机械制造企业标准安全管理文件台账和记录标书Word格式.docx

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文件名称

台账或记录名称

备注

4.1.1.1

安全承诺

1.查文本，无安全承诺扣全分，无主要负责人签发扣全分。

2.现场核查，一人不熟悉安全承诺的内容扣0.2分。

3.查记录，未定期对安全承诺评审或评审后无对策扣全分。

1、总经理安全承诺

1、安全承诺的评审记录

4.1.1.2

中长期发展规划

1.查文本，无规划扣全分。

2.查文本，规划与安全承诺一处不符合扣0.5分。

3.查记录，未定期对规划评审或评审后无对策扣全分。

2、公司安全中长期发展规划

2、中长期发展规划的评审记录

4.1.1.3

安全生产年度目标

1.查文本，无年度目标扣全分。

2.查文本，年度目标与规划一处不相符扣0.5分，无考核指标一处不符合扣1分。

3.查分解指标，一个单位未分解扣0.5分。

4.查相关资料，一项指标未完成，且无分析和改进措施扣1分。

3、年度安全生产年度目标

4、安全生产目标的分解和考核文件

3、安全生产年度目标考核记录

4.1.1.4

保障措施

1.查文本和现场核查，无保障措施扣全分。

2.现场核查，一处保障措施未落实或未考核扣0.5分。

5、安全生产目标的保障措施文件

4、安全技术措施实施

检查记录

4.1.1.5

安全资金投入

1.查财务预算和年度计划，无资金投入计划、无项目扣全分。

2.查项目明细，资金投入针对性不强，无实施进度、条件评估、责任单位等内容，或无验收资料，一项扣1分。

3.现场核查项目的执行情况，一项未完成扣2分，一项无效果扣0.5分。

6、年度安全资金投入计划

7、安全资金投入台账

5、安全资金投入项目实施情况记录

4.1.1.6

安全文化建设

查规划或计划，无此内容扣全分。

一项不符合扣0.2分

8、安全文化建设计划

合计

危险源管理

No.102

4.1.2.1

管理制度

1.查办法或企业标准，无办法或企业标准扣全分。

2.查办法或企业标准，一处不合格扣0.5分。

1、危险源管理制度或管理办法

2、危险源风险评价准则

4.1.2.2

危险源辨识

1.查危险源、重大危险源清单，无清单扣全分。

2.现场核查，危险源清单中缺少一种活动或缺少一个区域扣0.8分。

1、公司危险源辨识和风险评价汇总表

4.1.2.3

风险评价和重大危险源申报

1.查评价记录，未对危险源进行风险评价扣全分。

一处评价不合理扣0.2分。

2.现场核查，未实行分级管理或重大危险源未落实控制措施扣全分。

3.按照GB18218和《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》评价的重大危险源未进行申报，一处扣2分。

