证券从业资格考试《证券投资分析》考前押题第1套Word文档下载推荐.docx
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SAR由红色变成绿色时,为卖出时机
SAR由绿色变成红色时,为买进时机
09:
《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成()个门类。
6
10
13
20
10:
严重的通货膨胀是指()的通货膨胀。
低于10%
高于10%
2位数
3位数以上
11:
某投资者投资10000元于一项期限为3年、年息8%的债券(按年计息),按复利计算该项投资的终值为()。
8310元
10400元
15800元
12597.12元
12:
表示市场是否处于超买或超卖状况的技术指标是()。
PSY
BIAS
RSI
WMS%
13:
欧洲分析师公会成立于()。
1916年
1926年
1961年
1962年
14:
在()中,如果不运用进一步的价格序列以外的信息,明天价格最好的预测值将是今天的价格。
强势有效市场
弱势有效市场
半弱势有效市场
半强势有效市场
15:
(2)债券以单利贴现,每年末付息一次,到期还本()元。
105.6
91.38
92.79
99.85
16:
在进行证券投资技术分析的假设中,最根本、最核心的条件是()。
市场行为涵盖一切信息
证券价格沿趋势移动
历史会重演
投资者都是理性的
17:
下列关于债券贴现率与现值关系的描述,正确的是()。
当给定终值时,贴现率越高,现值越低
当给定终值时,时间越长,现值越低
当给定利率时,贴现率越高,现值越高
当给定利率时,时间越长,现值越低
18:
生物工程、海洋产业等行业正处于行业生命周期的()。
幼稚期
成长期
成熟期
衰退期
19:
按照道氏理论,下列关于市场波动趋势的说法正确的是()。
主要趋势是那些持续l年或l年以上的趋势
主要趋势是那些持续3个月或3个月以上的趋势
短暂趋势持续时间不超过1周
短暂趋势持续时间不超过3个月
20:
分析公司产品的竞争能力,需要分析的内容不包括()。
成本优势
技术优势
质量优势
区位优势
21:
证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的()内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
3个月
6个月
12个月
18个月
22:
技术分析理论的内容就是市场行为的内容,不包括()。
K线理论
切线理论
波浪理论
因素模型理论
23:
我国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类()个,行业大类95个。
24:
上市公司通过()形式向投资者披露其经营状态的有关信息。
年度报告
中期报告
临时公告
以上都是
25:
中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》是以()为主要依据。
道-琼斯分类法
联合国的《国际标准产业分类》
北美行业分类体系
中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》
26:
下表列示了对证券M的未来收益率状况的估计:
收益率(%)-2030概率1/21/2则证券M的期望收益率和标准差分别为()。
5%,6.25%
6%,25%
6%,6.25%
5%,25%
27:
当收盘价与开盘价相同时,就会出现()。
一字形
十字形
光脚阴线
T字形
28:
对估计非公开上市公司的价值或上市公司某一公司的价值十分有用的资产重组评估方法是()。
清算价格法
重置成本法
收益现值法
市场价值法
29:
耐用品制造业属于()。
增长型行业
周期型行业
防守型行业
衰退型行业
30:
开盘价与最高价相等,且收盘价不等于开盘价的K线被称为()。
光头阳线
光头阴线
光脚阳线
31:
某公司年初净资产为800万元,年末净资产为1000万元,税息前利润为200万元,利息费用为40万元,公司所得税为25%,请问公司的净资产收益率为()。
13%
10%
14%
12%
32:
()是测量市场因子每个单位的不利变化可能引起的投资组合的损失。
名义值法
敏感性法
波动性法
VaR法
33:
表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是()。
PSY
MACD
WMS
34:
提出套利定价理论的是()。
马柯威茨
夏普
罗斯
罗尔
35:
自律规范这部分内容在CFA考试中约占()的比例,考生必须通过,否则无法获得资格。
5%
15%
20%
36:
工业总产值采用“工厂法”计算,即以工业企业作为一个整体,按企业工业生产活动的最终成果来计算,()不允许重复计算。
企业内部
企业之问
行业之间
