山西省基金从业资格均值方差法试题文档格式.docx
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股票投资组合管理C:
债券投资组合管理D:
基金绩效衡量
5、由基金投资者直接支付的费用有____A:
申购费B:
交易佣金C:
过户费D:
托管费
6、债券基金A的久期为3年,债券基金B的久期为2年。
根据债券和利率之间的关系,其他条件不变,当市场利率下降时,下列说法正确的是__。
A.债券基金A和B的净值同时上升,且A比B上升幅度大B.债券基金A和B的净值同时下降,且A比B下降幅度小C.债券基金A和B的净值同时上升,且A比B上升幅度小D.债券基金A和B的净值同时下降,且A比B下降幅度大
7、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。
A.1%B.3%C.5%D.10%
8、我国对投资者从基金分配中获得的__收入,在此类收入对个人未恢复征收所得税以前,暂不征收所得税。
A.国债利息B.储蓄存款利息C.买卖股票差价收入D.股票股息
9、专业基金销售机构申请基金代销业务资格,其主要出资人必须是依法设立的持续经营______个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于______万元人民币。
__A.3;
2000B.3;
3000C.2;
3000D.2;
2000
10、我国基金市场的监管主体是____A:
中国证监会B:
中国银监会C:
证券交易所D:
中国证券业协会
11、____按交易所挂牌的同一股票的市价估值。
首次发行未上市的股票B:
送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C:
发行未上市的债券和权证D:
非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票
12、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。
A.销售服务费B.基金份额持有人大会费用C.基金的赎回费用D.基金的证券交易费用
13、目前,对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有__。
A.投资者大多不能对基金进行客观的评价B.诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩C.在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别D.不同类型基金的风险收益特征不同
14、按照规定,开放式基金的申购费率不得超过申购金额的__。
A.1%B.2%C.3%D.5%
15、相对于实质性审查制度,强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上____A:
“买者自慎”B:
“卖者自慎”C:
“买者自负”D:
“卖者自负”
16、下列不属于基金利润来源的是__。
A.存款利息收入B.发放贷款利息收入C.投资收益D.公允价值上升带来的收益
17、根据《证券投资基金销售人员执业守则》,从事基金销售不得有下列行为__。
A.为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关C.个人担保该基金会盈利D.接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
18、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A.现值B.期望价值C.价值总和D.期望价格
19、根据层次结构,证券市场可以分为__。
A.初级市场和次级市场B.发行市场和交易市场C.一级市场和二级市场D.股票市场和债券市场
20、金融期货一般不包括__。
A.期权期货B.利率期货C.股票指数期货D.货币期货
21、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括__。
A.特雷诺指数B.夏普指数C.道-琼斯指数D.詹森指数
22、提前赎回风险是指__有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
A.债券担保人B.债券发行人C.债券持有人D.中国债券登记结算公司
23、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略,由此引发的风险是__。
A.投资管理风险B.通货膨胀风险C.职业道德风险D.公司治理风险
24、基金销售监管体系由__等组成。
A.监管手段B.监管机构C.监管对象D.监管内容
25、某投资人投资1万元申购某基金,申购费率1.5%,假设申购当日基金份额净值为1.0500元,则其可得到的申购份额为__份。
A.9480.95B.9383.06C.9350.95D.9280.95
26、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动,这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响,这是指证券投资的____A:
政策风险B:
非系统风险C:
总风险D:
系统风险
27、下列关于开放式基金认购与申购的说法,不正确的是__。
A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购,而在申购时不知道成交价格C.股票基金、债券基金申购以金额申请,赎回以份额申请D.货币市场基金认购时按照面值认购,申购时基金份额价格在买卖当时无法确定
28、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A.债券持有期限B.债券发行期限C.利息转让期限D.债券有效期限
29、与基金半年度报告相比,基金年度报告具有的特点有__。
A.基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B.基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C.基金年度报告甲需披露内部监察报告D.基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等
30、一只基金在收益分配前的份额净值是1.23元,假设每份基金分配0.05元收益,在进行分配后基金的份额净值将会下降到。
____A:
1.16元B:
1.28元C:
1.23元D:
1.18元
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、跟踪误差大致可分为__。
