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公共行政时期也可称为传统的公共管理时期,历时90年。
从总体上看,它是建立在政治与行政两分法和韦伯的官僚制理论这两大基本框架下的。
新公共管理时期(20世纪70年代末80年代初至今)
5、简要地阐述公共管理的三大准则。
P20
以人为本的准则:
公共管理的目的是为了实现公共福利最大化,因此在公共管理的理论研究和实践操作层面,必须牢记公共管理的宗旨是人的全面自由的发展,人的发展是一切公共管理活动的目的,社会公平与民主的维护是公共管理的主要价值,如果缺少人本主义的终极关怀,公共管理根本不具有“合法性”。
公共利益至上的准则:
公共管理不应该仅仅是一种统治方式和政治控制的方式,而应该主要是一种推进、实现和维护社会公共利益的方式。
公众参与的准则:
公共管理必须有代表性和回应性,通过分权扩大参与,增强社会和公民的责任感。
第二章公共组织
组织四大要素:
物质要素、精神要素、环境要素、目的要素。
1、公共组织的概念和范畴。
P22
公共组织是指人们为了实现社会公共目标,向社会提供公共物品和服务,按照一定法律程序而建立起来的组织实体。
关于公共组织的范畴,美国学者菲利普·
科特勒从人的需要出发,站在社会经济的角度出发将社会组织划分为三大部门:
第一部门是企业;
第二部门是政府;
第三部门是非营利组织。
以此来看,公共组织应包括政府与非营利组织。
在我国,改革开放后,经济、社会的快速转型引起了公共管理格局的变化,公共管理领域正在形成两大块:
国家机关的公共行政(广义)管理与非政府公共部门的公共事务管理。
从组织系统来看,前者包括行政(狭义)、立法、司法机构,称为政府(广义)组织;
后者包括事业单位、社区管理型组织、社会团体与民办非企业单位,称为非政府公共组织。
二者统称为“公共组织”。
公共组织的特性:
公共性、社会性、合法性、服务性、非营利性、民众参与性、公开性。
公共组织的功能:
服务功能、经济功能、政策与法律功能、社会保障功能。
P23
在市场经济条件下,政府组织的经济功能:
提供社会公共产品、建立和保持市场竞争制度、调节经济运行过程、收入再分配。
非政府公共组织的经济功能:
弥补政府资源的欠缺、倡导竞争与合作,促进公共物品供给效率的提高、拓展社会服务领域、提供大量的再就业岗位。
2、分述政府组织与非政府组织的性质和功能。
P33
政府:
有广义和狭义之分,广义的政府是指国家进行阶级统治和社会管理的组织,是国家表达意志、发布命令和处理事务的机构体系;
狭义的政府是指国家的行政机关,即根据宪法和法律组建的,行使行政权力、执行行政职能、推行政务、管理国家公共事务的机构体系。
政府组织:
广义层面的政府组织包括立法机关、行政机关与司法机关,其中立法机关负责制定法律,行政机关负责执行法律、司法机关负责运用法律审判案件;
狭义层面的政府组织主要是指行政机关。
广义政府组织包括立法机关、行政机关与司法机关。
狭义的政府仅指国家的行政机关,即根据宪法和法律组建的,行使行政权力、执行行政职能、推行政务、管理国家公共事务的机构体系。
政府组织一般具有以下基本特点:
政府组织的基本职能是对国家和社会公共事务的管理;
政府组织从事公共管理的手段是行政权力;
政府组织有权支配和运用公共资源;
政府组织提供的产品是公共物品;
政府组织行为的价值取向是公共利益。
非政府组织简称NGO,它是在地方、国家或国际级别上由民间自愿组织起来的,独立于政府和企业之外的,具有非营利性、非政治性的社会组织。
一般意义上的非政府组织,是指那些具有合法性、非政府性、非营利性和非学派性,实行自主管理,并且具有一定志愿性质的、致力解决各种社会性问题的社会组织。
公共组织的类型:
集权制与分权制、完整制与分离制、首长制与委员会制、层级制与职能制。
集权制:
指行政集中在上级政府或行政首长手中,上级政府或行政首长把持决策、指挥、监督的权力,下级处于服从命令、听从指挥的被动地位,一切行政行为要按照上级政府或行政首长的指令来行动,自主权很少。
