高铁建设的工作流程管理Word格式文档下载.docx

高铁建设的工作流程管理Word格式文档下载.docx

《高铁建设的工作流程管理Word格式文档下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《高铁建设的工作流程管理Word格式文档下载.docx（45页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

要想结果好，过程首先要做好。

换句话说，如果结果不好，一定是某一个流程出了问题。

（3）整体性--任何一个流程，都至少有两个活动构成，单一的就不能称之为流程。

（4）动态性--这是流程管理的一个重要的特性，可以说每一个流程活动都是有时间与地点等因素构成的，这是一个动态连续的过程。

（5）层次性--层次性反映了流程的主次、先后、从属之间的组合关系，如“分解”、“子流程”等模式。

（6）结构性--结构性是流程管理的奥秘所在，正是由于有不同的结构，才会有各种不同的活动之间相互作用。

二、工作流程的概念及建立原则

1.工作流程的概念

工作流程是指工作事项的活动流向顺序。

工作流程包括实际工作过程中的工作环节、步骤和程序。

在一个建设工程项目实施过程中，其管理工作、信息处理,以及设计工作、物资采购和施工都属于工作流程的一部分。

2.工作流程建立的原则

总的来讲，建立工作流程应遵循全面性、快捷性、科学性、精细化、可操作性、低成本等原则：

（1）全面性。

工作流程应包括各个阶段，业务上涵盖了各个专业，既有宏观的又有微观的。

同时各项流程责任主体应涵盖各个部门，体现全员参与性。

（2）快捷性。

精简流程优化流程，尽可能的减少中间环节，减少流程流转时间进而提高流程响应速度。

（3）科学性。

流程遵循不同业务的规律和要求，依据部门之间、业务之间的管理关系和逻辑顺序而设计，具有较强的科学性。

（4）精细化。

流程要求各责任主体和参与人在工作时，以精细化的眼光审视和解决问题，将本环节、本作业做精做细，特别是工程建设管理类工作流程应体现了项目管理细化、量化和精细化的理念和要求。

（5）可操作性。

每一个流程均有一个起点和一个终点，目标清晰，执行主体明确，工作路径最短。

（6）低成本。

通过对部门或企业内部运作环节及运作模式的改变，增强运作效率，降低内部消耗成本，降低流程成本进而降低管理运营成本。

第二节 

工作流程分类

我们通常讲的工作流程（包括管理流程和作业流程），可分为大、中、小三个层次。

其中，大流程主要指基本建设程序和铁道部以规范性文件、规程规范等形式明确的工作流程；

中流程主要指相关部门、建设单位和参建单位为贯彻落实大流程要求，在管理层面上制订形成的工作流程；

小流程主要是指为完成某项具体事务或实现某项具体目标，在工作流程中延伸形成的工序、工艺、工法流程和操作人员的操作流程。

一、大流程的主要内容

铁路建设大流程包含铁道部以规范性文件、规程规范等形式明确的基本建设程序、管理程序、办事流程等工作流程。

《关于发布铁路基本建设管理程序及职责分工的通知》（铁计函[2004]393号）对铁路基本建设管理程序，包括项目建议书阶段、可行性研究阶段、勘测设计阶段、开工报告阶段、计划编制、开工建设阶段、竣工验收阶段和各个阶段的职责分工进行了详细阐述。

根据铁路建设管理的需要，铁道部对相关具体事项的办理流程和要求都有相关文件进行明确规定。

如在开工报告阶段，出台了相应的文件《关于铁道部基本建设大中型项目开工条件和办理程序的有关规定》（铁计[2007]29号）对；

在开工建设阶段，对施工图审核修改批准后至工程正式验收前的设计变更工作出台相应的《铁路建设项目变更设计管理办法》（铁建设[2005]146号）和《关于调整重大复杂Ⅰ类变更设计审查程序的通知》（铁建设函[2009]633号）文件，对I类、Ⅱ类变更设计程序进行明确；

在竣工验收阶段，出台了《铁路铁路客运专线竣工验收暂行办法》（铁建设〔2007〕183号）和《铁路建设项目竣工验收交接办法》（铁建设〔2008〕23号）等管理文件对铁路项目竣工验收交接工作详细的要求。

