三体系内审员培训资料.ppt

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QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境目目录录第一章管理体系基础知识第一章管理体系基础知识第二章第二章体系内容简介体系内容简介第三章内审员能力要求第三章内审员能力要求第四章内审实务及技巧第四章内审实务及技巧第五章第五章案例分析案例分析QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境ISO9001:

2008ISO9001:

2008标准介绍标准介绍什么是什么是ISO？

l国际标准化组织internationalstandardorganizationl世界上150多个国家标准机构的国际联合组织l其职责是制定国际性标准及对相关活动进行规范化，以促进国际物资和服务的交流，发展世界范围的科学技术和经济合作。

lISO组织已建立了10000多个国际标准。

l国家质量技术监督局是中国在ISO组织的代表。

QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境ISO9001:

2008ISO9001:

2008标准介绍标准介绍什么是国家标准体系？

l国家标准；l行业标准；l地方标准；l企业标准QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境ISO9001:

2008ISO9001:

2008标准介绍标准介绍ISO9000系列标准系列标准l1987年制订，1994年修订、2000年修订，2008年再修订l包括四个基本文件l规定产品和服务方面的质量管理体系要求l被国际（150多个国家）广泛采用的质量管理体系l中国版：

GB/T19001-20082009年3月1日实施QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境ISO9001:

2008ISO9001:

2008标准介绍标准介绍QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境6第一章管理体系基础知识第一章管理体系基础知识一、管理体系标准要求达到的目标一、管理体系标准要求达到的目标最低目标：

最低目标：

Q质量质量顾客顾客产品合格、顾客满意产品合格、顾客满意最高目标最高目标持续改进持续改进二、管理体系标准的特点二、管理体系标准的特点只提要求只提要求最低要求最低要求不提方法不提方法结合企业实际进行策划结合企业实际进行策划QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境7第一章管理体系基础知识第一章管理体系基础知识三、建立管理体系的正确思路三、建立管理体系的正确思路在建立管理体系之前，企业业已存在自身在建立管理体系之前，企业业已存在自身管理体系；管理体系；并不是将原有的管理手段、制度、组织机并不是将原有的管理手段、制度、组织机构等彻底推翻，而是应用管理体系标准的构等彻底推翻，而是应用管理体系标准的框架模式重新构造、安排、组合和完善组框架模式重新构造、安排、组合和完善组织现有的管理体系。

织现有的管理体系。

QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境8第一章管理体系基础知识第一章管理体系基础知识四、建立管理体系正确的运作方式四、建立管理体系正确的运作方式准确理解标准要求准确理解标准要求整理公司现行有效的管理制度文件整理公司现行有效的管理制度文件编制适宜与本公司操作的体系文件、记录编制适宜与本公司操作的体系文件、记录领导作用领导作用全员参与全员参与QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境9第一章管理体系基础知识第一章管理体系基础知识五、管理体系的文件结构五、管理体系的文件结构管理手册管理手册程序文件程序文件指指导导书书表单记录表单记录第一阶第一阶第二阶第二阶第三阶第三阶第四阶第四阶决策全公司的品质方向，期望大家应该做什么。

决策全公司的品质方向，期望大家应该做什么。

依据手册意图，相互沟通应由那一部门、哪些人，依据手册意图，相互沟通应由那一部门、哪些人，做哪些事，及做完后流向哪一部门做哪些事，及做完后流向哪一部门详细描述某一个特定作业是如何进行的。

定详细描述某一个特定作业是如何进行的。

定义产品或服务可接受的标准。

义产品或服务可接受的标准。

阐明所取得的结果或提供完成活动的阐明所取得的结果或提供完成活动的证据的文件证据的文件QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境10第一章三体系内容简介第一章三体系内容简介一、一、ISO9001-2008（QMS）理解理解1.质量管理体系总要求质量管理体系总要求识别过程识别过程确定过程关系确定过程关系确定准则和方法确定准则和方法体系活动运行控制获得必要资源和信息获得必要资源和信息监视、测量和分析监视、测量和分析持续改进持续改进QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境11第二章三体系内容简介第二章三体系内容简介一、一、ISO9001-2008（QMS）理解理解2.ISO9000的最基本精神

