南方大宗新交易客户端操作说明文档格式.docx
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南方大宗新交易客户端操作说明文档格式.docx
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一、概述
大宗商品电子交易系统客户端软件操作手册的编写,是为规范软件的操作流程和注意事项,使软件的各项功能和性能得以充分体现。
通过本手册操作人员能够有效地完成本软件的操作;
管理员能够掌握软件的功能实现和目标完成情况;
一般用户能够对软件有一个基本的认识和了解。
预期读者:
软件操作人员、管理者和一般用户。
大宗商品电子交易系统客户端是一个集即期交易、现货挂牌和现货竞价于一体的综合电子商品交易系统。
此系统是应大宗商品电子交易系统的要求,郑州大学计算机应用研究所设计开发的。
二、名词术语
即期交易:
电子即期交易是指由拥有交货能力的卖方在交易市场发布售货邀约,由买方发布购买邀约,交易市场按照价格优先、时间优先的原则确定卖方、买方之间的成交价格并生成电子交易合同(在未到交收期时可进行买卖转让),在交收申报日根据已有的订货自愿提出交收申报,未申报的订货需要付未满足交收意愿的对方延期补偿费,并在交易市场指定交收仓库进行实物交收的交易方式。
现货竞价:
现货竞价交易是实际中现货竞买、竞卖方式的电子化,有卖出(买入)货物意愿的会员可以以自己认可的价格以挂牌的形式卖出(买入)货物,其他有资金(有货物)的会员根据自己的情况进行加价(减价)购买(销售),只有价位最高(最低)的才和盘面上的品种成交。
订货量:
在即期交易中,会员所持有买邀约和卖邀约的数量。
申买量:
在即期交易中,买邀约所下的委托单量。
申卖量:
在即期交易中,卖邀约所下的委托单量。
开市价:
在即期交易中,品种当天第一笔成交的成交价为开市价。
涨跌幅:
在即期交易中,一个品种的涨跌是有限制的,它是以昨平均价为基准,上涨或下跌相应的值或百分比。
这个值或百分比即为涨跌幅。
昨结算:
昨结算是指从昨天开市截止昨天闭市,品种所有成交的加权平均价。
(品种第一天开市的昨结算,是由市场设定的,即上市指导价)
结算价:
结算价是指从当天开市到当前交易,品种所有成交的加权平均价。
竞价幅:
竞价幅是指在现货竞价交易中,一次减价或加价的幅度。
转让盈亏:
又称交易盈亏,在即期交易中,指转让合约的成交价减去订货单的成交价(需扣补税)。
交易保证金:
在进行即期交易过程中,下邀约单的一方要向交易市场交纳一定数量的保证金,此保证金的收取与系统所设定的参数有关。
2.1、行情客户端软件的功能
行情客户端软件的主要功能是显示即期交易、现货挂牌和现货竞价三种交易方式的行情。
通过快捷方式激活下单程序,比较行情选择交易方式进行下单。
行情委托系统除了显示行情和下单外还可以接受交易市场发送的相关新闻。
2.2、软件的性能
行情客户端软件对时间、价位的的精度、准确度要求很高,软件在这方面进行了技术处理,可以满足理想用户下的速度传输。
经过测试和比较认为软件在性能上满足了设计要求。
2.3、软件运行环境
客户端软件的运行对计算机的要求不高,一般的PC机即可完成软件的运行。
如下表:
运行环境
硬件要求
其它支持
WINXPPro
CPU:
1G以上,内存256M以上,硬盘10G以上,标准键盘、鼠标,通用光驱、显示器15寸,支持1024*768。
(建议17寸)
Microsoftoffice系列办公软件;
针式打印机(个人客户可有、可无);
