下半年重庆省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试题文档格式.docx

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B．30

C．45

D．60

5.__规定用样本期内所有变量样本数据进行回归计算。

A．特雷诺指数

B．夏普指数

C．信息比率

D．詹森指数

6.股份公司成立日期为__。

A．创立大会召开日

B．发起人合同订立日

C．中华人民共和国证监会批文订立13

D．营业执照签发日期

7.可转换债券是指持有者根据一定转换条件可将债券转换成__证券。

A．优先股

B．任意股票

C．普通股

D．基金

8.大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。

______只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它计算公式特殊性决定。

__

A．PSY

B．ADL

C．BIAS

D．WMS

9.期权费等于__。

A．内在价值

B．时间价值

C．内在价值减时间价值

D．内在价值加时间价值

10.如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相似业务进行重组，且发行人近来3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一种会计年度末资产总额超过重组前发行人相应项目（），申报财务报表至少须包括重组完毕后近来1期资产负债表。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%

11.如下金融工具不能作为国内货币市场基金进行投资对象是__。

A．钞票

B．剩余期限在397天以内（含397天）债券

C．期限在397天以内（含397天）债券回购

D．剩余期限在397天以内（含397天）资产支持证券

12.股份公司应由__向公司登记机关报送文献，申请设立登记。

A．发起人

B．股东大会

C．董事长

D．董事会

13.股东大会作出特别决策，应当由出席股东大会股东所持表决权__以上通过。

A．1/2

B．2/3

C．3/4

D．100%

14.股票所载有权利有效性是始终不变，由于它是一种无限期法律凭证。

股票有效期与公司存续期互相联系，两者是并存关系，这体现了股票__特性。

A．永久性

B．持续性

C．参加性

D．收益性

15.如下不属于税收具备特性是__

A．强制性

B．免费性

C．灵活性

D．固定性

16.基金管理人保存基金会计账册记录必要__以上。

A．3年

B．

C．

D．30年

17.仅可以在合格机构投资者范畴内交易ADR是__。

A．一级有担保ADR

B．二级有担保ADR

C．三级有担保ADR

D．144A规则下私募ADR

18.基金托管人是__权益代表。

A．基金发起人

B．基金持有人

C．基金管理人

D．基金监管人

19.证券公司自营买卖业务首要特点为__。

A．决策自主性

B．交易风险性

C．收益不稳定性

D．买卖随意性

20.基金投资运作职责在基金管理公司中重要由__承担，因而加强对投资管理人员管理，对完善公司内部控制、防范与减少投资风险、保障基金份额持有人合法权益都具备重要意义。

A．投资管理人员

B．行政管理人员

C．财务管理人员

D．风险管理人员

21.证券公司按照国家规定，不可以__证券类金融产品。

A．发行

B．交易

C．委托她人代为买卖

D．销售

22.经核准或备案资产评估成果使用有效期为自评估基准日起__年。

A．半

B．1

C．2

D．3

23.公司型基金根据__营运基金。

A．基金公司信誉

B．基金契约

C．法律法规

D．基金公司章程

24.按合同商定券种、数量获得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中__。

A．正回购方义务

B．逆回购方义务

C．正回购方权利

D．逆回购方权利

25.如下不属于税收具备特性是__

26.买入并持有方略、恒定混合方略、投资组合保险方略不同特性重要体当前三个方面，其中不涉及__。

A．支付模式

B．收益方式

C．有利市场环境

D．对流动性规定

27.证券公司经营证券承销与保荐业务，需经__批准。

A．国务院证券监督管理机构

B．国务院

C．中华人民共和国银监会

D．证券交易所

28.如下关于证券公司开展资产管理业务禁止行为，不对的是__。

A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B．以获取佣金或者其她利益为目，用客户委托资产进行不必要交易