分权制:
指上级行政机关或行政首长给予下级充分的自主权,下级可以独自进行决策和管理,上级不予干涉的公共组织类型。
完整制:
指公共组织的同一层级或同一组织内部的各个部门完全接受一个公共组织或同一位行政首长的领导、指挥和监督的组织类型。
分离制:
指一个公共组织的同一层级的各个组织部门或同一组织部门,隶属于两个或两个以上公共组织或行政首长领导、指挥和监督的组织类型。
首长制:
指行政首长独自掌握决策权和指挥权,对其管辖的公共事务进行统一领导、统一指挥并完全负责的公共组织。
委员会制:
指在公共组织中,由两个人以上掌握决策权和指挥权,按多数原则进行决策的公共组织类型。
层级制:
指公共组织在纵向上按照等级划分为不同的上下节制的层级组织结构,不同等级的组织职能目标和工作性质相同,但管理范围和管理权限却随着等级降低而逐渐变小的组织类型。
职能制:
指公共组织在横向上按照不同职能目标划分为不同职能部门的组织类型。
3、简述集权制与分权制的优缺点P29
集权制优点:
(1)政令统一,便于统一领导、统一指挥;
(2)因为权力集中,行政首长反应灵活,决策及时,效率较高;
(3)具有协调配合的全局观念;
(4)统一意志,统一行动,有集体观念,能增强团体凝聚力,具有较强的动员能力、组织能力和应变能力。
集权制的缺陷:
(1)组织结构比较僵化,下级缺少必要的自主权,因此缺乏工作的主动性和积极性,不可能发挥下级的聪明才智,造成消极情绪,使组织缺乏活力和创造性;
(2)产生官僚主义、主观主义并造成决策失误,易出现文山会海、公文旅行,浪费时间和资源;
(3)层级过多造成信息传递迟缓,对外部环境反应较慢,不利于处理突发事件;
(4)集权制易于走向高度集权的家长制。
分权制优点:
(1)独立自主,可以因地制宜地确定行政目标,进行决策和管理;
(2)分层授权,分级管理有利于调动下级的积极性和主动性;
(3)反应灵活,不需要层层请示汇报,信息传递较快,对外部环境反应也较快,宜于快速处理突发事件,效率较高;
(4)职能分工明确,有利于专业化管理。
分权制缺点:
(1)造成权力分散,不易形成统一意志和进行统一领导和统一指挥;
(2)不易于集中资源,统筹全面发展;
(3)过度分权容易导致各自为政,形成地方主义和本位主义。
4、管理层次和管理幅度的关系。
P32
管理层次指公共组织内部划分管理层级的数额。
管理幅度是指领导机关或领导者直接领导下属的部门或人员的数额。
管理层次与管理幅度必须适当。
一般来说,管理幅度和管理层次成反比,管理幅度越大,则管理层次越少;
相反,管理幅度越小,则管理层次越多。
但管理幅度与管理层次之间的关系是很复杂的,是由许多相关因素决定的。
5、简述政府组织的几种类型。
立法机关:
指一切有权制定、修改、解释、补充或废止法律的国家机关、组织和个人。
广义的立法机关其主体不仅包括国家机关,也包括某些社会组织,如政党等,还包括在国家机关之上的作为国家最高统治者的君主。
狭义的立法机关仅指依法行使立法权,制定、认可、修改、解释、补充或废止法律的国家代议机关。
行政机关:
指统治者运用国家权力,通过强制和非强制手段对国家经济、政治、教育、科技、文化、卫生、国防等事务进行组织和管理的机关。
司法机关:
是行使国家司法权的机关。
狭义上讲,人民法院、人民检察院在刑事诉讼中,依法独立行使审判权、检察权等司法权力,是代表国家专门行使司法权的机关。
广义上讲,除人民法院、人民检察院外,负责对大量刑事案件的侦查、拘留、预审的公安机关、国家安全机关等机关也属于司法机关或具有司法机关的性质。
6、简述非政府组织的几种类型。
P35
社会团体:
指由中国公民自愿组成,为实现会员共同意愿,按照其章程开展活动的非营利性社会组织。
社会中介组织:
是在市场经济条件下出现的,介于政府和社会之间,起到服务、协调、监督、公证等作用的各类组织。
民办非企业单位:
指由企事业单位、社会团体、其他社会力量及公民个人利用非国有资产举办的,面向人民群众从事社会福利、社区服务、教育文化卫生领域服务的小型组织。