在合同管理、投资管理等方面也都有详细管理办法和规章制度，不再举例。

目前，大的流程总体上比较齐全，内容比较全面，操作性较强，责任和要求比较明确。

二、中流程的主要内容

中流程主要指建设管理单位和参建单位为贯彻落实铁道部基本建设程序和各项管理办法、规范、规程等规章制度的要求，为了完成建设目标，在管理层面上制订形成的工作流程。

建设管理单位主要参照铁道部下发的《铁路建设项目管理程序指导意见》（建建[2008]50号），所列出的从前期工作、征地拆迁、环境保护、水土保持、施工组织设计、招标投标、合同、开工报告审批、勘察设计、监理、验工计价、变更设计、质量、安全、投资控制、技术、财务、甲供物资采购、甲控物资采购到客货共线竣工验收或客运专线竣工验收共21项工作管理程序，并紧密结合项目实际编制相应的程序文件和关键过程作业指导书。

内容应包括当前建设项目管理的主要内容，涵盖建设、监理、设计、施工、设备物质提供方的工作内容和相互接口关系，应使整个铁路项目建设过程能够做到流程化、标准化控制。

监理根据建立合同和铁路建设大流程的需要，制定监理规划和管理流程，主要有标准化建立站的组件程序、质量监理工作程序、安全监理工作程序、平行检测程序，旁站程序、合同及验工计价等管理程序。

施工企业管理层面的工作流程主要包括项目经理部组建程序、开工阶段的施工调查程序、施组和方案编制审批等技术管理程序、施工过程对项目的监管程序、施工生产检查程序、物资采购招标程序、变更设计程序、竣工验交收尾等各项管理流程。

企业管理流程还包括针对现场施工的监控的需要而出台的各种管理办法、规章制度及各类现场资料文件的报批备案程序。

勘察设计、监理等参建单位单位需要根据铁道部的规章制度，结合自身实际情况制订一套满足铁路建设需要的高效可行的管理流程，实施与铁路建设单位标准化管理匹配的标准化管理，实现建设项目的标准化管理。

三、小流程的主要内容

小流程主要针对现场和施工操作控制制定的工作流程，包括两个方面的内容，一是现场项目管理针对某项具体事项现场管理需要制定在小管理流程，二是针对现场具体工程实施控制需要，而制订的工序、工艺、工法流程和操作人员的操作流程等作业流程。

根据标准化管理工作的需要，为了更好推进现场作业标准化，铁道部先后制订了《铁路建设项目施工作业指导书编制暂行办法》（建建[2009]107号）、《铁路工程施工作业要点示范卡片》（建技[2009]185号）等作业标准指导性文件。

施工作业指导书是根据分部、分项工程施工具体要求，针对特殊过程、关键工序向施工人员交待作业程序、方法及注意事项，落实各项验收规范和标准，指导现场施工作业而制订的作业及工艺标准。

作业要点示范卡片主要面向施工作业人员，针对铁路工程主要专业中的关键工序，以突出工序流程为主线，明确工序作业中的安全、质量、环保等为控制要点，以图文结合、重点突出、易懂实用为基本要求编写，示范卡片共计208项，其中轨道31项，路基22项，桥梁31项，隧道41项，通信19项，信号29项，电力16项，电牵19项。

第三节 

工作流程的形成

一、铁路基本建设大流程的建立和责任确定

铁道部颁发的《铁路建设管理办法》（2003年铁道部令第11号）；

《关于发布铁路基本建设管理程序及职责分工的通知》（铁计函[2004]393号）等文件及规章制度，使铁路建设项目的立项决策、勘察设计、工程实施、竣工验收等全部建设活动做到依法合规，流程齐全，铁路基本建设管理程序和职责分工明确详细。

铁道部制定颁发的《关于发布铁路基本建设管理程序及职责分工的通知》（铁计函[2004]393号），对铁路基本建设项目大流程作出如下安排：

铁路基本建设项目流程图

建设前期—计划管理

工程实施—建设管理

投产运营—运营管理

规划编制

阶段

项目建议书

可行性

研究阶段

初步设计

施工图设计

建设阶段

工程初验

工程移交

试运行

竣工验收

后评估

同时，《关于发布铁路基本建设管理程序及职责分工的通知》（铁计函[2004]393号）文件对项目建议书阶段、可行性研究阶段、勘测设计阶段、开工报告阶段、计划编制阶段、开工建设阶段、竣工验收阶段等七个阶段的流程做了明确的图示说明，并对铁路基本建设项目建设管理各阶段职责进行了分工，并明确相应职责，基本建设流程全面、科学、清晰、可操作性强。

