黑龙江证券从业资格金融市场风险管理发展趋势考试试题_精品文档.docx
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黑龙江证券从业资格《金融市场》:
风险管理发展趋势考试试题
一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、根据时间数列自相关系数,便可以对时间数列的性质和特征作出判别。
判别的准则是:
如果所有的自相关系数都近似地等于零,表明该时间数列属于__。
A.随机性时间数列
B.周期性时间数列
C.趋势性时间数列
D.季节性时间数列
2、禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行的股份等,属于股份有限公司资本应遵行__。
A.资本确定原则
B.资本维持原则
C.资本不变原则
D.资本固定原则
3、封闭式基金期满终止,清产核资后的__应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产
B.基金资本
C.未分配收益
D.基金净资产
4、关于系数,下列说法错误的是__。
A.系数是由时间创造的
B.系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
C.系数的绝对值数值越小,表明证券承担的系统风险越小
D.系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
5、目前,我国可转换债券的债转股是通过__来进行的。
A.登记结算公司
B.证券交易所
C.所委托的证券公司
D.发行该债券的上市公司
6、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于__。
A.5年
B.8年
C.10年
D.20年
7、在新股网上发行时,将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是__。
A.网上竞价发行
B.网上定价发行
C.网上累计投标询价发行
D.网上定价市值配售
8、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券,假设T日为上网定价发行日,下列说法错误的是__。
A.T+1日,冻结申购资金
B.T+2日,验资报告送达上海证券交易所;上海证券交易所向营业部发送配号
C.T+3日,中签率公告见报;摇号
D.T+4日,做好上市前准备工作
9、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言,是其__。
A.固定的收益
B.固定的融资成本
C.费用支出
D.投资净利润
10、收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上,长期债券收益率__短期债券收益率。
A.等于
B.低于
C.高于
D.不能确定
11、同时以股票、债券为投资对象的基金类型是__。
A.股票基金
B.债券基金
C.混合基金
D.货币市场基金
12、假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳),则深圳交易所的会员法人可选择()作为其结算银行。
A.深圳发展银行总行
B.中国工商银行深圳分行
C.招商银行北京分行
D.中国银行北京分行
13、关于公司的财务安全性,下列说法有误的是__
A.公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性
B.通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画
C.反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系,因此也称为杠杆比率
D.财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标
14、估值方法的__是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法,遵守同样的估值规则。
A.公开性
B.长期性
C.一致性
D.准确性
15、从__起,基金买卖股票按照3‰的税率征收印花税。
A.2006年5月30日
B.2006年7月30日
C.2007年5月30日
D.2007年7月30日
16、反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是__。
A.资产负债表
B.利润表
C.利润分配表
D.现金流量表
17、获得证券执业资格__年而未在证券业岗位上就职,资格证书自动失效。
A.1
B.2
C.3
D.4
18、__要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。
A.特雷诺指数
B.夏普指数
C.信息比率
D.詹森指数
19、根据我国《证券公司客户资产管理业务试行办法》,应当主要投资于国债、建设债券、债券型证券投资基金以及上市企业债券等信用度高、流动性强的固定收益类金融产品的资产管理业务是__。
A.定向资产管理业务
B.集合资产管理业务
C.限定性集合资产管理业务
D.非限定性集合资产管理业务
20、对于募股规模较大的项目来说,每个国际配售地区通常要安排()主要经办人。
A.一家
B.两家
C.一家或两家
D.多家
21、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素,以下不属于宏观经济因素的是__。
A.经济周期循
B.经济增长
C.汇率变化
D.大型国有企业的经营情况
22、根据相关规定,证券营业部信息技术人员编制至少为__人。
A.1
B.2
C.3
D.5
23、基金产品的募集者和管理者是()。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金投资者
D.基金投资咨询公司
24、根据满足投资者风险一回报目标的要求,在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础上,设定有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标,这称为__。
A.永久性资产配置
B.突发性资产配置
C.战略性资产配置
D.战术性资产配置
25、申请证券从业人员资格者,必须年满__岁。
A.19
B.20
C.18
D.21
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分)
1、规定了票面利率,但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息,存续期间没有利息支付的债券是__。
