证券交易押题卷六Word文件下载.docx
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C解析内容中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的“齐备性”进行审查,并书面通知证券公司是否受理其申请。
(5)证券公司从事资产管理业务,其净资本不得低于人民币()。
A5亿
B2亿
C1亿
D5000万
216
B解析内容常识题,证券公司从事资产管理业务,其净资本不得低于2亿元。
(6)债券全价交易是指()。
A以不含债券应计利息的价格报价,但以全价价格进行结算
B以含有债券应计利息的价格报价,且按此价格进行结算
C以含有债券应计利息的价格报价,但以不含应计利息的价格进行结算
D以不含有债券应计利息的价格报价,且按此价格进行结算
37
B解析内容债券交易分为全价交易和净价交易。
“以不含有债券应计利息的价格报价,且按此价格进行结算”是净价交易的特点。
(7)ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于()。
AETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易
BETF可以在交易所上市交易
CETF申购、赎回与一篮子股票有关
D开放式基金可以在场外交易
182
C解析内容ETF申购、赎回与一篮子股票有关。
(8)关于委托申报方式,下列说法不正确的是()。
A申报方式有两种,一种由证券经纪商的场内交易员进行申报,另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报
B在第一种情况中,证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后,要按价格高低顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员
C客户自行输入委托指令是目前主要的申报方式
D境外客户若要买卖B股,可通过境内、境外证券代理商进行
39
B解析内容在第一种情况中,证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后,要按“受托先后顺序”而非“价格高低”顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员。
(9)在深圳证券交易所,买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票,连续竞价期间的有效竞价范围为最近成交价的上下()。
A3%
B5%
C8%
D10%
45
A解析内容在深圳证券交易所,买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票,连续竞价期间的有效竞价范围为最近成交价的上下3%。
(10)在自营业务运作流程方面,以下说法错误的是()。
A投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并由不同人员负责
B应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制
C交易指令执行可以不经审核,但是必须留痕
D应建立健全自营业务数据资料备份制度,并由专人负责管理
203
C解析内容交易指令执行前应当经过审核,并强制留痕。
(11)关于交易异常情况,下列表述中不正确的有()。
A无法正常开始交易情形包括证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开始前未能及时准确处理完毕
B通信出现10分钟以上中断属于无法连续交易
C10%以上的证券中断交易属于无法连续交易
D10%以上的会员营业部因系统故障无法正常介入交易所的系统可以判断为无法连续交易
72
D解析内容10%以上的会员营业部因系统故障无法正常介入交易所的系统属于无法正常开始交易。
其他各项皆对。
(12)对于最低结算备付金比例,债券品种按()计收。
A5%
B10%
C15%
D20%
313
B解析内容对于最低结算备付金比例,债券品种按10%计收。
(13)最低结算备付金限额的确定,不包括()。
A上月交易天数
B上月证券买入金额
C上月买断式回购到期购回金额
D最低结算备付金比例
C解析内容最低结算备付金限额=上月证券买入金额*最低结算备付金比例/上月交易天数。
(14)在证券经纪业务营销实务中,下列关于市场细分错误的是()。
A确定目标市场首先要进行市场细分
B进行市场细分,首先应对各种市场细分方法有一个比较充分的认识
C确定营销策略本质上是通过区分客户(投资者)群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段
D市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据,也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据
131-132
C解析内容市场细分本质上是通过区分客户(投资者)群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段。
(15)证券公司在进行融资融券业务时,明确规定客户选择与授信的程序和权限可以有效地控制()。
A客户信用风险
B市场风险
C业务规模和集中度风险
D业务管理风险
274
A解析内容客户信用风险的控制的要求。
(16)在自营业务运作流程方面,以下说法错误的是()。
A董事会是自营业务的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略等
B自营业务部门为自营业务的执行机构,应在投资决策机构作出的决策范围内,根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作
C投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
D自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-投资决策机构-自营业务部门”的三级体制设立
201
A解析内容董事会是自营业务的最高决策机构,按照一定规则确定自营业务规模,可承受的风险限额等。
(17)以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是()。
A可实现最大成交量的价格
B高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
C与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
D集合竞价期间最后一笔成交的价格
41
D解析内容考察集合竞价确定成交价的原则。
(18)上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报,申报价格按()进行申报。
A债券回购交易资金的年收益率
B每百元资金到期年收益率
C每千元面值债券到期购回价
D每百元面值债券到期购回价(净价)
292
D解析内容考察买断式回购的申报要求。
上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报,申报价格按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报。
(19)深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期,该封闭期一般不超过()个月。