地区之间
37:
完全正相关的证券A和证券B,其中证券A的期望收益率为16%,标准差为6%,证券B的期望收益率为20%,标准差为8%。
如果投资证券A、证券B的比例分别为30%和70%,则证券组合的期望收益为()。
16.8%
17.5%
18.8%
19%
38:
只有当证券处于()时,投资该证券才有利可图,否则可能会导致投资失败。
市场低位
不稳定状态
被低估
投资价值区域
39:
ASAF的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作,促进证券分析行业的发展,提高亚太地区投资机构的效益。
其注册地在()。
日本
韩国
中国香港
澳大利亚
40:
某投资者的一项投资预计两年后价值100000元,假设必要收益率是20%,下述最接近按复利计算的该投资现值的是()。
50000元
60000元
69000元
75000元
41:
可转换证券的理论价值是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的()折算的现值。
内部收益率
净资产收益率
市盈率
必要收益率
42:
反映企业盈利能力的指标,不包括()。
存货周转率
销售净利率
资产净利率
43:
2011年3月5日,某年息8%、每年付息l次、面值为100元的国债,上次付息为2010年12月31日。
如净价报价为103.45元,则累计天数为()。
59天
60天
63天
64天
44:
一般来说,技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小来确认,具体表现为()。
认同程度小,成交量大
认同程度小,成交量小
价升量增,价跌量减
价升量减,价跌量升
45:
根据()的规定,证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理。
《发布证券研究报告暂行规定》
《证券投资顾问业务暂行规定》
《中华人民共和国证券法》
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
46:
国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有()在一定时期内生产活动的最终成果。
本国居民
国内居民
常住居民
常住居民但不包括外国人
47:
证券组合分析的理论基础之一是风险由其期望收益率的()来衡量。
算术平均值
几何平均值
方差
协方差
48:
()投资者可以承受投资的短期波动,愿意承担因获得高报酬而面临的高风险。
保守稳健型
积极成长型
稳健成长型
风险规避型
49:
(1)该公司的可转换债券的转换价值是()元。
0.24
4.2
420
以上答案均不对
50:
中国证券业协会证券分析师专业委员会的任务不包括()。
制定证券投资咨询行业自律性公约
制定证券分析师职业行为准则
制定证券分析师行业法规
制定证券分析师职业道德规范
51:
下列影响股票投资价值的外部因素中,不属于宏观经济因素的是()。
货币政策
财政政策
经济周期
产业政策
52:
技术高度密集型行业—般属于()市场。
完全竞争型
垄断竞争型
寡头垄断型
完全垄断型
53:
某投资者将10000元投资于票面利率10%、5年期的债券,则此项投资的终值按复利计算是()。
10105元
15000元
16105元
19023元
54:
如果通货膨胀率是(),今天100元所代表的购买力比明年的100元要大。
负数
正数
不变
55:
关于金融工程,下列说法错误的有()。
它是20世纪90年代中后期在西方发达国家兴起的一门新兴学科
1998年,美国金融学教授费纳蒂首次给出了金融工程的正式定义
金融工程将工程思维引入金融领域
金融工程是一门将金融学、统计学、工程技术、计算机技术相结合的交叉性学科
56:
()投资者对风险承受度最低,安全性是其最重要的考虑因素。
以上都不是
57:
在组合投资理论中,有效证券组合是指()。
可行域内部任意可行组合
可行域左边界上的任意可行组合
可行域右边界上的任意可行组合
按照投资者的共同偏好规则,排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的这些组合
58:
()是国家进行宏观管理的最高机构,能对证券市场产生全局性的影响。
财政部
国务院
中国证券监督管理委员会
国家发展和改革委员会
59:
在应用WMS指数时,下列操作或者说法正确的有()。
在WMS升至80以上,此时股价持续下降,是买进的信号
在WMS跌至20以下,股价持续上扬,是卖出信号
当WMS低于20,一般应当考虑卖出
当WMS高于80,一般应当准备加仓
60:
以下不属于无差异曲线特点的是()。
无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线