（1）PDCA计划执行检查改善

（2）八大原则原则一：

以顾客为关注焦点原则一：

以顾客为关注焦点原则二：

领导作用原则二：

领导作用原则三：

全员参与原则三：

全员参与原则四：

过程方法原则四：

过程方法原则五：

管理的系统方法原则五：

管理的系统方法原则六：

持续改进原则六：

持续改进原则七：

基于事实的决策方法原则七：

基于事实的决策方法原则八：

互利的供方关系原则八：

互利的供方关系QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境12第二章三体系内容简介第二章三体系内容简介一、一、ISO9001-2008（QMS）理解理解3.ISO9001条文简介1范围1.1总则1.2应用2引用标准3术语和定义4质量管理体系4.1一般要求4.2文件化要求4.2.1一般要求4.2.2品质手册4.2.3文件管制4.2.4品质记录管制5管理职责5.1管理者承诺5.2以顾客为中心5.3质量方针5.4策划5.4.1质量目标5.4.2品质系统规划5.5职责/权限与沟通5.5.1职责与权限5.5.2管理者代表5.5.3内部沟通5.5.4外部沟通5.6管理评审5.6.1审查输入5.6.2审查输出6资源管理6.1资源的供应6.2人力资源6.2.1概述6.2.2能力/意识/培训6.3基础设施6.4工作环境QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境13第二章三体系内容简介第二章三体系内容简介一、一、ISO9001-2008（QMS）理解理解3.ISO9001条文简介7产品的实现7.1产品实现的规划7.2顾客相关的过程7.2.1产品相关要求的决定7.2.2产品相关要求的评审7.2.3顾客沟通7.3设计与开发7.3.1设计开发的规划7.3.2设计开发的输入7.3.3设计开发的输出7.3.4设计开发的审查7.3.5设计开发的验证7.3.6设计开发的确认7.3.7设计开发变更管制7.4采购7.4.1采购过程7.4.2采购资讯7.4.3采购产品的验证7.5生产和服务供应7.5.1运作控制7.5.2过程的确认7.5.3标识与可追溯性7.5.4顾客财产7.5.5产品防护7.6监视和测量装置的控制8量测分析和改善8.1策划8.2监视和测量8.2.1顾客满意8.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量8.2.4产品的监视和测量8.3不合格品控制8.4数据分析8.5改进8.5.1持续改进8.5.2纠正措施8.5.3预防措施QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境14末次会议末次会议第四章内审实务及技巧第四章内审实务及技巧八、整个审核过程需要召开的会议：

八、整个审核过程需要召开的会议：

一、末次会议的目的一、末次会议的目的1、向受审核部门及领导层说明审核情况，使其了解审核结果、向受审核部门及领导层说明审核情况，使其了解审核结果2、宣布审核结果和审核结论；、宣布审核结果和审核结论；3、提出纠正措施追踪要求；、提出纠正措施追踪要求；4、宣布现场审核结束。

、宣布现场审核结束。

QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境15末次会议末次会议第四章内审实务及技巧第四章内审实务及技巧八、整个审核过程需要召开的会议：

八、整个审核过程需要召开的会议：

二、末次会议的内容二、末次会议的内容1、感谢；感谢；2、重申目的、范围；、重申目的、范围；3、宣读不合格项并澄清；、宣读不合格项并澄清；4、说明抽样的局限性；、说明抽样的局限性；5、对体系作有效性评价；、对体系作有效性评价；6、宣布审核结论；、宣布审核结论；7、说明审核报告提交日期；、说明审核报告提交日期；8、对纠正措施的要求，包括时间和跟踪验证的要求；、对纠正措施的要求，包括时间和跟踪验证的要求；9、请领导就审核结论和纠正措施要求作简明表态。

、请领导就审核结论和纠正措施要求作简明表态。

QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境16第四章内审实务及技巧第四章内审实务及技巧九、现场审核实务及技巧九、现场审核实务及技巧

（1）审核的基本方法）审核的基本方法抽样抽样审核方式审核方式如何查证，审核路线如何查证，审核路线1、顺向追踪、顺向追踪2、逆向追溯、逆向追溯3、部门审核（以部门为中心）、部门审核（以部门为中心）4、过程审核（以过程为中心）、过程审核（以过程为中心）QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境17第四章内审实务及技巧第四章内审实务及技巧九、现场审核实务及技巧九、现场审核实务及技巧

（2）调查方法）调查方法（谈、查、看、记、追）（谈、查、看、记、追）1、善于提问（自然、和谐、耐心、礼貌）、善于提问（自然、和谐、耐心、礼貌）2、注意倾听、注意倾听3、仔细观察、仔细观察4、作好记录、作好记录5、善于追踪验证、善于追踪验证QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系培训质量、安全、环境质量、安全、环境18第四章内审实务及技巧第四章内审实务及技巧九、现场审核实务及技巧九、现场审核实务及技巧（3）提问技巧）提问技巧11、开放式提问（如、开放式提问（如、开放式提问（如、开放式提问（如5W1H5W1H之类）之类）之类）之类）22、封闭式提问（答案通常是、封闭式提问（答案通常是、封闭式提问（答案通常是、封闭式提问（答案通常是“是是是是”或或或或“否否否否”，获取专门信，获取专门信，获取专门信，获取专门信息，节约时间，信息量小）息，节约时间，信息量小）息，节约时间，信息量小）息，节约时间，信息量小）33、澄清式提问（将开放式和封闭式结合起来，有主观导向、澄清式提问（将开放式和封闭式结合起来，有主观导向、澄清式提问（将开放式和封闭式结合起来，有主观导向、澄清式提问（将开放式和封闭式结合起来，有主观导向的含义，应慎重，如的含义，应慎重，如的含义，应慎重，如的含义，应慎重，如“你是这样做的吗？

你是这样做的吗？

你是这样做的吗？

你是这样做的吗？

”）。

）。

）。

）。

注意事项注意事项1、用通俗语言提问，不盛气凌人。

提问不等于审问；、用通俗语言提问，不盛气凌人。

提问不等于审问；2、一次只提一个问题；及时抓住信息的线索；、一次只提一个问题；及时抓住信息的线索；3、说话明确，吐字清晰；、说话明确，吐字清晰；4、选准对象；、选准对象；QMS/EMS/OHSQMS/EMS/OHS三体系培训三体系