A1
B2
C3
D4
177
C解析内容该封闭期一般不超过3个月。
(20)根据我国现行的交易规则,证券交易所证券的开盘价为()。
A第一笔成交价
B收盘价
C最后一笔成交价
D第一个申报价
69
A解析内容证券交易所证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。
(21)集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管银行应当至少每()向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A2个月
B1个月
C3个月
D半年
240
C解析内容集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管银行应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
(22)关于控制证券自营业务的运作风险,下列说法不正确的是()。
A自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
B持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%
C自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
D持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
203,204
A解析内容自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。
(23)开放式基金募集期内,上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的()。
A撮合交易时间和大宗交易时间
B集合竞价时间
C连续竞价时间
D全部交易时间段
174
A解析内容开放式基金募集期内,上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间。
(24)根据我国现行的证券交易原则,证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式,下列表述中,哪一项是成交价格的确定原则()。
A卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以中间价成交
B买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以中间价格成交
C次高买入申报与最低卖出申报价格相同,不成交
D最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格成交
43,44
D解析内容卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价;
买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。
(25)境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件,不包括下列()。
A承认交易所章程和业务规则
B其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务的经验
C依法设立且满2年
D代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为受到处罚
18
C解析内容依法设立且满1年。
(26)具备条件的证券公司向()提出申请,并提供必要文件,经批准后,可成为证券交易所会员。
A证券交易所
B证监会
C证券业协会
D期货交易所
15
A解析内容满足条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经证券交易所理事会批准后,可成证券交易所的会员。
(27)上海证券交易所于()正式开业。
A1990年12月19日
B1991年7月3日
C1992年4月25日
D1997年7月1日
2
A解析内容1990年12月19日,上海证券交易所正式开业。
(28)证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户,由()直接受理。
A证券公司
C中国结算公司上海分公司和深圳分公司
D证券业协会
27
C解析内容证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户,由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。
(29)柜台交易的转让价格一般由()报出。
A开设柜台的金融机构
B投资者
C证券交易所
D证券登记结算机构
11
A解析内容柜台交易的转让价格一般由开设柜台的金融机构报出。
(30)某上市公司每10股派发现金红利1.50元,同时按10配5的比例向现有股东配股,配股价格为6.40元。
若该公司股票在除权除息日前收盘价为11.05元,则除权(息)参考价应为()元。
A9.2
B9.3
C9.4
D9.5
70
C解析内容除权(息)参考价为:
(11.05-0.15+6.4*0.5)/(1+0.5)=14.1/1.5=9.4(元)。
(31)我国证券交易所的决策机构是()。
A会员大会
B专门委员会
C董事会
D理事会
10
D解析内容理事会是我国证券交易所的决策机构。
(32)在国外,新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格,并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式,也可以称为()。
A招标购买方式
B承销购买方式
C包销购买方式
D分销购买方式
160
A解析内容在国外,新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格,并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式,也可以称为招标购买方式。
(33)按照现行规定,股票终止上市后,股票发行人办理退出登记时,()须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。
A中国证监会
B证券主承销商
D证券结算公司
308
D解析内容中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。
(34)()是证券公司在证券登记结算机构开立的账户,用于客户融资融券交易的证券结算。
A客户信用交易担保证券账户
B信用交易证券交收账户
D融券专用证券账户
255
B解析内容信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。
(35)关于回转交易,下列说法错误的是()。
A目前,我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易
B回转交易是指当日买入的证券,经确认成交后,在交收之前卖出的交易
C目前,在我国证券交易所的交易品种中,债券、权证和B股都可以进行回转交易
D目前,在我国证券交易所的交易品种中,权证实行T+0回转交易
64
A解析内容债券、权证、B股都可以进行回转交易。
(36)()是证券经纪业务的一线监管机构。
A证券公司的内部控制
D证监会
154
B解析内容证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
