最新期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题与模拟试题详解Word文档格式.docx
- 文档编号:22173623
- 上传时间:2023-02-02
- 格式:DOCX
- 页数:74
- 大小:55.63KB
最新期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题与模拟试题详解Word文档格式.docx
《最新期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题与模拟试题详解Word文档格式.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《最新期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题与模拟试题详解Word文档格式.docx(74页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
【答案】D
【解析】《期货交易管理条例》第十三条规定,期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:
(一)制定或者修改章程、交易规则;
(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;
(三)上市、修改或者
终止合约;
(四)变更住所或者营业场所;
(五)合并、分立或者解散;
(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。
2.期货公司变更注册资本的,模拟计算的变更注册资本后的()和其他财务指标应满足风险监管指标标准。
A.资产总额B.净资本C.期货风险准备金D.负债总额
【答案】B
【解析】《期货公司管理办法》第十七条规定,期货公司变更注册资本,应当符合下列条件:
(一)变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额;
(二)模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准;
(三)增加注册资本的,拟增加出资或者受让股权的股东应当符合本办法第七条、第
八条、第九条的规定。
3.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过()。
A.3
B.6
C.2
D.12
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定,期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
公司决定的人员不符合条件的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。
代为履行职责的时间不得超过6个月。
公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。
4.期货从业人员受到中国期货业协会的处理后,享有()权利。
A.抗辩B.上诉C.申请行政复议D.申诉
【解析】《期货从业人员管理办法》第二十五条规定,协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。
5.根据《期货交易管理条例》,有权任免期货交易所负责人的机构是()。
A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.国务院
D.中国期货业协会
【答案】A
【解析】《期货交易管理条例》第七条规定,期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。
期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
6.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额,并在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的,全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是()。
A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责
【答案】C
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十四条规定,非结算会员的结算准备金余额低手规定或者约定最低余额的,应当及时追加保证金或者自行平仓。
非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的,全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。
7.期货公司借入次级债务的,在计算净资本时,可以将所借入的次级债务()。
A.按照中国证监会规定的比例扣减
B.全额加回C.全额扣减D.按照中国证监会规定的比例加回
【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第十六条规定,期货公司借入次级债务的,可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。
8.证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,可以从事以下()行为。
A.向客户提示风险B.代客户接收交易密码C.代客户交存保证金D.利用客户交易编码进行期货交易
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:
(一)协助办理开户手续;
(二)提供期货行情信息、交易设施;
(三)中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
第二十一条规定,证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
9.根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当()提名并聘任首席风险官。
A.根据公司章程的规定B.由监事会C.由董事长D.由总经理
【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。
10.根据《期货交易管理条例》,审批设立期货交易所的机构是()。
A.中国期货业协会B.国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构D.国务院商务主管部门
【解析】《期货交易管理条例》第六条规定,设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构审批。
未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。
11.下列关于期货交易结算的表述,错误的是()。
A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户B.期货交易所实行当日无负债结算制度C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理
【解析】《期货交易管理条例》第三十四条规定,期货交易的结算,由期货交易所统一组织进行。
期货交易所实行当日无负债结算制度。
期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。
期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算,并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。
客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。
12.期货投资者保障基金总额达到()亿元人民币,经有关部门批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A.12
B.10
C.8
D.6
【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定,有下列情形之一的,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金:
(一)保障基金总额达到8亿元人民币;
(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。
保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式,由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。
13.期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A.董事长B.董事会C.总经理
D.董事会常设的风险管理委员会
【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条规定,期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
14.下列主体中,不必提取风险准备金的是()。
A.期货公司B.非期货公司结算会员C.期货交易所
D.期货保证金安全存管监控机构
【解析】《期货交易管理条例》第三十二条规定,期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。
15.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,下列表述正确的是()。
A.是否承担责任由中国证监会决定B.应当承担相应责任C.是否承担责任由中国期货业协会决定D.如损失小,可不承担责任
【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十三条规定,从业人员因执业过错给机构造成损失的,应当承担相应责任。
16.根据《期货公司风险监管指标管理办法》,应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是()。
A.年度风险监管报表B.月度风险监管报表C.周风险监管报表D.日风险监管报表
【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第五条规定,期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。
17.期货公司应当按照规定的内容与格式要求,()向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
A.每年B.每季C.每月D.每周
【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十八条规定,期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
18.期货公司开展期货投资咨询业务,()了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
A.应当事后B.无需C.应当事中D.应当事前
【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条规定,期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。
期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求,揭示期货市场风险,明确告知客户独立承担期货市场风险。
19.根据《期货公司资产管理业务试点办法》,单一客户的起始委托资产不得低于()人民币。
A.100万B.80万C.50万D.30万
【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第九条规定,资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。
单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。
期货公司可以提高起始委托资产要求。
20.()应当以保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。
A.期货投资者保障基金管理机构
B.期货公司C.中国证监会D.期货交易所
【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第八条规定,保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。
21.期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。
A.适度B.效率C.平均
D.公开、合理、有效
【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第六条规定,保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。
