台湾省上半年基金从业资格收益率与债券价格关系试题Word下载.docx
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台湾省上半年基金从业资格收益率与债券价格关系试题Word下载.docx
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A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的,并不需要与目标市场沟通B.一般来说,针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者,基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C.基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息,一般并不运用于品牌和形象推广D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系
4、证券投资基金的客户服务方式通常包括__。
A.互联网B.传真C.手机短信D.电话服务中心
5、在我国,基金资产()以上投资于债券的为债券型基金。
A.50%&
nbsp;
B.60%&
C.80%&
D.90%
6、关于基金业市场营销和服务创新,下列说法不正确的是__。
A.交易方式上,客户可采用电话委托、ATM、网上委托等B.申购费用模式上,客户可选择前端收费模式或后端收费模式C.定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D.红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用
7、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是____A:
分析目前与未来的经济环境,确认经济环境可能存在的状态范围B:
预测在各种情景下,各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性C:
确定各情景发生的概率D:
以情景的发生概率为权重,通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险
8、目前,我国货币市场基金的管理费率一般为__。
A.0.33%B.1%C.1.5%D.2.5%
9、证券市场的自律性组织有__。
A.证券交易所B.中国证监会C.证券公司D.证券业协会
10、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。
A.对基金销售机构的资格审核B.对基金销售机构高级管理人员的资格审核C.对基金销售机构销售人员从业行为的监管D.对基金销售各环节的监管
11、下列关于我国证券交易所的说法,不正确的有__。
A.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所B.证券交易所本身不买卖证券C.证券交易所可以决定证券价格D.证券交易所是以盈利为目的的法人
12、契约型基金投资者享有基金的__。
A.份额所有权B.投资决策权C.资产管理权D.资产保管权
13、近年来,欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。
A.商业银行B.保险公司C.基金超市D.独立的投资顾问
14、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是____的运行机制。
相互联系B:
相互促进C:
相互竞争D:
相互制衡
15、根据目前有关规定,对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。
A.个人B.保险公司C.证券公司D.非金融机构
16、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A.现值B.期望价值C.价值总和D.期望价格
17、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为____A:
1000万B:
5000万C:
1亿D:
2亿
18、合规情况,并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告,予以存档备查。
A.5B.10C.15D.20
19、基金财产应当同基金管理人、基金托管人的固有财产__。
A.相互独立B.相互不独立C.进行合并,但单独做账D.进行合并,不需单独做账
20、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金,用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。
1%B:
3%C:
5%D:
10%
21、证券市场的基本功能包括__。
A.资本配置功能B.资本定价功能C.投资功能D.融资功能
22、目前,开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。
A.“确定价”原则B.“未知价”交易原则C.“金额申购、份额赎回”原则D.“份额申购、金额赎回”原则
23、在我国,开放式基金中,一般不收取认购费的基金类型是__。
A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.货币市场基金
24、我国封闭式基金实行__日交割、交收。
A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4
25、下列各项中,__不是基金营销特殊性的主要体现。
A.服务性B.专业性C.持续性D.广泛性
26、对于持续持有期少于30日的投资人,基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额__的赎回费。
A.0.25%B.0.5%C.0.75%D.1.5%
27、某开放式基金的管理费为1.0%,申购费1.2%,托管费0.2%,投资者赵先生以10000元现金申购该基金,如果当日基金份额净值为1.19元,那么赵先生得到的基金份额是__份。
A.8203.36B.8303.72C.8403.36D.8503.72
28、封闭式基金的利润分配,每年不得少于__次。
A.1B.2C.3D.4
29、基金的系统性风险包括__。
A.政策风险B.利率风险C.通货膨胀风险D.基金公司的经营风险
30、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点,我国基金监管还担负着____的使命。
保护投资者利益B:
保证市场的公平、效率和透明C:
降低系统风险D:
推动基金业发展
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、保守型投资者的首要投资目标有__。
A.保护本金不受损失B.投资的长期增值C.保持资产的流动性D.保证收益的增长性
32、不收取申购费(认购费)、赎回费的货币市场基金的基金管理人可以从基金财产中持续计提一定比例的__。
A.佣金B.咨询费C.销售手续费D.销售服务费
33、关于公司债券,下列说法正确的有__。
A.公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券B.有些国家允许非股份制企业发行公司债券C.公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要D.公司债券的风险性低于政府债券和金融债券