3、重大危险源申报（无重大危险源可不报）

2、公司高中风险危险源清单

4.1.2.4

危险源控制措施

1.现场核查，一处危险源无控制措施扣0.5分，控制措施不合理扣0.2分。

2.现场核查，一处重大危险源无控制措施扣全分，控制措施不合理扣0.5分。

4、高中风险危险源控制措施

危险源评审、更新和告知

1.查评审资料，一年内未对危险源进行评审扣全分。

2.查危险源清单，评审后应更新而未更新，一处扣0.5分。

3.现场核查，一处未告知相关人员扣0.3分。

3、危险源评审记录

4、危险源变更记录

6、危险源告知卡

安全生产责任制

No.103

4.1.3.1

主要负责人的安全职责

1.查文本资料，无文本资料扣全分。

2.查履职的相关记录，一处不合格扣1分。

3.查会议记录和现场核查，一项安全生产的重大问题未及时处理扣3分。

4.凡本标准中4.1.1、4.1.3、4.1.4、4.1.5、4.1.6、4.1.13、4.1.14一处扣分，则相应一处扣0.2分。

1、主要负责人（总经理、副总及助理）的安全职责

1、安委会会议记录

2、安全生产例会记录

4.1.3.2

建立健全安全职责

1.查组织机构图、职能分解表和职责文本，无文本扣全分，缺少一个部门扣1分，缺少一种岗位扣1分。

2.查职责文本，一处不符合“分级管理、分线负责”的原则扣1分。

3.现场核查，一个部门或岗位职责界定不清晰扣0.5分。

2、公司组织机构图

3、公司职能分解表

4、部门和岗位安全职责（包括部门经理、科长、主管、管理人员和操作工）

4.1.3.3

熟悉并履行安全职责

1.现场核查，一个部门负责人或岗位人员不熟悉其安全职责扣0.5分。

2.现场核查，一个部门或岗位人员未履行其安全职责扣1分。

3、安全责任制的培训教育记录

4.1.3.4

工会维权

1.查工会会议记录和相关报告，无记录扣全分，一项问题或报告未及时处理扣1分。

2.现场核查，一项从业人员关注的安全事项未及时处理扣1分。

5、职工安全生产的权利与义务

4、工会会议记录

4.1.3.5

定期评审和更新

1.现场核查，一个部门或岗位人员职责变换但未及时调整其安全职责扣1分。

2.查评审记录，一年内未评审扣1分。

5、安全生产责任制评审记录

6、安全生产责任制变更调整记录

安全生产规章制度或企业标准

No.104

4.1.4.1

法律法规与其他要求的收集和传达

1.查法规标准清单和文本（或电子版），无清单和文本扣全分。

缺少一种重要法规标准扣0.1分。

2.查法规标准清单和文本（或电子版），一种重要法规标准未及时更新扣0.1分。

3.现场核查，一个部门未及时获得其必需熟悉的相关法规标准扣0.5分。

1、法律法规与其他要求清单

4.1.4.2

建立健全规章制度

查制度文本，按照所列20种规章制度，凡本标准中其他考评项目有扣分要求的按其要求扣分，其余规章制度缺少一种扣1分。

1、20种（可多）安全管理制度

4.1.4.3

规章制度的内容

查规章制度文本，一处不符合法规标准要求扣1分，一处不符合企业实际扣0.5分。

4.1.4.4

规章制度的发放及执行

1.查规章制度文本，无授权人批准或无标识，一处扣0.5分。

2.现场核查，一种岗位未及时获得必需的规章制度扣0.5分。

3.现场核查并结合其他项目的考评，一种规章制度未执行或执行不规范扣0.5分。

2、公司安全生产规章制度

2、规章制度的编制、审核、批准、发布、发放记录

3、规章制度的培训教育记录

4、规章制度的执行检查与考评记录

4.1.4.5

规章制度的评审、修订或更新

1.查评审核记录，一年内未对规章制度进行评审扣全分。

2.现场核查，实际情况发生变化而未对规章制度进行修订，一种扣0.5分。

5、规章制度的评审记录

6、规章制度的修订或更新记录

安全技术操作规程

No.105

4.1.5.1

制定安全技术操作规程

查操作规程与现场核查相结合，缺少一种作业岗位的安全操作规程扣0.5分。

1、岗位或工种安全操作规程

2、设备安全技术操作规程

3、工艺技术安全操作规程

4.1.5.2

内容

查操作规程文本，一处不符合扣0.2分。

4.1.5.3

发放与管理

1.现场核查，一种作业岗位未得到有效的操作规程文本扣1分，一名从业人员不熟悉其操作规程扣0.2分。

2.现场核查与其他考评人员现场考评相结合，一人次不执行操作规程扣0.5分。

1、操作规程发放记录

2、操作规程的培训教育记录

3、规章制度的执行检查与考评记录