每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又相交的曲线簇
同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同
不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
二.多选题
证券分析师不同于律师、会计师在执业上的特点是()。
既往事实进行评判,并得出结论
注重于利用既有信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测
结论具有确定性
难免存在可能性与现实性的差异
假设证券A过去3年的实际收益率分别为50%、30%、l0%,那么证券A()。
期望收益率为30%
期望收益率为35%
估计期望方差为1.33%
估计期望方差为2.67%
影响期货价格的因素包括()。
市场利率
财政政策、货币政策
期货合约的流动性
现货金融工具的供求关系
对行业未来的发展趋势作出预测的方法主要有()。
行业增长比较分析
行业规模分析
行业增长预测分析
行业结构分析
对于()适用市盈率对证券进行估值。
周期性较弱企业
重组型公司
一般制造业
服务业
对公司规模变动特征和扩张潜力的分析,主要分析包括()。
纵向比较公司历年的销售、利润、资产规模等数据,把握公司的发展趋势
分析预测公司主要产品的市场前景及公司未来的市场份额
分析公司的财务状况以及公司的投资和筹资潜力
将公司与行业平均水平及主要竞争对手的数据进行比较,了解其行业地位的变化
行业形成的方式主要有()。
分化
衍生
新生长
以上选项均正确
下列关于资产负债表的说法正确的有()。
它是反映企业在某一会计期间财务状况的会计报表
我国资产负债表按账户式反映
总资产=负债+净资产
提供年初数和年末数的比较资料
健全的公司法人治理机制体现在()。
规范的股权结构
董事会权力的合理界定与约束
完善的独立董事制度
优秀的职业经理层
证券公司和证券投资咨询机构的合规管理包括()。
隔离墙制度管理
跨越隔离墙管理
静默期制度
回避制度
在证券组合理论中,投资者的共同偏好规则是指()。
投资者总是选择方差较小的组合
投资者总是选择期望收益率高的组合
如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差,那么投资者总是选择方差较小的组合
如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合
证券投资分析理论是围绕()发展起来的一套理论体系。
证券价格变化特征
证券投资收益预测
证券估值
风险控制
证券投资分析的目的有()。
实现战胜市场的梦想
实现投资决策的科学性
提高对未来预测的能力
实现证券投资净效用最大化
以下属于众多投资者参与证券母体的融资,培养证券的内在价值和市场价值的行为有()。
投资者参与上市公司的可转债融资
投资者参与上市公司的增发
投资者参与上市公司的配股
各类产业集团的投资行为
可以反映投资收益的指标是()。
资本化率
每股收益
下列关于比较研究法的说法,正确的是()。
横向比较—般是取某—时点的状态或者某—固定时段的指标,在这个横截面上对研究对象及其比较对象进行比较研究
纵向比较主要是利用行业的历史数据,分析过去的增长情况,并据此预测行业的未来发展趋势
如果在大多数年份中该行业的年增长率都高于国民经济综合指标的年增长率,说明这—行业是增长型行业
如果在国民经济繁荣阶段行业的销售额也逐年同步增长,或是在国民经济处于衰退阶段时行业的销售额也同步下降,说明这—行业很可能是周期性行业
企业的年度会计报表附注一般披露的内容有()。
不符合会计核算前提的说明
重要会计政策和会计估计的说明
重要会计政策和会计估计变更的说明以及重大会计差错更正的说明
或有事项的说明
证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则,主要包括()等内容。
确定投资目标
确定投资规模
构建投资组合
确定投资对象
下列属于周期型行业的有()。
房地产业
汽车业
电脑网络业
食品业
历史模拟法在计算VaR时具有()的优点。
概念直观、计算简单
无需进行分布假设
可以有效处理非对称和厚尾问题
计算量较小
收入政策的目标包括()。
长期收入目标
收入总量目标
短期收入目标
收入结构目标
下面有关通货紧缩的论述,正确的是()。
通货紧缩将损害消费者和投资者的积极性,造成经济衰退和经济萧条,与通货膨胀一样不利于币值稳定和经济增长
从消费者的角度来说,通货紧缩持续下去,使消费者对物价的预期值下降,而更多地推迟购买
对投资者来说,通货紧缩将使投资产出的产品未来价格低于当前预期,这会促使投资者更加谨慎,或推迟原有投资计划。
消费和投资的下降减少了总需求,使物价继续下降,从而步人恶性循环
