明
(61)在每年结束后()日内,基金管理人在指定报刊上显露年度报告大纲,在管理人网站上显露年度报告全文。
A.30
B.60
C.90
D.120
(62)招募说明书中最重要的信息是()。
A.基金的运作方式、基金净值的计算方法和通知方式
B.从基金财产中列支的各项花销的种类、计提标准和方式
C.基金份额的销售、交易、申购、赎回的约定,特别是买卖基金花销的相关条款
D.基金投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基准、风险收益特点
(63)证券投资基金反响的是()关系。
—15
A.债权债务
B.全部权
C.信托
D.产权
(64)()是约定基金管理人、基金托管人和基金份额拥有权益义务关系的重要法律文件
A.招募说明书
B.基金合同
C.托管协议
D.基金份额销售通知
(65)就基金销售内部控制制度的履行状况独立地履行监察、议论、报告、建议职能的,是基金销售机构的哪个部门的职能?
A.监察稽核部门
B.法律合规部门
C.财务部门
D.信息技术控制部门
(66)资本证券拥有人有()。
A.商品全部权
B.钱币索取权
C.收入央求权
D.商品使用权
(67)基金财产托管业务中的(),即基金托管人按规定为基金财产成立独立的账户,保证基金全部财产的安全完满。
A.财产保存
B.资本清理
—16
C.财产核算
D.投资监察
(68)基金管理人应在基金份额销售的()日前,将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
A.2
B.3
C.4
D.6
(69)以下有价证券的流动性最强()。
A.凭证式国债
B.一般开放式基金
C.记账式国债
D.理财计划
(70)我国《证券法》规定,单位从事内幕交易的,除对直接负责的主管人员和其他直接责任人员恩赐警告之外,还对付其的处分是()。
A.处以三万元以上十万元以下的罚款
B.处以三万元以上三十万元以下的罚款
C.处以三十万元以上六十万元以下的罚款
D.处以五十万元以上八十万元以下的罚款
(71)依照投资目标不同样,能够将基金分为()A.公募基金和私募基金
—17
B.封闭式基金和开放式基金
C.成长型基金、收入型基金和平衡型基金
D.契约型基金与企业型基金
(72)2001年9月,第一只开放式股票型基金()基金成立,标志住我国基金的新发展。
A.华安创新
B.华夏回报
C.博市价值增加
D.南方绩优成长
(73)以下不属于基金如期报告的是()。
A.基金季度报告
B.基金半年度报告
C.基金年度报告
D.基金合同见效后每6个月显露更新一次的招募说明书
(74)企业投资者买卖基金份额获取的差价收入,应并入企业的应纳所得额,()企业所得税。
企业投资者从基金分配中获取的收入,()企业所得税。
A.征收,征收
B.征收,不征收
C.不征收,不征收
D.不征收,征收
—18
(75)以下与基金相关的花销不能够从基金财产中列支的有()
A.基金变换费
B.基金管理人的管理费
C.基金托管人的托管费
D.销售服务费
(76)我国证券市场看守框架中履行自律管理职能的机构是()
A.证监会
B.证监会派出机构
C.中国投资者保护基金
D.中国证券业协会和证券交易所
(77)当影子定价和摊余成本定价法确定的基金财产净值偏离度()时,基金管理人应该在事件发生之日起(.)日内就此事项进行临时通知。
A.在0.25%~0.5%之间时,1
B.在0.25%一0.5%之间时,2
C.绝对值高出0.5%,1
D.绝对值高出0.5%,2
(78)债券基金的久期越长,净值的颠簸幅度久越()。
A.小,高
B.大,高.