现将可行性研究阶段的流程图和建设管理各阶段职责分工示例如下：

环评评审

委托初测

可研和环评

外资项目

可研评审

进行初测、

报告书编制

3~5月

委托可行性

研究评审

编制可研报告

和可研审查查意见

10天

上报可行性研究报告

委托可研

咨询评估

批复

可研报告

提交咨询

评估报告

转发批复

意见

7天

报告10天

参加评审

会签

7~10天

修改可研

设计文件

B

A

可行性研究阶段

发展改革委

环保总局（授权单位）

中介机构

计划司

外资中心

鉴定中心

设计院

财务、建设司、

运输局、鉴定中心

铁路基本建设项目建设管理各阶段职责分工

编制铁路中长期规划

编制年度勘测设计计划

预可研方案竞选

预可研评审

主要工作：

编制中长期铁

路规划（含环保篇章）

编制年度勘测

设计工作计划、环评计划

委托中介机

构方案竞选，评选设计

单位

委托经规院

（鉴定中心）会同有关单

位审查设计文件

主办：

参与：

部内有关单位

经规院、建设司

监察局等单位

建设司、运输局、经规院、铁路局

依据：

铁编[1998]5号

铁编[1999]4号

铁计[2003]20号

编制上报项目建议书

初测、可研和环评报告书

上报可研报告并下达评审意见

编制上报项目 

建议书

委托设计、评估单位并签定合同

委托经规院会同有关单位评审设计文件（含环评报告书评审）

上报可研报告（含环评预审意见及用地预审报告）及设计文件并下达评审意见

建设司、运输局、经规院

（外资中心）

建设司、运输局、相关铁路局及建设单位（外资中心）

建设司、运输局、经规院、财务司、（外资中心）

铁计[2003]144号

铁编[1998]7号

定测及初步设计

初步设计审查

施工图设计、审核

工程招标

委托设计单位并签定合同，提出初审意见

会同有关单位审查设计文件办理批复

完成施工图设计及施工图审核

进行施工、监理、设备招标

建设单位

建设单位、（外资中心）

计划司、建设司

计划司、建设司、运输局、相关路局及建设单位、（外资中心）

监管：

建设司、鉴定中心

审批监督：

建设司（招标办）、监察局

铁计函[2003]564

11号部令

8号令

上报开工报告

上报财政预算

下达年度计划、预算

落实开工条件并上报开工报告

编制、上报财政预算

编制投资及投产计划并下达

计划司、财务司

建设司

建设司、（外资中心）

办财发[2003]2号

工 

程 

建 

设

按照批复的建设规模、技术标准、建设投资和工期组织建设，就建设项目的安全、质量、投资、工期对委托方负责

负责：

工程安全质量管理

建设投资管理

建设资金管理

建设工期管理

I类变更设计批复

监管、建设司、安监司

财务司、监察局、审计中心

建设司、计划司

审查变更设计

铁编[1998]5号、铁计函[2003]564

计划局、建设司

编制竣工决算

环保验收

按批准的设计文件对工程验收评价

按批复的环评报告对环保工程验收

组织：

建设司、建设单位

参加：

各有关单位

财务司

铁财函[2004]55号

1998年国务院253号令

二、铁路基本建设流程的建立和责任确定

铁路基本建设流程的建立和责任确定，就是指建设、设计、施工、监理单位的工作流程建立和责任体的确定。

建设单位依据指导性施工组织设计，组织做好征地拆迁、招标投标、合同管理、投资控制、财务管理、变更设计、技术管理、安全管理、质量管理、物资管理等过程管理工作，严格按程序、按标准控制好每一个环节，组织单位工程质量验收等，实现建设目标。