A.零息债券
B.附息债券
C.息票累积债券
D.实物债券
2、下列关于公平原则的叙述中,正确的是__。
A.参与交易的各方应当有获得平等的机会
B.交易各方要及时公布有关信息
C.除证券公司外,各方处于平等的法律地位
D.交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利
3、资本资产定价模型的主要假设有()。
A.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
B.资本市场没有摩擦
C.投资者依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平
D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平
4、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。
A.业务决策机构→董事会→业务执行部门→分支机构
B.业务决策机构→业务执行部门→董事会→分支机构
C.董事会→业务决策机构→业务执行部门→分支机构
D.业务决策机构→业务执行部门→分支机构→董事会
5、下列投资组合的比例符合《证券投资基金管理暂行办法》的有__。
A.1个基金投资于股票、债券的比例,不得高于该基金资产总值的70%
B.1个基金持有1家上市公司的股票,不得超过该基金资产净值的10%
C.同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券,不得超过该证券的10%
D.1个基金投资于国家债券的比例,不得低于该基金资产净值的20%
6、可转换公司债券发行后,发行公司资产负债不得高于______%。
A.40
B.50
C.60
D.70
7、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管,这一过程称为__。
A.双重托管
B.转托管
C.复合托管
D.指定托管
8、根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在__亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。
A.2
B.2.5
C.3.5
D.4
9、董事会在严格遵守监管法规的基础上,根据公司__情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
A.资产、负债
B.现金流
C.损益
D.资本充足
10、下列对封闭式基金利润分配的描述,正确的有__。
A.每年不得少于1次
B.年度利润分配比例不得低于年度已实现利润的90%
C.基金投资的当年发生亏损,则不进行利润分配
D.封闭式基金一般采用分红再投资转为基金份额的方式分红
11、ETF一般采用__的投资策略。
A.完全主动式
B.完全被动式
C.被动式和主动式相结合
D.被动式和主动式相交替
12、以下不征收印花税的是__。
A.信贷资产证券化的发起机构将实施资产证券化的信贷资产信托予受托机构时,双方签订的信托合同
B.受托机构委托贷款服务机构管理信贷资产时,双方签订的委托管理合同
C.受托机构发售信贷资产支持证券以及投资者买卖信贷资产支持证券
D.发起机构、受托机构因开展信贷资产证券化业务而专门设立的资金账簿
13、基金运作发生的费用__基金净值十万分之一,应采用预提或待摊的方法计人基金损益。
A.大于
B.小于
C.等于
D.大于或等于
14、目标公司的董事会提前作出如下决议:
“一旦目标公司被收购,而且董事、高阶层管理者都被解职时,这些被解职者可领到巨额退休金,以提高收购成本。
”这是指__。
A.金降落伞策略
B.银降落伞策略
C.复合降落伞策略
D.毒丸策略
15、债券的特征包括__。
A.偿还性
B.流动性
C.安全性
D.收益性
16、B股最先在__证券交易所上市。
A.上海
B.深圳
C.香港
D.纽约
17、反映股票基金投资风险的指标主要有()。
A.标准差
B.β值
C.持股集中度
D.行业投资集中度
18、由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由__承担。
A.投资者
B.证券公司
C.证券交易所
D.交易所登记结算机构
19、我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过__人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为,为公开发行。
A.150
B.180
C.200
D.230
20、下列说法正确的是__。
A.证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元
B.证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元
C.证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的,不得低于人民币10万元
D.证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元;设立非限定性集合资产管理计划的,不得低于人民币5万元
21、根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定,下列说法正确的有__。
A.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
B.不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
C.不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见
D.律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员,该律师所在律师事务所可以接受所任职公司的委托,为该公司提供证券法律服务
22、关于基金估值,以下说法正确的是__。
A.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布
B.开放式基金每个交易日的次日进行估值
C.封闭式基金每周进行一次估值
D.开放式基金每个交易日进行估值
23、证券公司申请融资融券业务试点,应当经营证券经纪业务已满__年。
A.2
B.3
C.4
D.5
24、我国发行的普通国债的总体情况大致是__。
A.规模越来越大
B.期限趋于多元化
C.发行方式趋于市场化
D.市场创新日新月异
25、技术分析主要技术指标中,__是预测股市短期波动的重要研判指
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