异地用户,要求有互联网支持。
WIN2000专业版/服务器版/高级服务器版。
CPU:
1G以上,内存128M以上,硬盘10G以上,标准键盘、鼠标,通用光驱、显示器15寸,支持1024*768。
WINXP/2003
在上表中,列出三类操作系统和硬件支持,根据软件的开发环境和运行测试,这里建议采用后两种配置。
三、客户端软件的安装
客户端软件的安装,在安装前首先要有以下确认:
①安装光盘或安装文件(程序可能是以邮件或网站下载方式获得的)是否良好;
②计算机的软环境和硬环境是否符合4.1中的要求;
③在软件安装前是否对计算机进行了彻底的杀毒;
④异地用户的安装,电脑是否申请了互联网服务。
以上确认完毕后,即可安装客户端软件。
四、软件的使用
4.1、交易客户端公用菜单介绍
4.1.1、登陆
在桌面上双击客户端软件图标,出现“登录”窗口,如下图所示:
客户端登录窗口
1)在图中录入正确的交易账号、交易密码和验证吗,勾中同意入市后点击【登录】。
若是第一次登录,则在登录后弹出交易市场的入市协议界面。
2)选中保存账号,则在下次登录时会自动保存最后一次登录的交易账号;
选中同意入市协议,则会在下次登录时默认同意入市协议。
3)登录到客户端界面后,默认显示的是即期交易界面,可在各个交易方式的界面之间来回切换。
选择所要参加的交易方式进入客户端行情委托界面:
上半部分显示的是市场行情,下半部分的左方是交易、交收及查询的树形结构,右方显示的是下单框及查询等的展示界面,如下图:
客户端界面中的菜单项包括了即期、挂牌、竞价(选择这三个菜单可以在这三种交易方式之间进行切换)三个可切换交易方式的菜单和报表、密码、资金和新闻四个相应查询功能的菜单。
4.1.2、报表
查询日报表和月报表:
可选择日期查询某个历史结算日的日报表,可选择年份和月份查询某个历史月份的月报表
4.1.3、密码
即修改密码的功能,第一次登录客户端的初始密码不能进行交易,必须修改密码后才能交易(具体修改密码的规则见界面上的注释)。
4.1.4、资金
查询该交易商的资金情况。
在资金查询界面中,点击【资金划转】可直接进入到由银行监管的的出入金界面,可直接与银行绑定的账户之间进行出入金。
在资金查询界面的右上方可查看目前的资金安全率。
4.1.5、资金转账
4.1.5.1、出入金
入金:
交易商的交易资金从其自有资金账户划入到交易结算资金账户。
出金:
交易商的交易资金从其交易结算资金账户划入到自有资金账户。
1、在【资金密码】里输入修改后的密码。
2、在【划转金额】里输入要划转的金额。
4.1.5.2、查询转账明细
点击【查询】按钮查看资金划转明细与状态。
4.1.5.3、修改资金密码
输入初始密码与新密码,点击【确认】
4.1.5.4、查询市场资金
输入密码,点击【查询】按钮查看可用资金和可取资金。
【新闻】:
查询市场发出的新闻公告。
4.2、即期交易方式
即期交易,是大宗商品电子交易系统的一种形式。
客户端软件登录到系统后,默认是即期交易的行情及下单界面,如下图所示:
登录客户端后,系统默认的是买入下单界面,右下方显示的是小行情。
选中左下方的树形结构,可以做相应的操作。
4.2.1、正常委托
在下单框中依次输入或者选择品种,买卖,订转,价格,数量和担保方式,然后点击【确认】按钮进行下单操作,点击【重填】按钮重新录入下单框中的内容。
所下订单将会出现在【未成交查询】以及【委托查询】中。
如果所下的卖单价格为当前所有下单的最低价格或者买单价格为当前所有下单的最高价格,此价格及订货量还将在行情上出现。