34、LOF与ETF都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点,但两者存在本质区别,主要表现在__。
A.申购、赎回的标的不同B.申购、赎回的场所不同C.对申购、赎回限制不同D.基金投资策略不同
35、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时,应当__。
A.引导投资者到基金管理公司B.引导投资者到基金代销机构的销售网点C.接受投资者申购现金并为其办理申购手续D.引导投资者到网上交易系统
36、关于债券利息,下列表述正确的是__。
A.债券利息是发债公司的固定支出,属于公司税前利润的一部分B.债券利息是发债公司的变动支出,属于费用范畴C.债券利息是发债公司的变动支出,属于公司税前利润的一部分D.债券利息是发债公司的固定支出,属于费用范畴
37、《证券投资基金法》规定,基金份额上市交易,应当符合的条件有__。
A.必须为开放式基金B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人
38、在我国,__负责对基金活动实施监管。
A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.中国证券业协会
39、《证券投资基金销售管理办法》对于基金宣传推介材料作了明确规定,下列说法不正确的有__。
A.基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可B.基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的,应当同时提供基金业绩比较基准的表现C.为了宣传推介材料的整体美观,有关风险提示和警示性文字应淡化处理D.基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果
40、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括__。
A.会计师事务所B.证券投资咨询公司C.资产评估机构D.律师事务所
41、下列有关股票风险性的表述,正确的有__。
A.股票的风险性和收益性是彼此独立的B.股票的风险性和收益性是并存的C.股东能否获得预期的股息红利收益,与公司的盈利情况无关D.股东能否获得预期的股息红利收益,主要取决于公司的盈利情况
42、证券监管机构的主要职责是__。
A.负责监督有关法律法规的执行B.负责保护投资者的合法权益C.依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为D.维持公平而有次序的证券市场
43、关于股票的永久性,下列说法错误的是__。
A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说,由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
44、2003年8月4日以后,中国证券登记结算公司要求以____名义开立清算备付金账户,并通过该账户完成所托管基金资金结算。
基金管理人B:
基金托管人C:
基金D:
托管人和基金联名
45、__属于证券投资的系统性风险。
A.利率风险B.信用风险C.经营风险D.财务风险
46、从风险的来源划分,可以把基金的风险分为__。
A.外部风险B.内部风险C.系统性风险D.非系统性风险
47、小张打算购买基金进行投资。
在选择基金时,小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。
该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币,2007年底基金份额净值为1.1208元人民币,期间该股票基金每份分红0.0442元人民币,则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。
A.12.22%B.7.97%C.4.26%D.3.87%
48、证券的__通过证券的转让实现。
A.期限性B.收益性C.流动性D.风险性
49、____不能进行公开的发售和宣传推广,投资金额要求较高,投资者的资格和人数常常受到严格的限制。
收入型基金B:
上市开放式基金C:
公募基金D:
私募基金
50、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型,常用的依据是基金所持有全部股票的__的大小。
A.平均市值B.平均市盈率C.平均收益率D.平均市净率
51、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是____A:
投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平,依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平B:
投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期C:
证券市场的风险波动强度不大D:
资本市场没有摩擦
52、预测某一类股票前景良好,那么就增加它在投资组合中的权重,且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重;
如果某类股票前景不妙,那么就降低它在投资组合中的权____A:
消极的股票风格管理及应用B:
积极的股票风格管理及应用C:
混合的股票风格管理及应用D:
独立的股票风格管理及应用
53、证券具有极高的流动性必须满足的条件有__。
A.很容易变现B.变现的交易成本极小C.本金保持相对稳定D.规模比较大
54、我国基金销售监管的原则有__。
A.依法监管原则B.监管与自律并重原则C.监管的连续性和有效性原则D.审慎监管原则
55、基金各类信息披露文件中,信息量最大的是__。
A.基金资产净值公告B.基金年度报告C.基金托管协议D.基金招募说明书
56、关于QDII基金份额的认购,下列说法错误的是__。
A.QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金的认购程序基本相同B.QDII基金主要投资于境外市场C.QDII基金份额的面值是由监管法规统一规定的D.QDII基金份额除可以用人民币进行认购外,也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
57、在基金业绩相仿的情况下,基金公司的__往往决定其资产管理规模的大小。
A.营销能力B.研究能力C.投资能力D.风险控制能力
58、我国的股票价格指数有__。
A.沪深300指数B.深证成份指数C.香港恒生指数D.是证全债指数
59、下列关于营销组合四大要素的说法,不正确的是__。
A.营销组合的四大要素为人员(Peopl、费率(Pric、渠道(Plac和促销(PromotioB.因为基金发行时的净值或价格是固定的,所以基金营销的价格核心是买卖基金支付费用的高低C.渠道的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品D.促销是将产品或服务的信息传达到市场上,通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点,让投资者了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处,最后通过市场将产品销售给投资者
60、证券发行人可以分为__。
A.个体户B.公司(企业)C.政府和政府机构D.金融机构
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