证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题一含答案解析文档格式.docx

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D基金受益人

11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。

A2天

B5天

C7天

D20天

12.NASDAQ利用现代电子计算技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一（）

A场内主板市场

B场外二级市场

C场外主板市场

D场内二级市场

13.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。

选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股。

某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元，19.00元，8.20元。

设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）。

A2158.82点

B456.92点

C463.21点

D2188.55点

14.对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。

A中国证监会主要负责人

B中国证监会稽查局

C中国证监会处罚委员会

D中国证监会法律部

15.我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。

A国债和可转债

B国债和政策性金融债

C国债和公司债

D国债和权证

16.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算（）。

A证券交易所

B证券登记结算公司

C客户

D存管银行

17.以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是（）。

A私募基金

B创业基金

C证券投资基金

D社保基金

18.交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产的合约称为（）。

A金融期权

B金融互换

C金融远期合约

D金融期货

19.封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。

A购买日期

B类型

C购买价格

D出资比例

20.总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。

A个体工商户

B合伙经营企业

C独资经营企业

D家庭型企业

B

P18

第一章证券市场的产生

21.我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。

A1亿元

B2亿元

C5000万元

D3亿元

22.根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（）。

A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

C以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

23.我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）。

A三千万元

B一亿元

C五千万元

D五亿元

24.目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。

A中国进出口银行

B中国工商银行

C中国农业发展银行

D国家开发银行

25.证券公司分支机构的关键岗位包括（）。

A分支机构负责人，电脑及财务管理人员

B分支机构负责人，电脑及交易管理人员

C分支机构负责人，财务及交易管理人员

D分支机构电脑、交易和财务管理人员

26.公司型基金反映的经济关系是（）。

A债务关系

B信托关系

C债权关系

D所有权关系

27.按持有人权利的性质不同，权证可分为（）。

A认购权证和认沽权证

B价内权证和价外权证

C美工权证和欧式权证

D认股权证和备兑权证

28.证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构派出机构应当责令公司限期改正。

A负债

B固定资产

C净资本

D总资产

29.以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（）。

A只允许上市公司发行

B约定在一定期限内还本付息

C属于金融证券

D证券公司应依法发行

30.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A4

B2

C5

D3

31.1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业经营制度的终结。

A《商业银行法》

B《格拉斯—斯蒂格尔法案》

C《金融服务现代化法案》

D《金融服务法案》

32.股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。

A债权人、普通股东、优先股东

B普通股东、优先股东、债权人

C债权人、优先股东、普通股东

D优先股东、普通股东、债权人

33.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。

A证券监督管理机构

B财政部

C中国人民银行

D证券业协会

34.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。

A长期稳定

B中短期

C中期

D短期

35.可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它换成一定数量（）。

A优先股票

B普通股票

C担保债券

D抵押债券

36.我国主权财富基金的发端是（）。

A中国国际金融有限公司

B中国投资有限责任公司

CQFII

DQDII

37.财政政策对股票价格影响的主要表现之一是通过调节税率影响企业（）。

A销售收入

B利润和股息

C产品价格

D资产总额

38.我国目前的股票发行制度是（）。

A核准制配之以发行审核和保荐制度

B注册制配之以发行审核制和保荐制度

C备案制

D注册制

39.证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。

A证券承销

B募集资金

C证券发行

D证券包销

40.股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为（）。

A固定利息率优先股票

B参与型优先股票

C固定盈利优先股票

D股息率固定优先股票

41.在债券合约中未规定利息支付的债券是（）。

A零息债券

B除息债券

C息票累积债券

D浮动利率债券

42.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之一是净资产不低于（）。

A5亿元

C1亿元

D5000亿元

43.政府发行的证券品种一般为（）。

A权证

B债券

C股票

D期货

44.同一发行主体发行的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（）的补偿。

A利率风险

B政策风险

C信用风险

D经营风险

45.我国内地酝酿发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券是（）。

AIDR

BCDR

CSDR

DGDR

46.按基金的组织形式不同，基金可分为（）。

A契约型基金和公司型基金

B封闭式基金和开放式基金

C收入型基金和平衡型基金

D股票基金和债券基金

47.证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准（）。

A变更公司章程中的一般条款

B设立、收购或者撤销分支机构

C变更业务范围

D公司合并

48.我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。

A股票

B股东身份证明

C股东名册

D资产证明

49.创业板上市公司已披露的重大事件涉及的主要标的尚待交付或者过户的，超过约定期限（）仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（）公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。

A30日，30日

B3个月，3个月

C3个月，30日

D30日，3个月

50.尽管交易双方可以到期进行合约的结算，但多数情况下，（）并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结，且交易双方并不需要知道交易对手的情况。