如下图所示。
其中:
4.2.1.1、买入和卖出
1、类型:
分为订立、转让和转今优先三种,对应于开仓、平仓和平今仓优先的概念。
订立即为发出买入或者卖出邀请,成交后获得买卖合同。
转让即为将自己所拥有的已经成交的买卖合同转卖或者转买。
转今优先即为今天成交的买卖合同优先转让。
2、担保方式:
分为两种担保方式,保证金和仓单。
保证金担保是指在下单时使用资金作为保证金,成交后订货可以进行转让。
仓单担保是指在下单时使用抵免类型的仓单作为担保,不收取保证金,成交后不能进行转让。
在资金或者抵免类型仓单充足的情况下,可以在两种担保方式之间进行置换,如下图:
点击仓单置换,弹出如图所示的对话框:
仓单置换对话框的的上半部分说明了该笔订货的基本情况,主要包括买卖类型、担保方式、成交价格、成交数量、保证金持仓量和仓单持仓量,在进行仓单置换时根据保证金持仓量和仓单持仓量进行来回置换,即
(1)仓单置换成保证金的量不能超过仓单持仓量;
保证金置换成仓单的量不能超过保证金持仓量。
(2)保证金置换成仓单,需要有足够的抵免类型仓单;
仓单置换成保证金,需要有足够的资金来作为保证金。
置换成功后,保证金会相应的减少或增加
4.2.1.2、市价买入和卖出
市价:
在电子交易订单中,品种的买一价即为市价。
市价下单的委托价格为0,与盘上的市价成交,若盘面无市价,系统会自动将该笔市价委托撤单。
1、撤单:
只能对委托未成交的单或者部分成交的未成交部分撤单。
选中某笔单,点击【撤单】可进行单笔撤单,或选中全部单,点击【撤单】可进行批量撤单
4.2.1.3、其他委托
1、预埋单委托:
预埋单是预先下委托单放在本地,而不直接委托到系统中,只有在点击【入单】时,系统自动判断该笔单是否满足下单条件,若满足则将该笔单放到系统中进行撮合成交;
若不满足则提示不满足条件的原因。
也可以将该笔单作废。
2、条件单委托:
条件单是预置某些条件的委托单,当行情的变化满足预置条件时,系统会自动将该笔条件单入单
4.2.1.4、交收申报
交收申报:
买卖双方在达成交易后并在指定的交易日内提出的实物交易的申请。
4.2.1.4.1、买入申报
1、买入申报:
在买入申报界面中选择交收申报的品种,可根据情况进行意向仓库选择(若多次对同一个品种选择意向仓库,则只取最后一次选择的意向仓库),根据目前的买订货量进行申报——申报时需要有足够的资金来扣除交收保证金和交收手续费。
注:
若要查询目前的订货量,则在行情上单击品种,在申报下单框上方的提示信息中买可转量即是买订货,卖可转量即是卖订货,可根据这些订货进行买卖申报和买卖转让。
4.2.1.4.2、卖出申报
在卖出申报界面中选择品种,系统则会在申报仓单选择界面列出卖方有该品种的仓单,选择仓单,在数量框中则会显示选中仓单的量,点击【确认】进行卖出申报。
2、中立仓买入申报:
在中立仓申报阶段,中立仓进行买入申报,具体的申报同普通的买入申报。
3、中立仓卖出申报:
在中立仓申报阶段,中立仓进行卖出申报,具体的申报同普通的卖出申报。
4.2.1.5、数据查询
未成交查询、已成交查询、已撤单查询、委托查询、订货查询、盈亏查询、交收申报查询等。
4.2.1.5.1、未成交查询
【未成交查询】:
显示没有成交的以及部分成交的订立、转让和转今优先的委托单。
在下单界面中有快捷查询界面。
4.2.1.5.2、成交查询
【已成交查询】:
显示所有当前交易日内成交的订单,包括订立、转让和转今优先的订单。
下一交易日该查询将清空。
4.2.1.5.3、已撤单查询
【已撤单查询】:
查询当前交易日的撤单情况。
4.2.1.5.4、委托查询
【委托查询】:
该账户所有当前交易日内的订单查询,包括订立、转让成交以及未成交订单的查询。
4.2.1.5.5、订货查询
【订货查询】:
所有成交的订立订单查询,包括以往交易日的订货查询,但不包括转让成交订单的查询。
4.2.1.5.6、盈亏查询
【盈亏查询】:
转让订单的盈亏查询,即订单卖出价格与买入价格的差价(扣补税后的)
4.2.1.5.7、交收申报查询
【交收申报查询】:
即提出申报交收的订单查询。
提出交收申报后,该订单将从【订货查询】中转移至【交收申报查询】中,此时释放交易保证金,重新收取交收保证金和交收手续费。
4.2.1.6、仓单管理
4.2.1.6.1、仓单注册申请
仓单注册申请:
在仓单注册申请中查询的数据是通过仓库签发过的,将签发时仓库给的仓单凭据交到市场后,可以在此处直接申请注册;
也可以通知市场直接注册审核。
仓单注册申请操作:
点击【查询】,查询出已经签发过的仓单(只有已经签发过的仓单才能进行仓单注册申请操作);
点击【全选】,可选中所有的仓单,点击【全不选】,可以取消选中的仓单;
选择仓单后,点击【注册申请】,如下图所示,点击【确认】后,选中的仓单会在已申请中等待市场的注册审核,并在已申请中可以查询到市场审核的状态。
若市场同意注册则显示“已审核”,若市场不同意注册则显示“已驳回”,且市场会注明驳回原因。
市场驳回后若该仓单满足了市场要求的条件后可再次申请注册。
点击【导出】,将以Excel表格的形式导出查询出的仓单信息。
4.2.1.6.2、仓单抵免申请
仓单抵免申请:
在仓单抵免申请中查询的数据是注册成功的仓单。
抵免申请后等待市场人员审核。
仓单抵免申请操作:
点击【查询】,查询出已经注册的仓单(只有已经注册的仓单才能进行仓单抵免申请操作);
选择仓单后,点击【抵免申请】,如下图所示,点击【确认】后,选中的仓单会在已申请中等待市场的审核,并在已申请中可以查询到市场审核的状态。
市场对抵免类型的仓单批复后,在交易商下单时,若选择有抵免仓单的品种,则在提示信息中显示可用抵免仓单量,交易商可以用抵免类型的仓单下单,即使用可用抵免仓单量进行卖出订立,下单时只收取相应的交易手续费,不收取交易保证金,这种类型的订货称为仓单类型的订货,仓单类型的订货不能转让。
可在保证金类型的订货和仓单类型的订货之间进行置换。
4.2.1.6.3、仓单挂失申请
仓单挂失申请:
在提货的过程中,若仓单丢失,可向市场提出挂失申请。
经市场确认挂失后,将由市场开具提货单,凭借提货单和提货密码进行提货。
仓单挂失申请操作:
点击【查询】,查询出待提的仓单(只有即将出库的待提仓单才能进行仓单挂失申请操作);
选择仓单后,点击【挂失申请】,在弹出的对话框中点击【确认】后,选中的仓单会在已申请中等待市场的审核,并在已申请中可以查询到市场审核的状态。
4.2.1.6.4、仓单邮寄申请
仓单邮寄申请:
在提货的过程中,可向市场提出邮寄申请,即向市场申请邮寄去仓库提货的凭证(只有拿到该凭证和提货密码后才能进行提货)。
经市场确认后,市场工作人员会将邮寄的快递单号以及相关信息输入到系统中,可在已申请界面中查询快递单号等相关信息。
仓单邮寄申请操作:
点击【查询】,查询出可以办理仓单邮寄的仓单;
选择仓单后,点击【邮寄申请】,如下图所示,在弹出的对话框中点击【确认】后,选中的仓单会在已申请中等待市场的审核,并在已申请中可以查询到市场审核的状态,并可查询到市场提供的快递单号等相关信息。
4.2.1.6.5、仓单置换