事业单位:
在我国,事业单位自新中国成立以后就存在,是指为了社会公益目的,由国家机关举办或者其他组织利用国有资产举办的,从事教育、科技、文化、卫生等领域活动的社会服务组织。
非正式组织的特征:
顺乎自然、内聚性、社会距离感消失、不稳定性、领袖人物作用较大。
非正式组织的类型:
⑴成员类型:
垂直型、水平型、混合型;
⑵性质:
积极型、中间型、消极型;
⑶稳定性:
稳定型、短暂型、游离型。
非正式组织的结构:
环状结构、伞状结构、链状结构、复合结构。
7、如何认识非正式组织的功能。
P37
非正式组织的研究起源于霍桑实验。
首次提出这一概念的是巴纳德。
非正式组织是正式组织内的若干成员由于生活接触、感情交流、情趣相近、利害一致、未经人为的设计而产生的交互行为和共同意识,并由此形成自然的人际关系。
非正式组织功能有两种:
正功能和负功能。
正功能主要表现为:
(1)可以调节、弥补正式组织的不足;
(2)可以加强组织内部沟通,使成员更加快捷、迅速地了解组织各种措施的意图;
(3)可以有助于成员内部凝聚力的增强,发挥统一成员、安定组织的作用;
(4)可以使组织成员遵从团体的文化价值规范,进而增进团结,使组织保持和谐一致;
(5)有助于对组织成员的控制,进而影响和规范人的行为;
(6)可以给组织成员以社会满足感;
(7)改善组织气候,有利于组织目标的实现,促进人的全面发展。
负功能表现为:
(1)抵制正式组织的变革;
(2)可能与正式组织的任务相冲突;
(3)传播谣言;
既然非正式组织在任何正式组织中都存在,那么,对这种现象既不能一概否定,也不能视而不见、听之任之,而应该给予足够重视,因势利导,扬长避短,最大限度地发挥非正式组织的正功能,尽量降低其负功能。
第三章公共事务
1、公共事务含义:
指那些涉及全体社会成员的共同利益,满足其共同要求,关系其整体生活质量的一系列活动,以及这些活动的最终结果。
其特征是公益性、非营利性、规模性和阶级性。
P40
2、公共事务有哪些区别于私人事务的独特功能?
公共服务、社会管理、市场规制、宏观调控。
P42
3、公共经济事务主要包含哪些重要的内容?
(1)宏观经济调控与市场监管;
(2)公共财政与国有资产管理;
P43
加强宏观经济调控与市场监管的意义:
有利于国民经济健康发展、有利于国有经济保值增值、有利于市场经济平衡运行。
宏观经济调控的主要内容:
总量控制、结构调控、规范性调控。
市场监管的主要内容:
①主管工商企业和从事生产经营活动的事业单位和科技经营团体的登记注册;
②统一管理城乡集市贸易;
③监督检查经济合同的订立和履行;
④办理城乡个体工商户、个人合伙经营者、私营企业、中外合资企业、外资企业的登记注册,核发《营业执照》;
⑤负责商标的统一注册和管理;
⑥检查、处理经济违法违章行为。
公共财政与国有资产管理的意义:
政府部门需要财政资源以完成使命并实现组织目标,财政资源必须在众多相互竞争的利益之中实现有效的配置,需要进行有效管理以防止浪费,政府财政预算和财务管理事实上是政府制定有效公共政策的过程,公共预算和财务管理是控制成本、绩效衡量的主要依据,是促使社会财富的分配趋于合理,实现社会公平的主要途径;
与公共财政相联系的是政府对国有资产的管理,国家作为国有资产的所有者,其资金来源于公共财政,是国家财富的重要组成部分,强化对国有资产的管理,与加强公共财政管理有着同样很重要的意义。
政府财政管理的主要功能:
①为达到施政优先次序、目标及政策进行资源配置;
②通过税收和发行国债筹措政府财政来源;
③通过与货币政策的协同,以财政政策稳定经济发展;
④促使政府机关对财政资源的合理使用,以达到效率和效能的运用责任;
⑤通过财政管理使政府支出具有合法性、确定性,使政府财政的运行规范、合理,得到广大民众的监督,与政府的公共利益最大化目标相吻合。
政府采购应遵循的原则:
透明、一贯性、公众的信任、公平对待厂商、提升经济与最大化购买价值、促进竞争。
4、公共事业主要包含哪些重要内容?