C．将证券资产管理业务与证券公司其她业务混合操作

D．接受单一客户委托资产净值低于规定最低限额

29.ETF是一种在交易所上市交易、基金份额可变一种基金运作方式。

ETF结合了__运作特点。

A．契约型基金与公司型基金

B．封闭式基金与开放式基金

C．股票基金与货币基金

D．成长型基金与收入型基金

30.在现货金融工具价格一定期，金融期货理论价格不决定于现货金融工具__。

A．融资利率

B．收益率

C．持有时间

D．即时价格

31.为证券发行、上市或证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文献专业机构和人员，对其所出具报告负有责任某些承担__。

A．按份责任

B．连带责任

C．民事责任

D．刑事责任

32.依照有关规定，单个集合资产管理筹划投资于我司、资产托管机构及与我司、资产托管机构关于联方关系公司发行证券资金，不得超过该集合资产管理筹划资产净值__。

A．1%

B．3%

C．5%

D．10%

33.普通地}兑，在投资决策过程中，投资者应选取进行投资行业是__

A．增长型

B．周期型

C．防御

D．初创型

34.技术分析分析基本是（）。

A．宏观经济运营指标

B．公司财务指标

C．市场历史交易数据

D．行业基本数据

35.股份有限公司在从事经营活动过程中，应当努力保持与公司资本数额相称实有资本，是遵循__。

A．资本实存原则

B．资本维持原则

C．资本拟定原则

D．资本不变原则

36.对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统要点有：

申报__代表弃权。

A．0股

B．1股

C．2股

D．3股

37.营业部处置突发事件原则如下不涉及__。

A．迅速反映原则

B．赚钱首要原则

C．重点保护原则

D．疏导化解原则

38.在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回成果确认由__负责。

A．证券交易所

B．中华人民共和国证券登记结算有限责任公司

D．证券监管机构

39.利率期货以__作为交易标物。

A．固定利率

B．市场利率

C．浮动利率

D．固定利率有价证券

40.内地公司在中华人民共和国香港发行股票，其公司治理规定审核委员会成员须有至少（）名成员，并必要所有是非执行董事。

A．1

B．3

C．5

D．7

41.资信评级机构每年至少应公示__次跟踪评级报告。

B．2

C．3

D．4

42.投资者如不在委托单上特别声明，均按当天有效解决。

所谓当天涉及从委托之时起到委托日__止时间。

A．证券经营机构下班时间

B．国家规定下班时间

C．24点

D．证券交易所下午闭市

43.公开披露基金信息不涉及（）。

A．基金招募阐明书

B．基金财产资产组合季度报告、财务会计报告及长期和年度基金报告

C．基金管理人、基金托管人专门基金托管部门重大人事变动

D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务诉讼

44.风险滥估影响因素不涉及__。

A．发行人种类

B．发行人信用度

C．无风险国债收益率

D．提前赎回等其她条款

45.上市公司股东申请发行可互换公司债券，发行债券金额应不超过预备用于互换股票按募集阐明书公示日前20个交易日均价计算市值__。

A．30%

B．40%

C．70%

D．80%

46.资本证券是指与__直接关于活动而产生证券。

A．资金

B．金融投资

C．货币投资

D．项目投资

47.公司改组为拟上市股份有限公司应拟订总体改组方案，下列__不属于总体改组方案内容。

A．发起人公司经营范畴

B．资产重组目和原则

C．选聘中介机构

D．拟上市公司筹资筹划

48.依照国内《上市公司发行可转换公司债券实行办法》规定，可转债自发行之日起__后方可转换为公司股票。

A．3个月

B．6个月

C．9个月

D．1年

49.有甲乙两公司，在下列何种状况下，称为关联方__

A．甲和乙公司互相持有对方少量股票

B．甲公司是乙公司上游公司

C．甲和乙同是一家公司两个子公司

D．甲和乙共同出资建立一家公司

50.__是运用收益率曲线在某些年期段迅速下降特点，买入年期即将退化债券品种，等待其收益率浮现迅速下滑时，产生较好市场价差回报。

A．骑乘收益率曲线

B．无差别曲线

C．负债获利曲线

D．KDJ曲线