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要素贸易条件——考虑进出口商品的劳动生产率的变动
6、对外贸易依存度(外贸系数)trademultiplier
对外贸易依存度也叫对外贸易系数,是一国对外贸易总额(出口额和进口额之和)在该国国民生产总值中所占的比重。
对外贸易依存度可以分为出口贸易依存度和进口贸易依存度。
一国的外贸依存度越大既其进出口商品额在国民生产总值中的比重越大,表明该国经济发展对外贸的依赖程度越大,同时也表明外贸在该国国民经济中的地位越重要,外贸增长对经济增长的影响越大。
一般说来,外向型经济、小国型、岛国型经济的国家的外贸依存度大些。
7、进口替代(importsubstitution)是指一国发展本国生产的工业品(国产品)来代替原先进口的工业品,是一种经济发展的战略。
立足点在国内的生产和消费上,节省外汇,建立本国的工业体系。
采取保护贸易政策,发展国内幼稚工业。
工业化进程较慢些。
出口导向(exportleading)是指一国发展本国加工生产的工业品出口,来代替原先出口的初级产品,也是一种经济发展的战略。
立足点在国际市场的消费需求和生产上,以获得更多外汇,加速工业体系的建立。
国内企业参与国际竞争,产品竞争力较强。
三、国际贸易与经济发展
国际贸易对一国经济发展的影响:
——提高利润率
——获得国外市场,有利于社会产品的实现
——促进劳动生产率的提高,促进经济发展
——带动相关经济部门的发展
概括的讲,外贸在一国经济发展中的作用:
①调节作用②互补作用③带动作用④节约社会劳动,增加国民经济总量⑤规模经济效益
国际贸易是世界各国对外经济关系的纽带和基础,表现在:
1、国际贸易是世界各国对外经济关系的核心
2、外贸是国际经济中“传递”的重要渠道
3、国际贸易是各国进行政治斗争的重要手段
对外贸易的特点:
Ø
1.对外贸易比国内贸易困难:
2.对外贸易比国内贸易复杂:
3.国际贸易风险大:
四、自由贸易理论、政策
(1)自由贸易政策
涵义:
国家取消对进出口贸易的各种限制和障碍,取消对本国进出口商品的各种特权和优待,对商品的进出口不加干预,使其自由进出口,在国内外市场上自由竞争。
(2)亚当•斯密——地域分工论(绝对优势理论)《国富论》1776
绝对成本理论是指从生产成本的绝对差别出发,认为一国生产某商品的成本比别国的生产成本绝对低,即具有了绝对利益的优势,该商品就可以出口,反之就该进口。
绝对成本理论是建立在分工基础上的,而分工原则则表明,人们各自集中生产具有优势的产品,然后用自己的产品去交换其他所需商品会比自己生产一切物品得到更多的利益。
斯密认为:
一国内部的分工原则同样也可以在各国之间进行。
一种商品,如果其他国家生产所需成本比本国生产要低,那么本国就不要生产,而当用自己最具有优势的商品换取的钱去购买,这样比自己生产要便宜得多。
绝对成本说首次明确地肯定了国际贸易对参与双方在经济上都是有利的,在理论上和实践上都有着重大的意义。
但有明显的不足,仅仅论述了在生产上具绝对优势地位的国家,才能参加国际分工和国际贸易,并从中获利。
若不具备这个条件,如经济落后的国家在所有产品的劳动成本上都几乎居于劣势,而没有优势,那么贸易能否开展?
开展后能否得利?