公共事业主要包括文化事业、教育事业、科技事业、卫生事业。
P46
5、社会安全事务主要包括哪些内容?
主要包括社会治安与社会保障。
P51
6、公共资源管理事务包括哪些内容?
主要有公共人力资源管理事务;
公共信息资源管理事务;
公共物质资源管理事务。
P48
第四章公共政策
1、简述公共政策的含义及特征?
P54;
P56
公共政策指国家(政府)执政党及其他政治团体在特定时期为实现一定的社会政治、经济和文化目标所采取的政治行动或所规定的行为准则,它是一系列谋略、法令、措施、办法、方法、条例等的总称。
公共政策的基本特征:
(1)由特定的主体即国家或政府、执政党及其他政治团体所制定及执行,政策体现了主体的意志,具有法定的权威性;
(2)具有特定的价值取向,要实现特定目标或目的;
(3)表现为由一系列行为所构成的行动过程,是政府为解决特定社会问题以及调整相关利益关系而采取的政治行动;
(4)是一种行为准则或行为规范。
2、公共政策的功能是什么?
P56
(1)作为政治控制或阶级统治的工具;
(2)作为公共管理的手段;
(3)作为利益关系的调节器。
3、公共政策的类型有哪些?
P57
(1)分配性政策、调节性政策、自我调节性政策和再分配性政策;
(2)总政策、基本政策和具体政策;
(3)政治政策、经济政策、社会政策和文化政策。
4、简述公共政策过程?
P58
(1)政策制定:
政策问题的认定;
公共政策议程;
公共政策方案的规划与合法化;
(2)政策执行,是指政策方案付诸实践、解决实际政策问题的过程,也就是将政策理想变为政策现实的过程,包括组织和物质准备、政策分解、政策宣传、政策实验以及指挥、沟通、协调等功能环节的一系列活动。
影响政策有效执行的因素有政策问题的特性、政策本身的因素及政策以外的因素;
(3)政策评估,是依据一定的标准和程序,对政策的效果作出判断,确定某项政策的效果、效益以及优劣,并弄清该政策为什么能取得成功,或者为什么导致失败等的一种政策活动,目的在于取得有关这些方面的信息,作为决定政策变化、政策改进和制定新政策的依据。
(4)政策监控:
是为达到政策方案的预期目标,避免政策失误,对政策过程尤其是执行阶段进行监控,以保证政策的权威性和严肃性,包括监督、控制和调整等功能活动环节。
政策监控的作用在于保证政策的合法化、保证政策的贯彻实施、实现政策的调整与完善、促使政策终结。
(5)政策终结:
即在政策实施并加以认真评估之后,发现该政策的使命已经完成,成为多余的、不必要的或不起作用的,采用措施予以结束的过程或行为。
政策终结的特征有强制性、更替性、灵活性。
5、政策评估的意义是什么?