A.仓位型跟踪误差B.结构型跟踪误差C.交易型跟踪误差D.费用型跟踪误差
32、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__等。
A.持股数量B.基金分红C.份额净值增长率D.已实现收益
33、我国《证券投资基金法》于__开始实施。
A.2003年7月14日B.2005年1月1日C.2002年8月1日D.2004年6月1日
34、基金份额持有人大会的第一召集人是__。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.中国证监会
35、根据中国证监会对基金类别的分类标准,____以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
50%B:
60%C:
70%D:
80%
36、下列各项中,属于基金面临的外部风险的是__。
A.经营风险B.管理水平风险C.职业道德风险D.合规风险
37、以下不是按照债券发行者分类的基金是__。
A.政府债券基金B.金融债券基金C.公司债券基金D.垃圾债券基金
38、小张打算购买基金进行投资。
在选择基金时,小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。
该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币,2007年底基金份额净值为1.1208元人民币,期间该股票基金每份分红0.0442元人民币,则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。
A.12.22%B.7.97%C.4.26%D.3.87%
39、下列属于我国开放式基金销售渠道的有__。
A.商业银行B.证券公司C.基金管理公司直销中心D.基金超市
40、我国基金管理费按__支付。
A.日B.周C.月D.季
41、证券市场本质上是__直接交换的场所。
A.价值B.价格C.估值D.有价证券
42、《证券投资基金销售管理办法》对于基金宣传推介材料作了明确规定,下列说法不正确的有__。
A.基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可B.基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的,应当同时提供基金业绩比较基准的表现C.为了宣传推介材料的整体美观,有关风险提示和警示性文字应淡化处理D.基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果
43、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金,基金份额净值为2.00元,申购费率为0.50%,最终获得的份额约为()份。
A.80000&
nbsp;
B.50000&
C.49751&
D.49750
44、关于有价证券的期限性,下列描述正确的有__。
A.债券的期限不具法律约束力,但可以对融资双方权益起到保护作用B.股票一般没有期限性C.股票可以视为无期证券D.债券一般有明确的还本付息期限,以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求
45、目前,我国债券型基金的认购费率通常在__以下。
A.0.5%B.1%C.1.5%D.2%
46、基金管理公司的督察长应由__聘任。
A.基金管理公司董事会B.基金管理公司总经理C.基金经营所在地中国证监会派出机构D.中国证监会
47、普通股票股东的权利不包括__。
A.公司重大决策参与权B.查阅公司债券存根C.公司资产收益权和剩余资产分配权D.优先分配公司剩余资产
48、目前在我国,__可以担任基金托管人。
A.中国工商银行股份有限公司B.中国人寿保险股份有限公司C.中国银河证券股份有限公司D.中国华融资产管理公司
49、基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金划付,超过约定时间的资金应当__。
A.说明情况后受理B.作为异常交易处理C.继续受理D.拒绝受理申请
50、下列各项中,__属于基金定期报告。
A.基金年度报告B.上市交易公告书C.份额净值公告D.季度报告
51、根据跟踪误差产生的原因,指数型基金跟踪误差可以分为__。
A.仓位型跟踪误差B.交易型跟踪误差C.结构型跟踪误差D.费用型跟踪误差
52、资产配置的过程中,____通常考虑投资者的投资风险偏好.流动性需求.时间跨度要求,并考虑市场上实际的投资限制.操作规则.税收等问题,确定投资需求。
明确投资目标和限制因素B:
明确资本市场的期望值C:
明确资产组合中包括哪几类资产D:
确定有效资产组合的边界
53、有价证券是____的一种形式。
真实资本B:
货币资本C:
虚拟资本D:
商品资本
54、一般而言,基金投资管理流程的环节有__。
A.交易部依据基金经理的投资指令执行交易B.研究部门提供研究报告C.投资决策委员会决定基金总体投资计划D.基金经理制订投资组合具体方案
55、下列债券发行的定价方式中,__是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。
A.以价格为标的的荷兰式招标B.以价格为标的的美式招标C.以收益率为标的的荷兰式招标D.以收益率为标的的美式招标
56、根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。
A.70%B.80%C.60%D.90%
57、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是__。
A.商业银行B.专业基金销售机构C.证券公司D.基金管理人
58、关于债券利息,下列表述正确的是__。
A.债券利息是发债公司的固定支出,属于公司税前利润的一部分B.债券利息是发债公司的变动支出,属于费用范畴C.债券利息是发债公司的变动支出,属于公司税前利润的一部分D.债券利息是发债公司的固定支出,属于费用范畴
59、具有较高的风险承受能力,通常专注于投资的长期增值,并愿意为此承受较大的风险的投资者属于__。
A.保守型B.稳健型C.积极型D.成长型
60、根据规定,开放式基金募集期限届满,具备下列__条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。
A.基金份额持有人的人数不少于两百人B.基金份额持有人的人数不少于一百人C.基金募集份额总额不少于5000万份,基金募集金额不少于5000万元人民币D.基金募集份额总额不少于两亿份,基金募集金额不少于两亿元人民币
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