证券从业《金融基础知识》试题及答案最新Word文档格式.docx

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B.金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资

C.非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资

D.募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务

3、证券金融公司和会计事务所、律师事务所等都是属于证券的

（）机构

A.服务

B.投资

C代理

D.金融

4、客户发出委托指令后，证券营业部申报竞价未成交的部分（）

A.可以变更和撤销

B.可以变更，但不得撤销

C.既不能变更，也不得撤销

D.不能变更，但可以撤销

参考答案:

D

5、下列因素中，不属于通过改变资金供应量影响股票价格的是（）

A.央行提咼存款准备金率

B.央行进行公开市场业务

C.再贴现率政策

D.通货膨胀率

6、关于上市股票交易印花税，下列说法正确的是（）

A.为保证税率，现行的做法是由税务机关直接在投资者办理交收过程中征收（缺）

B.按照国家税法规定，印花税是在股票交易申报时征收的税金

C.印花税率为成交金额的1%

D.印花税对交易双方同时征收

7、证券市场是（）

A.有价证券的发行市场

B.有价证券发行与交易的市场

C.有价证券投资者博弈的二级市场

D.有价证券的交易市场

8、下列项目中，属于债权类资产的远期合约是（）

A.定期存款单的远期合约

B.远期汇率协议

C.一揽子股票的远期合约

D.单个股票的远期合约

A

9、通常情况下，投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险的是（）

A.债券

B.优先股

C.基金

D.股票

10、以下关于可转换公司债券说法错误的是（）

A.适用法规为《公司债券发行与交易管理办法》

B.—般采用股票交割方式

C.上市公司再融资方式之一

D.—般附有转股价向下修正条款

B

11、为了加强市场准入的管理以及加强对证券服务机构的管理，证券法》授权（）对证券服务机构进行监管和检查。

A.商务部

B.财政部

C.中国证券业协会

D.证券监督管理机构

12、目前，财政部代理发现地方证券债券所采取的方式不包括（）

A.合并发行

B.合并托管

C.合并账户

D.合并名称

C.

13、在付息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）

A.加息债券

B.金融债券

C.公司债券

D.缓息债券

14、由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行，以电子方式记录债券的不可流通的货币债券是（）

A.特别国债

B.储蓄国债

C.记账式国债

D.凭证式国债

15、按照《中国人民银行信用评级管理指导意见》要求，信用评级机构应遵循的信用评级程序，下列说法错误的是（）。

A.信用评级机构项目负责人给出被评对象的信用等级

B.被评对象按合同规定向信用评级机构提供所需的真实、完整的

有关资料、报表

C.信用评级机构收到被评对象提供的资料、报表后，在合同规定

期限内按有关规定进行详细审核，并就被评对象经营及财务状况组织现场调查和访谈

D.被评对象与信用评级机构当事双方签订评级合同，支付评估费

16、证券公司融资业务的风险质保规定包括（）

I、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

40%

20%

H、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%皿、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的W、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的

A.H、皿、W

B.I、H、W

C.I、H、皿

D.I、皿、W

17、下列有关凭证式国债的表述，正确的是（）

、采取“随买随卖”的方式进行交易

H、承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售皿、利率按实际持有天数分档计付

W、凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

A.I、H、皿、W

B.I、H、皿

C.I、H、W

D.皿、W