P61
(1)政策评估是检验政策的效果、效益和效率的基本途径;
(2)政策评估是决定政策走向的重要依据;
(3)政策评估是合理配置资源的有效手段。
(4)政策评估是公共政策科学化、民主化的必由之路。
第五章公共伦理与公共责任
1、简述公共伦理的含义、内容和特征。
P64
公共伦理是用以规范公共管理主体行为、以保证公益事业的公正性、合理有效地实现公益事业目标的准则体系。
公共伦理的基本内容:
公共伦理观、公共伦理的基本原则、公共伦理的规范和范畴、公共行为的伦理选择、公共伦理的道德修养及养成机制、公共伦理的制度建设等。
公共伦理的基本特征:
非强制性、广泛渗透性、义务本位性、灵活性。
2、简述公共伦理建设的意义(公共伦理的基本功能)。
P67
(1)公共伦理建设是加强党的执政能力建设的重要方面;
(2)加强公共伦理建设是深化行政改革的内在要求;
(3)建立服务型政府首先要树立正确的公共伦理观;
(4)加强公共伦理建设是完善公务员制度,预防和惩治腐败的重要措施。
公共责任:
广义的公共责任是公共组织在解决社会公共事务的过程中,对其实施公共管理行为的必然结果所负有的责任,实质是公共管理主体对社会公共利益所承担的义务和职责;
狭义的公共责任是指公共组织在解决社会公共事务的过程中,因其实施公共管理行为引起的必然结果,表现为违反法律法规所规定的职责和义务时必须承担的责任。
公共责任的特征:
①公共责任是普遍的义务;
②公共责任是公共组织及其内部成员的职责;
③公共责任是可以以外在力量为支持的约束方式。
公共责任的类型:
按照公共责任的压力来源不同,分为主观责任和客观责任;
按照内容不同,分为政治责任、行政责任、法律责任和客观责任。
公共责任的作用:
①公共责任是确保整个社会有效约束公共权力、确保社会进入良性运行状态的可靠工具;
②公共责任是公共管理活动的基础;
③公共责任的具体性,使公共管理人员与其管理职业完整地交融于一体,激发了公共管理人员的事业心和责任感;
④完整的公共责任体系,赋予了社会和谐治理的可能性。
公共责任制度建设遵循的原则:
①服务原则;
②公正原则;
③效率原则。
3、简述公共责任制度的类型。
P71公共责任制度的基本类型:
(1)无限责任制;
(2)无责任制;
(3)有限责任制。
我国责任制度的内容:
(1)宪政责任制;
(2)政党责任制;
(3)有限目标管理责任制;
(4)公仆责任制。
4、简述公共管理者职业道德的本质及其作用。
P73公共管理者职业道德规范是指公共管理者在从事公共管理活动中应当遵循的职业道德行为准则。
其本质是:
(1)公共管理者职业道德规范是是主观与客观的统一;
(2)公共管理者职业道德规范是他律与自律的统一。
其作用是:
(1)一般作用:
对公共管理过程中特定道德秩序有维护作用;
对以法律规范为主的其他社会规范作用有补充作用;
对社会有教育和示范作用;
对文化的传承和开创有促进作用。
此外公共管理者职业道德规范能够促进经济基础的发展和进一步巩固,并影响社会生产力的发展。
(2)对公共管理人员的作用:
对公共管理人员行为的导向作用;
对公共管理人员行为的规范作用;
对公共管理人员行为的调整作用。
5、简述公共管理者职业道德的主要内容。
P74公共管理者职业道德核心是全心全意为人民服务,以依法执行公务、服务群众、奉献社会为主要内容,树立良好的公仆形象,做人民满意的公共管理者。
其内容有:
(1)作为一个执行政治任务的特殊职业群体,公共管理者必须有政治方面的职业道德要求,即忠于祖国,忠于人民;
清正廉洁,艰苦朴素;
顾全大局,团结协作;
忠诚老实,实事求是。
(2)作为一个公共服务的特殊职业群体,公共管理者必须有工作方面的职业道德要求,即遵纪守法,依法管理;
忠于职守,勤奋工作;
刻苦学习,精通业务;
谦虚谨慎,文明礼貌。
第六章公共部门战略管理
战略的构成要素:
战略思想、战略目标、战略重点、战略阶段、战略对策。
公共部门战略的核心内容:
确定该部门存在的目的、基本使命及其主要目标等根本性问题。
1、公共部门战略的含义是什么?