4.1.5.4

批准、评审和修订

1.查操作规程，无授权人批准，一处扣0.2分。

2.查评审或修订资料，无定期评审扣1分，评审后应修订而未修订一处扣0.2分。

4、操作规程的编制、审核、批准、发布记录

5、操作规程的评审记录

6、操作规程的和修订记录

机构与人员考评检查表

No.106

4.1.6.1

安全生产管理网

1.查组织机构图，未建立安全生产管理网扣全分。

2.查会议记录等文本，无安全生产委员会扣2分，委员会每季度无工作记录，一次扣1分。

3.现场核查和与员工交流，一个车间无主管安全的领导或专（兼）职安全员扣1分，未履行职责扣0.5分。

1、安全生产管理网络图

2、安委会组建文件

3、安委会组成名单

4、安委会安全职责

4.1.6.2

安全生产管理机构

1.查机构编制和职能划分，无机构编制、无安全生产管理职能扣全分。

2.查会议记录和管理人员考核档案，安全管理机构的人员不参加有关会议，涉及安全问题无发言内容扣全分。

3.查相关考核资料，涉及安全的考核而无安全管理机构签署意见一处扣0.5分。

4.现场核查和与员工交流，一处不合格扣0.3分。

5、组建安全生产管理机构文件

6、安全生产管理机构安全职责

2、安全例会记录

4.1.6.3

专职安全管理人员配备

1.查人员名单，每降低1‰扣2分。

2.查安全管理人员的条件（包括文化程度、身体状况、年龄结构、思想素质、业务能力等），一处不合格扣0.3分。

3.未经培训或未取得资格证书，一人扣2分。

7、专职安全管理人员配备文件

8、专职安全管理人员资格证书

4.1.6.4

工会劳动保护监督检查委员会（小组）

1.查机构设置和人员名单，无劳保监检委员会（或小组）扣全分。

2.现场核查，一个单位劳保监检委员会（或小组）未发挥作用扣1分。

9、成立工会劳动保护监督检查委员会（小组）文件

10、工会劳动保护监督检查委员会（小组）人员名单

职业安全健康培训

No.107

4.1.7.1

编制培训计划

查培训计划文本与现场核查相结合，无培训计划扣全分。

一个计划项目与实际不相符扣0.5分。

1、年度安全培训计划

4.1.7.2

职业安全健康培训的实施

查培训记录和台帐，结合现场进行考评。

1、培训档案包括：

培训实施记录

培训考勤表

培训效果评估

培训考试试卷

4.1.7.2.1

新员工进厂“三级”安全培训

1.培训率为100％。

少一人扣全分。

2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.5分。

2、新员工三级教育卡

4.1.7.2.2

特种作业人员培训、复训

现场核查，一人未持证上岗扣全分。

一人未达到培训要求扣1分。

2.现场核查，凡一人不规范扣2分。

3、特种作业人员培训证书

4.1.7.2.3

企业负责人培训

少1人扣全分。

企业主要负责人未达到培训要求扣2分。

4、企业负责人培训证书

4.1.7.2.4

安全管理人员培训

2.现场核查，一人未达到培训要求扣2分。

5、安全管理人员培训证书

4.1.7.2.5

班组长培训

少1％扣1分。

2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.3分。

4.1.7.2.6

转岗和复工培训

4.1.7.2.7

“四新”培训

少1％扣0.5分。

2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.2分。

4.1.7.2.8

职业健康培训

4.1.7.2.9

全员培训

1.培训率为80％。

少1％扣0.3分。

2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.1分。

4.1.7.3

培训评估和档案

1.上述培训中企业主要负责人、特种作业及安全管理人员的培训应由具有资格的单位实施，否则按未培训计分。

2.未对培训效果进行评估扣全分。

3.培训效果评估不合格，一处扣1分。

4.培训档案一处不合格扣0.2分。

建设项目的安全和职业健康“三同时”管理

No.108

4.1.8.1

可行性研究阶段

1.查安全预评价报告、职业危害预评价报告和主管部门批复文件，缺少一项扣全分。

2.查建设项目清单及“可研报告”和相关评审记录，无安全和职业危害防治专篇扣全分。

无安技部门的审查意见扣2分。

1、安全评价报告

2、职业卫生评价报告

3.建设项目清单及“可研报告”