A远期合约

B期货合约

C期权

D互换

51.证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动（）。

A面向公众进行投资咨询业务

B为签订了咨询服务合同的特定对象提供投资咨询服务

C为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券

D在传播媒体发表投资咨询文章时，注明所在机构的名称和个人姓名

52.我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是（）。

A弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金

B提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损

C提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金

D提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损

53.根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司不可以（不通过中方中介）直接从事（）。

AA股承销

BB股和H股的承销和交易

CA股自营

D政府和公司倦的承销和交易

54.以下关于债券的说法错误的是（）。

A实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券

B凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券

C我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额

D发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账式债券

55.在欧洲债券市场中，允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的债券，称为（）。

A附债券权证债券

B附货币权证债券

C附权益权证债券

D可转换债券

56.下列关于企业年金的表述，错误的是（）。

A企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可进行短期债券回购

B企业年金不得购买投资性保险产品

C企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资

D企业年金是一种补充养老保险基金

57.下列关于证券市场法律法规的表述中，正确的是（）。

A《证券法》属于行政法规

B《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

C《证券投资基金法》属于法律

D《证券投资基金法》属于自律性规章

C

58.已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的（）

A国有法人持股

B其他内资持股

C境内上市外资股

D国家持股

59.按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。

A成长型基金与收入型基金

B封闭式基金与开放式基金

C契约型基金与公司型基金

D债券基金、股票基金、货币市场基金

60.按揭支付证券（MBS）的基础资产是（）。

A债券组合

B未来收益

C应收账款

D按揭贷款

二、多选题（共40题，每题1分，共40分）以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。

1.下列有关股票期货的表述正确的是（）。

A买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割

B买卖双方只需要按规定的合约乘数除以差价，盈亏以现金方式进行交割

C所有上市交易的股票均有期货交易

D股票期货实行现金交割

2.证券公司的资产管理业务包括（）。

A集合资产管理业务

B定向资产管理业务

C财务顾问业务

D专项资产管理业务

3.以下关于公司债券的说法错误的有（）。

A募集的资金可以用于偿还银行贷款

B采取审批制

C不实行橱架发行制度

D发行主体不限于大型企业

4.关于证券市场特征和有价证券的表述，正确的是（）。

A有价证券是价值的直接代表

B证券市场是财产权利直接交换的场所

C证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券

D证券市场是风险直接交换的场所

5.我国近年通过银行发行的凭证式国债具有（）的特点。

A可挂失

B可上市流通

C可记名

D不可上市流通

6.根据我国《证券投资基金法》的规定，下列属于基金投资的禁止行为的有（）。

A从事国家债券的投资业务

B买卖与其基金管理人、基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券

C买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券

D买卖其它基金份额，但国务院另有规定的除外

7.随着金融市场的发展，多数政府债券具备了（）。

A金融商品的职能

B信用工具的职能

C凭证证券的特征

D债券的一般特征

8.债券票面的基本要素有（）。

A债券到期期限

B债券承销者名称

C债券的票面利率

D债券发行者名称

9.计算股票的理论价格需要考虑的因素包括（）。

A已实现的股息

B预期股息

C必要收益率

D票面金额

10.金融衍生工具的基本特征包括（）。

A跨期性

B杠杆性

C不确定性和高风险性

D联动性

11.股票发行的定价方式有（）。

A上网竞价方式

B协商定价方式

C一般询价方式

D累计投标询价方式

12.《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，发行人的财务指标应满足的要求有（）。

A最近1期末无形资产占净资产的比例不高于20%

B最近1期末不存在未弥补亏损

C发行前股本总数额不少于人民币3000万元

D最近2个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元

13.金融机构高杠杆运作体现在（）。

A无节制地开发过度打包的产品，加剧高杠杆产品风险的蔓延

B保证金交易制度

C投资具有高杠杆属性的衍生产品

D自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数

14.有价证券的特征包括（）等方面。

A流动性

B收益性

C风险性

D期限性

15.发行公司在发行可转换证券后，在（）情况下需要对可转换证券的转换价格进行修正。

A增发股票

B配股

C股票合并

D送股

16.我国《证券法》规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件（）。

A公司债券的期限为一年以上

B公司债券实际发行额不少于人民币五千万元

C公司股本总额不少于人民币三千万元

D公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

17.根据《证券公司合规管理试行规定》，合规总监发现公司存在合规风险隐患的，其可能的报告对像包括（）。

A公司住所地证监局

B公司章程规定的内部机构

C有关自律组织

D公司职代会

18.以下说法正确的有（）。

A上市公司配股价格通常低于市场价格

B上市公司转增股本会引起发行在外的总股数的变动

C上市公司每股增发价格通常高于增发前每股净资产

D上市公司回购股本后，按现行规定，不允许注销

19.我国《证券法》规定，（）属于操纵市场的行为方式。

A虚买虚卖

B合谋操纵证券交易价格或数量

C虚假陈述

D内幕交易

20.影响封闭式基金交易价格的因素包括（）。

A政治环境

B宏观经济形式

C基金份额资产净值

D市场供求状况

21.深证100指数成份股的选取主要考察A股上市公司的（）。

A市盈率

B总市值

C成交金额

D流通市值

22.中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。

A禁止相互持股

B子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权