P76公共部门战略是公共部门在对自己所处的环境进行考察和审视的基础上,对组织的目的、长远发展目标、政策策略、实施步骤进行的谋划和安排,是对组织在社会中的位置进行的定位。
2、公共部门战略管理的特点有哪些?
P77
(1)公共部门战略管理是前瞻性的面向未来的管理;
(2)公共部门战略管理是着重于较长远的、总体的谋略;
(3)公共部门战略管理是组织寻求成长和发展机会及识别威胁的过程;
(4)公共部门战略管理是直觉和理性分析的结合;
(5)公共部门战略管理是持续性与循环性的过程。
3、公共部门战略管理的功能有哪些?
P78
(1)公共部门管理的战略导向,关系到公共组织的兴衰存亡;
(2)公共部门战略管理有助于应对现代社会公共管理更加复杂和不确定的环境;
(3)公共部门战略管理有助于应对公共部门角色的变化。
(4)公共部门战略管理有助于应对国际化和国际竞争力的挑战。
(5)公共部门战略管理有助于应对公共利益的挑战。
4、简述战略规划及其内容。
P79
战略规划是组织高层管理者在分析和解读组织环境的基础上,产生组织战略的努力与过程。
其目的在于识别环境对组织的挑战,指导组织对此作出反应,以适应环境和获取更大、更长远的发展。
战略计划包含内容:
战略范围;
资源部署;
战略说明;
最佳协调作用;
5、简要说明一下战略规划的步骤。
P80
按照布莱森战略规划模式,战略规划主要有以下几个步骤:
(1)启动制定战略规划过程并取得一致意见;
(2)确认组织的权限与使命;
(3)分析组织的内外环境;
(4)SWOT分析(5)提出组织面临的战略问题;
(6)制定与选择战略方案。
SWOT分析:
是通过了解自己组织的优势与劣势,把握外部机会,规避外部威胁,从而制定良好战略的分析方法。
SWOT分析的关键是进行优势与劣势、机会与威胁的分析,并在此基础上形成行动战略。
SWOT分析的步骤如下:
⑴列出组织的关键外部机会
⑵列出组织的关键外部威胁
⑶列出组织的关键内部优势
⑷列出组织的关键内部劣势
⑸将内部优势与外部机会相匹配,形成优势-机会(S0)战略
⑹将内部劣势与外部机会相匹配,形成劣势-机会(WO)战略
⑺将内部优势与外部威胁想匹配,形成优势-威胁(ST)战略
⑻将内部劣势与外部威胁相匹配,形成劣势-威胁(WT)战略
6、简述控制战略实施的过程与方式。
P84
从战略管理整体来看,控制战略实施的过程,关键在于建立一个灵敏有效的反馈控制机制。
控制战略实施过程包括以下几个方面:
(1)建立控制系统,确定控制关键因素和控制标准;
(2)监测战略实施环境和工作进展情况,发现问题,找出原因;
(3)研究采取措施,纠正偏差,保证战略方针实施和目标实现。
战略实施:
是建立和发展公共组织的行动能力和机制,将战略构想转化为现实绩效的过程。
战略实施的主要内容:
编制战略实施计划、编制战略实施计划的要求、建立有效的组织结构、抓住战略实施的关键:
灌输战略观念和建设管理团队、关注利害关系人、控制战略实施过程。
第七章公共管理绩效评估
1、简述公共管理绩效评估的含义与特征。
P86
公共管理绩效评估,就是对广义的政府组织、非营利组织以及公共企业等特定的社会组织在履行公共责任的过程中,在讲求内部管理与外部效应、数量与质量、经济因素与伦理政治因素、刚性规范与柔性机制相统一的基础上,获得的公共产出进行的评审界定。
特征:
(1)内容方面的特征:
公共管理绩效评估是一个综合性的范畴;
(2)要素方面的特征:
公共管理绩效评估是一个完整的系统;
(3)程序方面的特征:
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