4.1.8.2

设计阶段

查建设项目设计资料，无对应的技术措施扣全分，一处措施不合理扣0.5分。

4.1.8.3

施工阶段

1.现场核查，一个项目不符合法规规范或设计要求扣1分。

2.查现场检查记录，未检查扣全分。

1、施工过程的监理记录

2、施工过程的安全检查记录

4.1.8.4

验收阶段

1.查测试报告，一处未测试扣1分。

2.查试运行记录和内部验收报告，试运行一项不合格扣0.5分，无安技部门的审查意见扣全分。

3.查验收评价报告和主管部门批复文件，缺少一项扣全分。

4、基建项目验收检测测试报告

3、试运行记录

4.1.8.5

安全卫生设施投资概算

查建设项目概算清单，无安全卫生设施概算扣全分，一处使用不当扣1分。

5、安全卫生设施概算清单

相关方安全管理

No.109

4.1.9.1

供应商和承包商的安全管理

1.查供应商和承包商清单及安全协议，缺少一个单位扣2分。

2.查安全协议内容，一处不符合扣0.5分。

3.现场核查，一处无安全防范措施或违章行为扣0.5分。

1、供应商和承包商安全管理制度

1、供应商和承包商清单

2、供应商和承包商的资质材料及档案

3、供应商和承包商的评价记录

4、供应商和承包商的安全隐患及防范措施）

4.1.9.2

发包或出租的安全管理

1.查发包或出租合同及安全协议，缺少一个单位扣2分。

2.现场核查，不具备安全生产条件或相应资质扣全分，一处无安全防范措施或违章行为扣0.2分。

4、发包或出租合同及安全协议

5、供应商和承包商的安全检查记录

6、供应商和承包商的安全培训和告知记录

4.1.9.3

短期、临时从业人员的安全管理

1.查相关人员的名单和合同，一人次未进行培训或不熟悉岗位安全操作规程扣0.5分。

2.现场核查，一人次违章作业扣1分。

7、短期、临时从业人员（包括其他外来人员）的安全管理记录

4.1.9.4

实习、参观及其他外来人员的安全管理

1.无相应的管理制度和措施扣全分。

2.现场核查，一人次违章行为扣0.5分。

3.查在校学生的安全协议，无协议扣全分。

5、实习、参观及其他外来人员的安全管理制度

8、实习、参观及其他外来人员的安全管理记录

班组安全管理

No.110

4.1.10.1

管理归口部门

1.无管理归口部门扣全分。

2.查台帐，无台帐扣全分。

4.1.10.2

基本条件

4.1.10.2.1

安全生产职责

查文本资料和现场核查相结合，少一种安全职责扣1分；

一人不熟悉其职责扣0.5分；

一人不执行其职责扣1分。

1、班组人员安全生产职责

4.1.10.2.2

严格执行安全技术操作规程

查操作规程文本和现场核查相结合，缺少一种扣全分，一人不熟悉其安全技术操作规程扣0.5分。

2、班组安全操作规程

4.1.10.2.3

安全检查和隐患整改

查检查记录和档案，每班无一次检查扣全分；

一处隐患未及时整改或未上报，且无控制措施扣1分。

1、班组安全检查和隐患整改记录

4.1.10.2.4

安全活动

查记录，每月安全活动至少为两次，少一次扣1分。

2、班组安全活动记录

4.1.10.2.5

安全培训

查培训台帐，“三级”安全培训少一人扣全分；

变换工种和复工培训少一人扣全分；

全员培训少一人扣0.5分；

3、班组安全培训记录

4.1.10.3

班组验收和考核

1.查制度，无制度扣全分。

2.查验收、考核记录，无验收扣全分，一个班组无考核扣0.5分。

3、班组安班组验收和考核制度

4、班组验收和考核标准