C证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益

D禁止存在竞争关系的同类业务

23.中证指数有限公司于2007年1月15日发布下列指数（）。

A中证200指数

B中证100指数

C中证500指数

D中证800指数

24.有关证券公司自营业务表述正确的是（）。

A以自己的名义或他人的名义进行

B不得将自营账户出借他人

C以自己的名义进行

D自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金

25.根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（）条件。

A具有良好的职业道德

B未被中国证监会认定为证券市场禁入者

C最近2年未受过刑事处罚

D已被证券经营机构聘用

26.下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（）。

A保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段

B仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐

C保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查

D保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担

27.附认股权证的可分离公司债券与可转换债券的区别有（）。

A行权方式不同

B权利载体不同

C权利内容不同

D发行主体不同

28.一般来讲，债券因具有固定的（），因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而言更加稳定

A票面利率

B偿还期限

C交易市场

D流通方式

29.广义的有价证券包括（）。

A房屋所有权证

B货币证券

C商品证券

D资本证券

30.由于（）的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实的内在价值。

A账面价值

C年度预算

D市场利率

31.以下关于我国商业银行混合资本债券说法正确的是（）。

A清偿顺序列于一般债务之后

B清偿顺序列于次级债务之后

C是商业银行为补充附属资本而发行

D期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回

32.我国《证券投资基金法》规定，基金托管人需要具备的主要条件是（）。

A设有专门的基金托管部门

B净资产和资本充足率符合有关规定

C有安全高效的清算、交割系统

D具备安全保管基金财产的条件

33.证券市场按照层次结构的不同，可以划分为（）。

A发行市场和流通市场

B一级市场和二级市场

C初级市场和次级市场

D一级市场和二板市场

34.首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人资产完整，（）独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。

A人员

B财务

C业务

D机构

35.平衡型基金主要是在投资于（）之间进行平衡。

A优先股

C普通股

D货币市场工具

36.证券是指（）。

A用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益

B用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

C各类证明持有者身份和权利的凭证

D各类记载并代表一定权利的法律凭证

37.基金份额持有人的基本权利包括（）。

A对基金份额的转让权

B在一定程度上对基金经营决策的参与权

C对基金收益的享有权

D对基金资产的保管权

38.证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时，可能导致（）。

A基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成

B注册登记系统瘫痪

C核算系统无法按正常时限显示基金净值

D基金的投资交易指令无法及时传输

39.以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。

A信用互换

B利率互换

C信用联结票据

D保证金互换

40.以下关于股票分割与合并的说法正确的是（）。

A从理论上说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值

B事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升

C股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重

D股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股

三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分）不选、错选均不得分。

1.托管银行中从事基金托管业务的人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员（）

2.证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

3.公司最近2年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，将被终止上市。

4.利率期货的基础资产是利率指数。

5.证券投资者可以分为机构投资者和个人投资者两大类。

6.在二级市场，ETF不能与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。

7.证券公司可根据需要接受多家期货公司的委托开展IB业务。

8.在我国，机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税（）

9.对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。

10.根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共和国国籍。

11.我国在国际债券市场发行的金融证券主要采用私募方式发行。

12.我国现行基金指数的选样范围，包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。

13.一般来说，在国际金融市场筹资时，通常以债券发行国的货币作为其面值的计量单位。

14.证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使的监管权利，是证券市场的一线监管者。

正确

15.与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。

16.上证180指数的基期指数为100点。

17.行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。

18.证券交易所决定上市证券的每日收盘价。

19.我国《证券法》规定，运用公开的信息和资料对证券市场作出的预测和分析也属于内幕信息。

20.公司股权分置改革的动议，原则上应由全体非流通股股东一致同意提出。

21.多数情况下，期货合约并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易，平仓了结。

22.以股票方式派发股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对股份公司的资产、负债、股东权益总额没有影响（）

23.明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源的性质，协助将财产转换为现金、有价证券，属于洗钱罪。

24.红筹股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

25.封闭式基金与开放式基金的投资策略并无差别。

26.特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。

27.股票是有价证券，我国《公司法》规定，股票由法定代表人签名，公司盖章。