斯密无法回答。
(3)大卫•李嘉图——比较成本理论(比较利益理论,比较优势理论/相对优势理论)
《政治经济学及赋税原理》
该理论是从生产成本的相对差别出发,认为若两个国家生产力不同,一国即使生产不出成本绝对低的商品,只要能生产出成本相对低的商品,就可以同另一国进行贸易,并使贸易双方都得到好处。
李嘉图认为在国际贸易和国际分工中起决定作用的不是绝对成本,而是比较成本。
(4)赫克歇尔-俄林理论(H-O理论,生产要素禀赋理论)
比较成本说是说明单一生产要素(劳动)的成本差异,即用劳动生产率的差异说明比较利益的。
H-O理论是以生产要素供给差异来解释国际贸易原因和流向。
赫克歇尔于1919年,发表论文《对外贸易对收入分配的影响》;
俄林在1933年出版《区际贸易和国际贸易》一书;
萨缪尔森和斯托尔帕于1941年,合著论文《实际工资和保护主义》,提出了生产要素价格日趋均等化的观点;
萨缪尔森还在1948年前后发表的《国际贸易和要素价格均衡》、《国际要素价格均衡》及《论国际要素价格的均衡》等文中对上述观点作了进一步的论证,建立了要素价格均等化学说,发展了要素禀赋理论。
H-O理论实际上也是一种比较优势理论。
俄林认为,资本和劳动等生产要素在国内各区域间分布和流动情况,类似于生产要素在国际间的分布与流动情况。
被西方经济学界称为现代国际贸易理论的开端,被誉为与李嘉图比较成本理论并列的两大柱石。
此理论的核心思想是:
国与国之间互利贸易的基础在于要素禀赋差异;
由于各种各样的原因,一国要素禀赋中某些要素相对丰裕,另一些要素相对稀缺;
国际贸易中一国出口的应当是那些较多使用本国丰裕要素生产出来的商品,进口的则是那些较多使用本国稀缺要素生产出来的商品。
因此可以说,一国出口的是本国供给丰裕的要素,进口的是本国供给不足的要素。
H-O理论的拓展:
①斯托尔帕-萨缪尔森命题。
他们在1941年合发论文《贸易保护与实际工资》。
对H-O理论的分析的结果:
贸易使两国同一商品的价格将实现均等化。
由于自由贸易在两国均不可能实现完全专业化的前提下,使贸易国内部各生产部门、各要素所有者得到不均等的贸易利益。
命题的结论:
当一国由自给自足走向自由贸易时,贸易将导致在出口产品生产中密集使用的生产要素(本国的相对充裕要素)的报酬提高;
在进口产品生产中密集使用的生产要素(本国的相对稀缺要素)的报酬降低,而不论这些要素在哪些行业中使用。
②之二,要素价格均等化命题又被称为赫克歇尔-俄林-萨缪尔森定理(简称H-O-S定理)。
萨缪尔森1947-1972年间发表的系列论文中逐步阐述的。
该命题指出:
即使生产要素不具备国际流动的条件,只要商品的自由贸易得到充分发展,那么,不同国家(进口国与出口国)之间同种生产要素的相对价格会趋于相等,同时,绝对价格也会趋于相等。
启示:
国际贸易同国际投资之间存在着替代关系。
③专用要素命题(或模型):
生产要素分可流动生产要素和不可流动生产要素(也称特定或专用要素)。
萨缪尔森与琼斯将两类生产要素结合分析指出:
如果某一要素被较为固定地使用在出口部门的产品生产中,那么,该要素的报酬会随着出口贸易的发展而增加。
相反,如果某一要素被固定地(或较专业地)使用在进口竞争部门的产品生产中,那么,该要素的报酬会随着进口贸易的发展而下降。
④雷布任斯基命题论文《要素禀赋与相对要素价格》1955
对生产要素的增长与国际贸易的关系进行了创建性的讨论。
该理论指出:
在商品价格与要素价格均不变的条件下,一种要素数量增加(而其他要素数量均不变的条件下),会导致密集使用该要素所生产的产品的产出增加。
同时,又使其他产品的产出下降。
⑤贫困化增长巴格瓦蒂1958提出贫困化增长理论
对于一个出口导向型的国家而言,因其出口产品国际需求的价格弹性不高,故其出口供给大幅增加会带来贸易条件的恶化,并最终导致国民福利水平的下降。
这一现象有大量的事实印证,尤其是以初级产品出口为主导的发展中国家。
(5)里昂惕夫之谜
里昂惕夫于1953年利用“投入产出模型”计算了1947年美国的贸易结构,对赫克歇尔-俄林的理论进行了实证分析。
又于1956年利用1951年的资料进行了第二次分析。
得到的结论均是:
美国出口的是劳动密集型产品,进口的却是资本密集型产品。