(37)债券买断式回购业务亦称()。
A封闭式回购
B开放式回购
C质押式回购
D正回购
288
B解析内容债券买断式回购业务亦称开放式回购。
(38)证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,对于()的客户,证券公司不得向其融资、融券。
A从事证券交易1年以上
B证券投资经验丰富
C信誉良好、没有违约记录
D缺乏风险承担能力
257
D解析内容对未按照要求提供有关情况、在该证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户,以及证券公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。
(39)充抵保证金的证券,在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算,其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过()。
A80%
B90%
C70%
D60%
267
C解析内容深证100指数成份股股票折算率最高不超过70%。
(40)我国证券交易所证券指数的编制遵循()的原则。
A公平及时
B公开透明
C简便易用
D高效准确
76
B解析内容我国证券交易所证券指数的编制遵循公开透明的原则。
(41)()应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查,并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内,将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
A证券公司注册地中国证监会派出机构
B证券业协会
C证监会
D国务院
A解析内容考察设立集合资产管理计划受理的程序。
(42)在采用直接申报的情况下,撤单可由()直接将撤单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理。
A客户
B红马甲
C场内交易员
D做市商
40
A解析内容考核撤单的程序。
(43)在我国,证券公司要取得交易席位,应向()提出申请。
A证券监督管理机构
B中国证监会
19
C解析内容在我国,证券公司要取得交易席位,应向证券交易所提出申请。
(44)采用网上竞价发行方式,由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的()。
A经济性
B供求平衡点
C高效性
D连续性
B解析内容采用网上竞价发行方式,由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的供求平衡点。
(45)()应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。
B证券登记结算机构
C客户信用资金存管银行
278
B解析内容证券登记结算机构应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。
(46)证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的(),以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。
A10%
B20%
C25%
D30%
322
B解析内容证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的20%,以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。
(47)证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是()。
A非限定性集合资产管理计划
B限定性集合资产管理计划
C专项资产管理业务
D定向资产管理业务
214
D解析内容为单一客户办理定向资产管理业务。
(48)在深圳证券交易所,限价申报指令和市价申报指令共同包括的内容有()。
A成交迅速
B成交率高
C有利于客户实现预期投资计划,谋求最大利益
D申报指令包括证券代码、席位代码、买卖方向、数量
35
D解析内容“成交迅速、成交率高”是市价申报的特点,“有利于客户实现预期投资计划,谋求最大利益”是限价申报的特点。
(49)关于结算账户的开立,下列说法中正确的是()。
A结算参与人可以不必在中国结算公司预留指定收款账户,
B指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户,且账户名称与结算参与人名称应当一致
C结算参与人申请开立资金交收账户时,不必提交结算参与人资格证书
D结算参与人申请开立资金交收账户时,不必提交法定代表人授权委托人
312
B解析内容考核结算账户的开立。
结算参与人应同时在中国结算公司预留指定收款账户,用于接收其从资金交收账户汇划的资金;
结算参与人申请开立资金交收账户时,应当提交结算参与人资格证书;
结算参与人申请开立资金交收账户时,应当提交法定代表人授权委托人。
(50)在网上定价发行新股中,当有效认购数量大于新股发行数量时,应由()负责组织摇号抽签,确定新股认购成功者。
C证券公司
D主承销商
163
D解析内容应由主承销商负责组织摇号抽签。
(51)证券公司办理集合资产管理业务时,应当遵循的流动性要求包括()。
A对巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定
B集合资产管理计划申购新股不设申购上限
C集合资产管理计划中债券不得用于回购
D托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控
233
A解析内容集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则,对巨额退出和连续巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定、退出款项支付、告知客户方式、以及单个客户大额退出的预约申请等事宜作出明确约定。
(52)证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户,其中证券账户名称应当是()。
A“资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
B“证券公司名称-集合资产管理计划名称”
C“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
D“集合资产管理计划名称”
220
C解析内容证券账户名称应当是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
(53)证券公司自营业务的特点之一是()。
A业务对象的广泛性
B证券经纪商的中介性
C客户指令的权威性
D决策的自主性
200
D解析内容ABC属于证券公司经纪业务的特点。
自营业务的特点包括:
决策的自主性、交易的风险性和收益的不确定性。
(54)根据我国现行的交易规则,证券交易所证券的开盘价为()。
B前收盘价
C前结算价
A解析内容根据我国现行的交易规则,证券交易所证券的开盘价为第一笔成交价。
(55)上海交易所上网发行申购资金冻结时间设计为()个交易日。
A3
B4
C5
D6
162
B解析内容深圳证券交易所上网发行申购资
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