通货紧缩将损害消费者和投资者的积极性,造成经济衰退和经济萧条,但与通货膨胀相比危害性较小
工业增加值的计算方法包括()。
生产法
收入法
支出法
消费法
金融工序主要指运用金融工具和其他手段实现既定目标的程序和策略,它包括()。
金融工具的创新
原生金融工具的设计
金融工具运用的创新
金融制度的设计
在1993年之后的5年中,巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换与衍生工具协会(ISDA)都要求金融机构基于VaR来确定()。
内部风险资本计提
内部风险控制
风险披露
交易员的业绩
我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次,其中狭义货币供应量包括()。
单位库存现金
居民手持现金
单位在银行的可开支票进行支付的活期存款
单位在银行的定期存款和城乡居民个人在银行的各项储蓄存款以及证券公司的客户保证金
在应用KDJ指标时,主要从以下()方面进行考虑。
K、D的取值的绝对数字
J指标的取值大小
K、D指标的交叉
K、D指标的背离
下列资产重组方式中,属于扩张型公司重组的是()。
购买资产
合资或联营组建子公司
股权-资产置换
股权的无偿划拨
下列关于认股权证的价格杠杆作用的说法,正确的是()。
表现为认股权证价格要比其可选购的股票价格的上涨或下跌的速度快得多
可用普通股的市场价格与认股权证的市场价格的比率表示
溢价越高,杠杆作用就越低
溢价降低,杠杆作用就会升高
利用MACD进行行情预测,主要是从()方面进行。
指标背离原则
DIF和DEA的取值
DIF和DEA的相对取值
公司财务状况的综合评价方法评价的主要内容有()。
盈利能力
偿债能力
生存能力
成长能力
根据美国经济学家贝恩和日本通产省对产业集中度的划分标准,将产业市场结构粗分为寡占型和竞争型两类。
其中,()。
极高寡占型(CR8≥70%)
低集中寡占型(40%≤CR8<60%)
低集中竞争型(20%≤CR8<40%)
分散竞争型(CR8<30%)
下列不属于防守型行业的有()。
消费品
公用事业
耐用品制造业
财政机制通过()手段贯彻收入政策。
预算控制
税收控制
补贴调控
调控信贷方向
在构建证券投资组合时,投资者需要注意()问题。
个别证券选择
证券投资分析
投资时机选择
多元化
证券市场信息发布媒体包括()。
报纸
电视
广播
互联网
对于()适用市净率对证券进行估值。
成熟行业
周期性公司
亏损公司
关于股票价格走势的压力线,下列说法正确的是()。
有被突破的可能
必须是一条水平直线
起阻止股价继续上升的作用
只出现在上升行情中
下列关于市净率的说法,正确的是()。
市净率越大,说明股价处于较高水平;
市净率越小,则说明股价处于较低水平
市净率反映的是相对于净资产股票当前市场价格是处于较高水平还是较低水平
市净率又称价格收益比或本益比,是每股价格与每股收益之间的比率
市净率通常用于考察股票的内在价值,多为长期投资者所重视
产业政策可以包括()。
产业结构政策
产业组织政策
产业技术政策
产业布局政策
三.判断题
矩形被突破后,也具有测算意义,形态高度就是矩形的高度。
如果突破后股价回调,矩形的上界线具有支撑线的作用。
()
“右侧相交”是指K在D已经抬头向上时才同D相交,这时发出的信号比K在D还在下降时与之相交要可靠得多。
证券组合的风险随着组合中所包含证券数量的增加而降低。
即使在没有价格管制、价格基本由市场调节的情况下,通货变动与物价总水平也不是同义语。
从广义的范围看,证券分析师队伍不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师,还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人,以及提供投资建议的投资顾问,甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。
处于产业生命周期初创阶段的企业更适合投机者而非投资者。
根据行业变动与经济周期变动的关系程度,可对行业类型进行划分。
信用级别越低的债券,投资者要求的收益率越高,债券的内在价值也就越低。
由于涨跌停板制度限制了股票一天的涨跌幅度,使多空在一个较小的范围内较量,所以不容易形成单边势。
我国于l999年4月举办了首次证券投资咨询资格考试。
价值培养型投资理念是一种投资风险共担型的投资理念。
这种投资理念指导下的投资行为既分享证券内在价值成长,也共担证券价值成长风险。
无差异曲线是由左上至右下弯曲的曲线,不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同。
名义收益和实际收益的差别主要通过通货膨胀来反映。
绝对衰退是指行业本身内在
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