与当时被人们广为接受的H-O理论的判断完全相反。
被称为“里昂惕夫之谜”或“里昂惕夫悖论”。
西方经济学界围绕这个“谜”,提出了各种解释,如:
人力资本说、自然资源说、要素密集反向论、关税和贸易壁垒阻碍论、创新与技术差距论……
(6)现代贸易理论
新要素贸易理论
包括人力资本理论(即指体现在劳动者身上的,以劳动者数量和质量表示的资本)、人力技能理论(即指人的劳动技术熟练程度)和技术进展理论(技术差距理论),还有信息要素、研究与开发要素等。
规模经济理论默瑞•坎姆、保罗•克鲁格曼
发达国家之间的工业产品的“双向贸易”的基础,并不是技术或资源配置不同所产生的比较优势,而是规模经济
需求偏好相似理论林德《贸易和转移支付》1961
国际贸易与需求结构的关系。
平均收入水平是影响两国需求结构的主要因素,也是影响国际贸易的重要因素。
产品周期理论
弗农提出,威尔士等发展。
它是关于产品生命不同决定生产与出口该产品的国家转移理论。
目前在产品开发和市场营销方面广泛应用,但当初弗农等人提出这种理论,主要是用于解释美国的工业制成品生产和出口变化情况。
国际竞争优势理论迈克尔•波特《国家的竞争优势》1990
决定一国竞争优势的因素:
四个基本因素:
生产,需求,相关与辅助行业,企业的策略、结构与竞争
两个附加因素:
机遇,政府
国家的竞争发展阶段:
要素推动阶段、投资推动阶段、创新推动阶段、财富推动阶段
五、保护贸易政策
国家对商品的进出口严加干预,广泛利用各种限制进口的措施保护本国市场免受外国商品的竞争,并对本国的出口商品给予优待和补贴以鼓励扩大商品出口。
保护贸易政策的实质是:
奖出限入
(一)重商主义的保护贸易政策
重商主义是西欧封建制度解体和资本原始积累时期的经济学说。
为了完成资本的原始积累,英法等欧洲资本主义国家信奉重商主义的学说和政策,积极推行国家干预对外贸易的做法,采取严厉的贸易保护措施。
早期重商主义(15th到16th中叶),其外贸政策注重的是货币差额。
晚期重商主义(16th下半期到17th中叶),其外贸政策注重的是贸易差额。
当时西欧各国普遍推行的是典型的保护贸易政策,促进了资本的原始积累,为确立资本主义生产方式提供了巨额资本财富。
(二)李斯特的幼稚产业保护理论:
幼稚工业保护论的主要内容:
(1)国民经济发展阶段说
一国国民经济的发展分为五个阶段:
原始未开化时期、畜牧业时期、农业时期、农工业时期(德国)、农工商业时期(英国)
(2)主张生产力理论。
一国在对外贸易中实行什么样的贸易政策,首先要考虑的,是国内生产力的发展,而不是从国际贸易中获得多少财富。
(3)主张国家干预。
李斯特认为,在经济落后的国家,高度的保护贸易政策是这些国家发展经济的一种十分必要的工具。
(4)政策主张
保护目的:
促进国家综合生产力的发展,以实现工业化;
保护对象:
国内幼稚但有反正希望的工业,受保护对象通过一段时期之后能够成长起来
保护手段:
主要是关税;
保护期限:
最高界限30年
关于幼稚产业的选择标准
穆勒标准:
是指如果某个产业由于缺乏技术,生产效率较低,成本高于国际市场,无法与国外同产业竞争,在实行一定时间的保护后,该产业能够提高效率,能够在自由贸易下获利,自我投资发展,则该产业为幼稚产业。
——潜在竞争力标准或自主性标准。
巴斯塔布尔标准:
不仅要满足穆勒标准,而且要受保护产业将来所能产生的利益,必须超过因实行保护而必然受到的损失。
——现值标准
肯普标准:
肯普认为,即使某产业符合穆勒标准和巴斯塔布尔标准,在有些情况下也不需要政府进行保护。
他补充了一个更为严格的标准:
只有先行企业在学习过程中取得的成果具有对国内企业也有好处的外部经济效果时,这种保护才是正当的。
——外部经济标准
小岛清标准——总体经济发展标准
小岛清认为,只依据个别企业或个别产业的收益与成本的比较来判定产业可保护与否,有失合理性。
应根据要素禀赋比率和比较成本的动态变化,来确定一国经济发展中应予以保护的年幼产业。
他认为,只要有利于国民经济整体发展,某些年幼产业即使不符合上述标准,也是值得保护与扶植的。
为此,他提出三个条件:
①潜在资源的利用标准②保护年幼产业,要有利于国民经济结构的动态变动调整③保护年幼产业,要有利于要素使用效率的改善
(三)凯恩斯超保护贸易政策