设计单位按照勘察设计程序，组织地质勘探、现场调查资料的检验、审核，对设计方案进行比选论证、复核，规范现场设计配合工作流程，实现设计配合工作程序标准化、规范化；

参加建设单位指导性施工组织设计的编制和调整，参与重大施工技术方案研究，协助解决有关问题，提出优化建议，并根据确定的施工组织方案优化施工图设计；

参与或配合质量、安全事故调查，参加工程质量中间验收和竣工验收。

施工单位做好施工图核对，根据指导性施工组织设计编制实施性施工组织设计，制定现场施工计划和作业计划，优化资源配置，组织计划实施；

落实质量责任制和程序性文件，实现全员质量管理，对影响质量的要素实行重点管理；

落实安全管理责任制和应急预案，分析影响安全的要素，做好预防工作，配备足够的安全设施，严格执行安全作业程序；

按施工图和作业标准进行施工，推广符合现场实际、作业人员易记好用的应知应会卡片，真正将各种管理要求和措施融入作业标准并落实到作业人员的操作中；

严格施工过程的考核、评定，做好工程自验、工艺工法创新等工作。

监理单位审核实施性施组，对施工复测进行监理，监督工艺试验；

审核关键施工技术方案和专项施工安全技术方案，组织检验批、分项、分部工程质量检查验收，对验工计价工程数量进行审核。

以质量、安全监理为重点，监督检查施工质量安全保证体系运行情况，对施工行为进行监控、督导和评价。

下面重点阐述建设单位和施工企业工作流程的建立和责任体系建设。

1.铁路建设单位管理流程及责任体系的建立

推行建设单位标准化管理，是当前铁路建设的主要管理形式，是实施高标准大规模铁路建设的内在需要，各建设单位根据铁道部颁发的《关于推进建设单位标准化管理工作的指导意见》（铁建设[2008]45号）和《铁路建设项目管理程序指导意见》（建建[2008]50号）等有关规定，按照铁道部“六位一体”管理要求，建立健全覆盖建设、设计、施工、监理单位的标准化指挥部管理体系和工作流程，实现工作制度化、管理程序化、责任具体化，做到事事有流程、事事有标准、事事有责任人。

（1）健全管理制度。

对建设指挥部的管理制度进行梳理，制定完善包括综合办公、工程管理、安全质量管理、计划财务管理、物资设备管理等各个方面的管理办法，并在实施中根据实际需要不断完善规范。

上海铁路局在会议制度方面有一套成熟具体经验，建立完善了建设工作周例会、月度生产会、季度质量现场会、年度工作会议等制度。

一是每周一上午召开周例会，由指挥长组织召开领导班子成员参加的周例会，总结一周工作，解决存在问题，研究布置本周工作安排；

二是每月初组织召开全局项目生产会议，传达上级要求，通报月度任务完成情况，集中梳理建设推进中存在的突出问题，制定对策措施和责任展开表，落实相关部门的责任，部署推进下一步工作；

三是每季度组织召开一次工程质量现场会暨季度工作推进会，主要通过现场观摩和点评，倡导先进，推广典型经验和好的做法，更好地落实建设新理念要求；

四是每年组织召开一次全项目建设工作会议，总结年度建设工作，深入贯彻落实部、局总体工作部署，系统安排全年建设任务，制定年度工作目标展开表，隆重表彰建设、设计、施工、监理单位的先进集体和先进个人，大力弘扬先进典型。

（2）规范工作流程。

建立规范工作流程是实现过程控制标准化的基础。

建设单位根据铁道部下发的《铁路建设项目管理程序指导意见》，以项目管理机构为核心，以建设项目管理为主线，以21项流程图为主要内容，按照前期准备、工程实施、竣工验收的顺序，将每个阶段的工作细化、量化具体化，建立符合项目实际、满足建设需要的工作流程。

（3）完善责任体系。

确保工作流程顺利实施，除有一套完善的制度作保证外，还需要对流程的每个环节、每个岗位的职责进行明确界定和责任追究。

上海路局在标准化指挥部建设中，从优化机构设置、规范创建标准、健全工作机制、加强队伍建设入手，全面推进标准化指挥部创建工作，并把管理程序化、责任明晰化作为建设标准化指挥部的首要任务，建立了完备的责任体系。

一是严格责任界定。

路局明确指挥长对安全质量的第一责任，要求对高风险隧道、特殊结构桥梁等重点工程实行责任包保；

明确总工程师对涉及质量安全的重大方案负责，对重大既有线施工方案、软基加固处理、深水墩施工、现浇梁施工、Ⅳ级以上围岩隧道等施工必须亲自组织审查；

部门负责人和主管工程师重点加强现场管理，把现场要求、检查内容、检查方法转化为工作标准，清晰界定分级责任。

二是加强责任监控。

推行首查负责制，组织开展“定人、定期、定岗、定责、定点”的分级检查，确保各个环节有人管、有人查，通过每月定期开展的“一评价、一考核、一通报”，做到检查有记录、有分析、有整改、可追溯。

三是严格责任追究。

路局实行年度业绩考核，对领导班子成员实行年薪考核；

实行每月排名考核，对全局所有项目进行每月评比排名，按照