22.中国证监会()中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A.指导和审查B.审查和监督C.管理和监督D.指导和监督
【解析】《期货从业人员管理办法》第二十条规定,中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。
23.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循的原则予以处理;
不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循的原则予以处理。
()
A.自身利益优先;
先开发的客户利益优先B.客户利益优先;
公平对待C.客户利益优先;
先开发的客户利益优先D.自身利益优先;
公平对待
【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条规定,期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则予以处理;
不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。
24.会员制期货交易所的理事会会议须有()以上理事出席方为有效。
A.3/4
B.2/3
C.1/2
D.1/3
【解析】《期货交易所管理办法》第三十条规定,理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效,其决议须经全体理事1/2以上表决通过。
25.期货从业人员的下述做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是()。
A.审情评估投资者的诚信状况和风险承受能力B.与投资者共同完成金融期货基础知识测试,以使其满足适当性标准要求C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征D.向投资者充分揭示金融期货风险
【解析】《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第四条规定,会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的金融期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。
不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。
26.取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当由()向中国期货业协会申请从业资格。
A.中国证监会派出机构B.地方期货业协会C.所在机构
D.个人
【解析】《期货从业人员管理办法》第九条规定,取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的。
应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。
27.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新()。
A.从业资格注册、诚信记录等信息B.从业资格注册、考试成绩等信息C.从业人员注册、工作业绩等信息D.从业人员注册、客户服务等信息
【解析】《期货从业人员管理办法》第二十一条规定,协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
28.下列关于期货经纪的表述,错误的是()。
A.期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》B.客户开立账户前,应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容C.期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订期货经纪合同D.期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效
【解析】《期货公司管理办法》第五十二条规定,期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》,由客户签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容,并签订期货经纪合同。
期货公司不得
为未签订《期货经纪合同》的客户开立账户。
《(期货经纪合同)指引》、《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。
期货公司应当根据《(期货经纪合同)指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本,报中国期货业协会审查备案,并报住所地的中国证监会派出机构备案。
期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
29.自然人投资者申请开立金融期货交易编码时,应当具有至少()金融期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易记录。
A.10个交易日、20笔以上(含)B.10个交易日、5笔以上(含)C.5个交易日、20笔以上(含)D.5个交易日、10笔以上(含)
【解析】《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条规定,期货公司会员为符合下列标准的自然人投资
者申请开立交易编码:
(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;
(二)具备金融期货基础知识,通过相关测试;
(三)具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录;
(四)不存在严重不良诚信记录;
不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。
30.下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述,正确的是()。
A.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查,将被责令停业整顿C.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料D.供应商应在中国期货业协会注册
【解析】《期货交易管理条例》第六十条规定,期货公司的交易软件、结算软件,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。
期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的,国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。
国务院期货监督管理机构可以
要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料,供应商应当予以配合。
国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。
31.下列关于客户资产保护的表述,错误的是()。
A.期货公司存管的期货保证金属于客户所有B.除依法划转外,任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金C.期货公司破产时,客户的保证金不属于破产财产D.客户的保证金可以与期货公司的自有资产合并管理
【解析】《期货公司管理办法》第六十九条规定,期货公司存管的期货保证金属于客户所有,除依据《期货交易管理条例》第二十九条划转客户保证金外,禁止任何单位或者个人以任何形式占用、挪用。
期货公司破产或者清算时,客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。
非因客户本身的债务或者法律、
行政法规规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的保证金和充抵保证金的其他资产。
客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。
32.全面结算会员期货公司应当按照()向非结算会员收取保证金。
A.中国期货业协会规定的保证金标准B.中国证监会规定的保证金标准C.交易所规定的保证金标准D.结算协议约定的保证金标准
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十五条规定,全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。
全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,不得低于期
货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。
33.下列关于期货交易结算的表述,错误的是()。
A.期货公司应当建立结算数据的备份制度B.期货公司对客户进行结算时,经与客户协商一致,结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期可以与
期货交易所不一致C.客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容D.期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算
【解析】《期货公司管理办法》第六十条规定,期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。
客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。
期货公司应当根据期货交易所或者有结
算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算,结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交
易所保持一致。
期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过期货保证金安全存管监
控机构查询服务系统,查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。
第六十七条规定,期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。
34.期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。
A.决策权B.经营权C.知情权D.报告权
【解析】《期货公司管理办法》第四十一条规定,期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。
监事会或者监事应当按照《公司法》和公司章程的规定履行其职责。
35.根据《期货从业人员执业行业准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。
A.报告中国期货业协会B.报告中国证监会派出机构C.报告期货交易所
D.及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险
【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条规定,从业人员应当严格自律、洁身自好:
(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告;
机构未妥善处理的,从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。
从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报。
(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。
发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。
36.下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述,错误的是()。
A.委托应当采取书面形式,且授权范围应当明确B.只能委托其他理事代为出席会会议C.每位理事只能接受一位理事的委托,代为出席会议D.理事会讨论重大事项的,理事必须本人出席,不得委托他人代为出席
【解析】《期货交易所管理办法》第三十一条规定,理事会会议应当由理事本人出席。
理事因故不能出席的,应当以书面形式委托其他理事代为出席;
委托书中应当载明授权范围。
每位理事只能接受一位理事的委托。
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 期货法律法规 最新 期货 从业 资格考试 法律法规 历年 模拟 试题 详解