C.小,低
—19
D.大,低
(79)以下不能从基金中列支的花销是()。
A.基金管理人的管理费
B.基金托管人的托管费
C.销售服务费
D.合同见效前的律师费
(80)由于市场利率颠簸而使得债券型基金面I临的投资风险为
()。
A.利率风险
B.信用风险
C.提前赎回风险
D.通货膨胀风险
二、多项选择题。
(共40道,每题1分;
以下每题中有四个备选项,其中最少有一项吻合题意,请将吻合题意的选项对应的序号填写在题目空白处,选错、漏选、多项选择、不选,均不得分。
(1)基金管理企业的主要业务有:
A.基金管理业务
B.受托财产管理业务
C.基金销售业务
D.基金宣传
—20
(2)非系统风险是能够抵消也许分其他,因此又称为“可分别风险”
或“可回避风险”。
非系统性风险包括()。
A.信用风险
B.利率风险
C.财务风险
D.经营风险
(3)基金投资咨询机构在基金业发展和基金投资者的指引中发挥着积极作用,其详尽表现为()。
A.建议策划的作用
B.优化基金选择的作用
C.深入挖掘基金信息的作用
D.加强投资者教育的作用
(4)我国基金业在金融系统中的地位和作用有()。
A.改变了社会传统的理财看法和理财方式
B.有力地推动了资本市场的制度改革
C.促进了金融系统改革的深入
D.促进了社会保障系统的改革
(5)基金的运作信息显露包括()。
A.基金净值通知
B.基金如期报告
C.基金上市交易通知书
D.基金合同成立通知
(6)基金管理企业的投资决策委员会的职能包括以下方面()
—21
A.投资计划
B.投资策略
C.投资细节
D.投资目标和原则
(7)金融衍生工具的基本功能有()。
A.套期保值功能
B.价格发现功能
C.谋利功能
D.套利功能
(8)契约型基金和企业型基金对照较,不同样之处主要表现在()。
A.法律形式不同样
B.基金营运依照不同样
C.投资者的地位不同样
D.基金交易方式不同样
(9)基金托管人的内部控制的原则除合法性原则和完满性原则外,还包括:
A.及时性原则
B.慎重性原则
C.有效性原则
D.独立性原则
(10)基金信息显露的主要义务人为()。
C.证券交易所
—22
(11)我国基金信息显露制度系统可分为()层次
A.国家法律
B.部门规章
C.规范性文件
D.自律性规则
(12)公募基金主要拥有以下特点()。
A.能够面向社会公众开支售基金份额和宣传推行
B.基金募集对象不固定
C.投资本额要求低,适合中小投资者参加
D.必定遵守基金法律和法规的拘束,并接受看守部门的严格看守
(13)关于QDII风险的说法,正确的选项是()
A.QDII基金在全球范围内进行财产配置,会面对国内基金所没有的汇率风险。
B.QDII基金管理者外国市场管理经验丰富,管理上没有什么风险。
C.QDII面对国别风险、新兴市场风险等特别投资风险。
D.QDII基金的流动性风险也需要注意。
(14)《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中规定,关
于信息管理平台的应用系统,需要备案的事项包括()。
A.系统的升级
B.系统重要升级
C.年度技术风险评估的报告
D.系统投入使用
—23
(15)组成五位一体的监察管理框架的组成部分的是()
A.中国证监会及其派出机构履行集中一致的行政监察管理职能
B.证券业协会和证券交易所履行行业自律管理职能
C.中国证券投资者保护基金为防范和办理证券企业风险、保护投资者利益,供应资本保障
D.以上均正确
(16)基金市场营销的特点有()
A.服务性
B.专业性
C.连续性
D.单向性
(17)中国证监会经过何种手段成立起一套针对基金市场的看守制度?
A.成立优异有序的竞争环境
B.成立有效的制衡体系
C.设定机构、人员和产品的准人标准
D.不断提高看守水平
(18)基金宣传推介资料必定真实、正确,与基金合同、基金招募说
明书吻合,与备案的资料一致,不得有以下状况()。
A.虚假记录、误导性陈述也许重要遗漏
B.展望该基金的证券投资业绩
C.违规承诺收益也许肩负损失
D.登载单位也许个人的介绍性文字
(19)基金代销机构的发展对基金的作用()。
A.拓宽了基金销售渠道
B.给投资者申购、赎回基金份额供应了方便场所
—24
C.投资者能以更优惠的价格申购基金
D.有助于投资者选择更适合的自己风险偏好的基金
(20)证券市场的产生是
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