仓单置换:
在仓单置换界面,查询到的是所有的订货信息,在订货信息中“担保”字段区分了该笔订货目前是仓单类型的订货还是保证金类型的订货,只有卖出的订货才能进行仓单置换。
另外在订货信息中有字段“保证金量”、“交易保证金”、“仓单量”、“抵免保证金”,这四个字段分别显示了目前的这笔订货中有多少订货是保证金量及收取的交易保证金,有多少订货是仓单量及收取的交易保证金(大多数情况下仓单订货不收取保证金,若仓单订货也收取少部分保证金则显示在抵免保证金中,说明了用抵免类型的仓单下单时也收取了少部分的保证金,具体情况根据市场规则而定)。
仓单置换操作:
进入仓单置换界面,系统默认显示所有的订货。
点击【查询】,查询所有订货;
只有卖出订货才能进行进行置换,选中某笔订货,点击【仓单置换】,弹出如下图所示的对话框,在对话框中显示了目前该笔仓单的总成交量、保证金持仓量和仓单持仓量,选择置换类型为“保证金置换仓单”,输入置换数量,可将保证金类型的订货置换成仓单类型的;
若选择置换类型为“仓单置换保证金”,输入置换数量,可将仓单类型的订货置换成保证金类型的。
点击【导出】,将以Excel表格的形式导出查询出的订货信息。
仓单置换时,若将保证金置换为仓单,则必须保证有足够的抵免类型的仓单;
若将仓单置换成保证金,则必须保证有足够的交易保证金。
4.2.1.6.5、解抵免办理
解抵免办理:
在解抵免办理中查询的数据是经过市场审核通过的抵免类型的仓单。
解除抵免后抵免类型的仓单成为普通类型的仓单,不能再用于抵免交易保证金。
解除抵免时只要仓单没有被仓单类型订货占用,则不需要市场审核直接解除抵免。
解抵免办理操作:
点击【查询】,查询出经过市场审核通过的抵免类型仓单;
选择仓单后,点击【解除抵免】,若仓单没有被占用则会解除抵免成功,解除抵免的仓单会显示在【已解抵免】的界面中。
4.2.1.6.6、解抵免办理
仓单查询:
查询交易商的所有仓单,并可查询到每一笔仓单目前的状态,如下图。
4.2.1.7、交收管理
4.2.1.7.1、付款申请
付款申请:
在交收申报后,若有买申报,则需要在市场规定的时间内手工付货款,即付款申请。
付款申请时必须有足额货款,否则付款不成功;
若到市场规定的时间仍未付款,则市场会强制收取货款。
付款申请操作:
点击【查询】,查询出待付款的合同信息,选中合同,点击【付款申请】,若资金足够,则付款申请成功,资金会进入到冻结货款账户;
若资金不足,付款申请被驳回。
4.2.1.7.2、协议交收申请
协议交收申请:
在交收申报后,根据交易商的意愿可进行协议交收申请。
协议交收申请时可直接输入协议交收申请的对方,或由市场为该交易商寻找相应的对方。
在输入的对方未申请协议交收或者市场未找到合适的对方办理协议交收时,市场工作人员会驳回协议交收的申请,为该交易商办理正常交收。
协议交收申请操作:
点击【查询】,查询当前的合同信息。
选中合同,点击【交收申请】,申请成功,等待市场批复,可以在已申请界面中查询到市场的批复结果。
4.2.1.7.3、交收确认函
交收确认函:
4.2.1.7.4、发票确认函
发票确认函
1、交收合同:
查询出该交易商的合同信息,并可以进行合同预览。
4.2.2、其它功能
4.2.2.1、自选品种
在所有板块中,选择行情上的某个品种,在行情区内单击鼠标右键出现的下拉菜单中,选择自选设置。
出现添加自选品种对话框,选择需要添加的品种代码,点击[选中]按键添加自选品种。
点击[确定],添加自选品种成功。
4.2.2.2、自定义界面
1、栏目设置:
栏目设置功能可以自定义显示行情的栏目。
2、栏目风格设置:
栏目风格设置包括颜色、字体、对齐、栅格等属性的设置。
所有设置完成之后,需要在[默认设置]中进行[保存配置]。
下次启动时即可按照设定显示。
3、
自定义栏目顺序:
行情区内用户可以自定义栏目显示的顺序,通过点击拖拽栏目名称实现重新自定义排序。
需要在[默认设置]中进行[保存配置]。
4、查看新闻:
5、交易员绑定:
交易员登陆之后,自动绑定,该登陆账号在本机或其他电脑均不能登陆,除非该交易员账号退出。
每次每个账号只能拥有一个登陆客户端。
4.3、挂牌交易
挂牌交易,是大宗商品电子交易系统的另一种形式,点击客户端左上角的挂牌可以切换到挂牌这种交易形式。
(一)挂牌交易操作如下:
4.3.1、新商品申请
新商品申请:
交易商向市场申请买入或卖出商品,点击新商品申请,出现如下界面
输入联系人,联系电话,申报商品名称,点击申请提交。
市场管理员在管理端可以收到申请单进行批复操作。
4.3.2、卖方挂牌和买方挂牌
Ø
卖方挂牌:
点卖出,在下单框中输入板块,商品,规格,产地,交货地,交货方式,交货日期,商品属性,价格,数量,最小交易量等信息,点确认提交订单。
点击重填可以重新输入订单信息。
板块:
是管理端设置好的商品板块
商品:
选中板块下的所有符合条件的商品
规格:
该商品的规格参数
交货地:
由市场设置的交货的具体地点
交货方式:
由交易商选择的双方的交货时的方式
交货日期:
系统默认设置,交易商可以选择几个工作日内可交货
挂牌截止日:
系统管理端设置
商品属性:
系统设置好的可供交易商选择的必填项
价格:
委托价格,不能高于该品种的最高价,也不能低于该品种的最低价,最高价和最低价由市场设置。
数量:
委托数量
是否使用仓单:
卖方能否使用仓单作为交易保证金
最小交易量:
系统设置的最小交易数量
溢短量:
交收配货允许溢出和短缺的数量
买方挂牌:
点买入,和卖方挂牌一样输入需要买入商品的具体信息点击确认。
如下图为卖方挂牌
未成交:
显示未成交或部分成交的委托单
撤单:
撤销未成交的委托单,可以根据情况选择全选
委托改价:
修改委托单商品的委托价,包括整张单子
查询对方队列:
显示欲摘牌的对方交易商
部分改价:
修改一定数量商品的委托价
修改价格处输入要修改的价格,修改数量处输入要成交的数量
4.3.3、仓单管理
仓单注册申请:
交易商向市场申请注册仓单,需要市场对交易商做仓单签发。
先点击查询,找到市场已签发的仓单,选择需要申请的仓单,点击注册申请,点击提交。
仓单挂牌占用:
卖方使用仓单作为交易保证金,可以增加卖方的可用资金,点击查询,选择仓单,点申请占用,完成提交。
用于交易商丢失仓单向市场提交挂失申请,点击查询,选择要挂失的仓单,点击仓单挂失申请。
需要做仓单注册申请重新注册。
买方向市场申请通过邮寄方式完成仓单交收,需要市场完成划拨首付并结算过后才能申请。
点击查询选择要申请邮寄的仓单,点邮寄申请,完成向市场的申请操作。
仓单质押申请:
卖方交易商向市场申请仓单质押以换取可用资金.
点查询选择要质押的仓单,点质押申请,完成提交。
查询交易商所有的仓单。
可以对注册或抵免的仓单进行拆分,选中要拆分的仓单,点仓单拆分,输入要拆分的数量。
4.3.4、交收管理
交收申报后买方在数据回写结算后可以申请付款。
点查询,选择成交单据,点付款申请
市场交收配对完后,买方向市场提交的交收确认单
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