(1)超保护贸易政策的主要特点
v保护目的:
走出经济萧条,提高国民收入,促进国内就业。
在有效需求不足条件下,通过政府干预对外贸易来扩大有效需求,减少非自愿失业。
v保护对象:
对国民经济的整体保护
v保护时间:
只是经济萧条时期的政策
(2)超保护贸易政策的主要论点
反对自由贸易理论的充分就业前提。
反对休谟的“国际收支自动调节说”。
保护贸易可以增加国内就业量。
指出保护和自由是相对的,取决于当时的经济形势。
提倡保护,也承认自由贸易的成效,而且保护只是萧条时期的政策,同时只是一国的政策。
凯恩斯主义的外贸乘数论。
▪外贸乘数理论是凯恩斯的投资乘数理论在外贸方面的运用。
投资乘数理论——证明增加新投资对就业和国民收入的好处。
凯恩斯把反映投资增长和国民收入扩大之间的依存关系成为乘数或倍数理论。
即:
增加的国民收入是原增加投资量的若干倍。
外贸乘数理论——是凯恩斯的追随者们在投资乘数理论的基础上的引申。
一国的出口相当于国内投资,会增加国民收入;
一国的进口相当于国内储蓄,会减少国民收入。
结论:
只有当贸易为顺差(或BOP顺差)时,外贸才能增加一国的就业量,提高国民收入。
(3)超保护贸易政策的局限性
①有限制条件;
②降价是促进出口的重要手段,价格降低使得出口收入减少,可能是由于国外市场容量和需求的价格弹性问题造成,那么就不会起到作用,因此只有当世界其他国家的市场处于良好状态才可行,因此应该是一国的政策;
③以邻为壑的政策,会引发报复
(4)超保护与重商主义的异同
相同点
⏹都认为贸易收支会影响一国经济,因此需要加以重视;
⏹都是对整体经济的保护,不是对个别产业的保护;
不同点
⏹出发点不同:
重商主义是从商业资本的角度,而凯恩斯是从宏观经济角度;
⏹贸易保护的机制不同:
重商主义是保护→顺差→积累财富;
凯恩斯是保护→顺差→扩大总需求和促进投资
⏹限制条件不同:
重商主义长期内均有效;
凯恩斯是萧条时期的政策。
(四)新贸易保护主义
▪被保护商品范围不断扩大
▪从关税壁垒转向以非关税壁垒措施为主
▪奖出限入重点由限制进口转向鼓励出口
▪从贸易保护制度转向系统化的管理贸易制度
“新贸易保护主义”出现的原因:
▪①西方国家经济不景气
▪②主要工业化国家的贸易发展不平衡
▪③NICs崛起
▪④国际货币关系失调
▪⑤关税壁垒的作用下降
▪⑥非关税措施:
数量上的刚性、措施上的灵活性、实行中的易变性和隐蔽性
▪⑦发达国家农产品生产过剩,新兴的农业生产大国的崛起
保护贸易政策的理论依据:
保护幼稚工业论、保护就业论、改善国际收支论、保护公平竞争论、改善贸易条件论、战略性贸易理论,等
六、关税
1.关税的定义(概念)
关税(CustomsDuties;
Tariff)是一个国家的海关对进出关境的货物和物品,向进出口商或物品所有者所征收的一种税。
2.关税的种类
按征收对象或商品流向分:
进口税、出口税、过境税
按征收目的分:
财政关税、保护关税
按差别待遇和特定的实施情况分:
进口附加税(反补贴税、反倾销税、报复关税、科技关税)、差价税、特惠税(优惠税)、普遍优惠制
按征收方法分:
从量税、从价税、混合税、选择税
按关税保护的程度和有效性分:
名义关税、有效关税
3.征收关税的方法主要有从量税、从价税、混合税、选择税四种。
各自的优缺点与计算方法。
a.从量税是以货物的计量单位(如重量、数量、容量、长度、面积等)作为征税标准,按每计量单位预先制订的应税额计征关税。
从量税额的计算公式是:
从量税额=商品数量×
每单位应税额
征收从量税的优点是:
(1)征收手续简便。
(2)能抑制廉价商品或故意低瞒报价商品的进口。
其缺点是:
税负不太合理。
b.从价税是以货物的完税价格作为征税标准,按其一定比例计征关税。
从价税额的计算公式是:
从价税额=完税价格×
从价税率
征收从价税的优点是:
(1)税负合理。
(2)物价上涨时,税额相应增加,关税的财政作用和保护作用都不受影响。
(3)易于对各国关税进行比较
征收从价税的缺点是:
(1)完税价格的确定比较复杂,费人费事,需要较强的专业技术。
(2)当某一种进口商品的国际价格大幅度下跌时,或人为故意低瞒报价进口和低价倾销时,从价税不能有效地起到保护国内相关工业或防止逃漏税款的作用。
c.混合税(MixedDuty)又称复合税(CompoundDuty)它是指在关税税则中,对同一税则号下的商品同时订有从量税和从价税两种税率,并同时征收的一种关税。
一般以一种为主,加征另一种。
混合税额=从量税额+从价税额
优点:
混合税综合了从量税和从价税的优点,使税负更合理、适度。
在进口商品价格变动时,既可以保证有稳定的财政收入,又可以起到一定的保护作用。
缺点:
混合税中从价税与从量税的比例难以确定。
d.选择税(AlternativeDuty)在关税税则中,对同一税则号下的商品同时订有从价税和从量税两种税率,分别按从价税或从量税计算税额,但选择其中一种有利的税率征收。
选择税克服了从价税或从量税各自的缺点。
一般各国多选择税额较高的一种征收,但有些国家为使税负较合理则选择较低的一种征收。
高价品价格上涨时,按从价税征,廉价品价格下跌时,按从量税征。
优点:
灵活性。
可根据不同时期的经济情况、征税目的和国别政策进行选择。
缺点:
征税标准经常变化,令出口国难以预知,容易引起争议。
4.关税的经济效应是一国征收关税所带来的各种经济影响。
它主要反映在价格效应、贸易条件效应、消费效应、生产效应与税收效应方面。
(以进口关税为例)
5.有效保护率(EffectiveRateofProtection)的含义、有效保护率的的计算公式、有效保护率与名义保护率的关系,研究有效保护率的意义。
在没有中间产品贸易介入的最终产品贸易条件下,关税的保护作用同关税税率的高低成正比,这种保护效果是名义的,称为名义保护率(NominalRateofProtection)。
关税的有效保护率是指征收关税对某产品在其生产过程中净增值的影响,用公式表示为:
国内加工增值-国外加工增值
ERP=——————————————×
100%
国外加工增值
有效保护率的分析举例说明:
在自由贸易条件下,一双皮鞋的国内价格为100美元,其中50美元是自由进口的皮革的价格,另50美元就是国内加工制造皮鞋的附加值,附加值占皮鞋全部价值的50%。
即V=国内皮鞋价100-进口皮革价50=50
现对皮鞋和皮革进口征收关税,有效保护率的分析如下:
①设对皮鞋进口征从价税20%,皮革免税进口。
此时国内鞋价为100*(1+20%)=120美元,而皮革价仍为50美元,即V’=120-50=70,所以ERP=(70-50)/50*100%=40%
②设对皮鞋进口征从价税20%,对皮革进口10%。
此时鞋价为120美元,皮革价为50*(1+10%)=55美元,即V’=120-55=65,所以ERP=(65-50)/50*100%=30%
③设对皮鞋进口征从价税20%,对皮革进口20%。
此时鞋价为120美元,皮革价为50*(1+20%)=60美元,即V’=120-60=60,所以ERP=(60-50)/50*100%=20%
④设对皮鞋进口征从价税20%,对皮革进口30%。
此时鞋价为120美元,皮革价为50*(1+30%)=65美元,即V’=120-65=55,所以ERP=(55-50)/50*100%=10%
⑤设对皮鞋进口征从价税20%,对皮革进口50%。
此时鞋价为120美元,皮革价为50*(1+50%)=75美元,即V’=120-75=45,所以ERP=(45-50)/50*100%=-10%
有效保护率的政策意义在于:
第一,用关税对国内重点产业提供保护时,必须制定随产品加工程度逐步提高的关税升级结构。
第二,在按一揽子减税方法进行关税减让谈判时,大幅削减投入品的关税率,小幅削减或不削减产出品的关税率。
这样可以在降低总体关税水平的同时,不降,少降,甚至反而提高对被保护产业的有效保护。
第三,根据既定的产业政策,通过制定合理的关税结构,调节投资结构,实现调整产业结构的目标。
七、非关税措施
1、非关税措施(Non-TariffMeasures,Non-TariffBarriers)是指除关税以外限制进口的各种法规和行政措施的总称,是实行贸易保护主义的重要手段。
2.各种名称
(1)进口配额制的含义、形式与作用
进口配额制又称进口限额制,是一国政
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