4、班组验收和考核记录

劳动防护用品管理

No.11

4.1.11.1

需求计划和发放标准

1.查管理制度和年度需求计划，无制度扣全分，无年度需求计划扣1.5分，一个品种计划不合理扣0.3分。

2.查发放标准和现场核查，无发放标准扣全分，发放标准与危险源现状不相符，一处扣0.5分。

1、劳动防护用品管理制度

2、劳动防护用品发放标准

3、年度需求计划

4.1.11.2

发放和质量

1.查发放记录，一种岗位作业人员未按标准发放劳保用品扣1分。

2.现场核查，一件普通防护用品质量不合格扣0.2分。

一件特种防护用品无安全标志扣1分。

3、主要劳保防护用品供应商资质材料

1、劳保防护用品发放记录

2、特种劳保防护用品质量检查记录

4.1.11.3

使用和佩戴

现场核查防护用品的佩戴，一人次未正确佩戴防护用品扣1分。

应急管理

No.112

4.1.12.1

确定应急响应目标

查文本和现场核查，无确定的应急响应目标扣全分；

一处响应目标与现场不相符扣1分。

1、应急响应目标

4.1.12.2

应急预案的编制、评审或论证、发放

1.查应急预案，无应急预案扣全分。

2.查应急预案，不符合AQ/T9002的要求，一处扣0.5分。

3.查应急预案评审或论证记录，未经过评审或论证扣全分，未及时上报扣1分。

4.现场核查，凡生产性单位或有重大危险源的单位无相应的应急预案扣2分。

5.现场核查，相关人员不熟悉应急预案的相关内容，一人次扣0.3分。

2、应急预案

1、应急预案评审记录

4.1.12.3

应急物资及装备的配备

1.现场核查，一处应急物资配备不合理扣0.5分。

2.现场核查，一处应急物资失效扣0.5分。

2、应急物资及装备台账

3、应急物资及装备检查维护记录

4.1.12.4

应急响应

1.查应急响应记录，不能按照预案进行响应扣全分。

2.现场调查，一次响应不及时扣全分。

4、应急响应记录

4.1.12.5

应急预案的演练、评审或更新

1.现场核查，无应急预案的教育培训扣全分。

2.查演练记录，一年内无演练扣全分，现场处置方案演练缺一次扣0.5分。

3.查应急预案评审记录，无评审扣1分。

4.查修订记录，演练后应修订而未修订扣1分，三年未修订扣全分。

5、应急预案的教育培训记录

6、应急预案的演练记录

7、应急预案的评审记录

8、应急预案的更新记录

安全检查

No.113

4.1.13.1

安全检查制度

查管理制度，无制度扣全分。

制度中缺少一个区域或一种活动扣0.5分。

1、安全检查制度（20中制度之一）

2、年度安全检查计划

4.1.13.2

实施安全检查

1.查检查表，无检查表扣全分，检查表内容不全或针对性不强，一处扣0.5分。

2.现场核查日常检查记录，一个单位一次未按规定进行检查扣0.3分。

3.现场核查定期检查记录，一次未按规定进行检查扣0.5分。

4.现场核查专业检查记录，一次未按规定进行检查扣1分。

5.现场核查综合检查记录，一次未按规定进行检查扣2分。

6.查检查记录及其档案，无记录或档案扣全分；

缺少一次扣0.5分。

1、日常检查记录表

2、定期检查记录表

3、专业检查记录表

4、综合检查记录表

4.1.13.3

查出问题和隐患的整改

1.查检查表和隐患登记、整改记录，隐患未登记或登记未整改扣全分。

2.现场核查，一项隐患未在规定时间内整改或无预防措施扣1分。

3.查考核记录，一人次未按规定考核扣0.5分。

5、安全检查及安全隐患管理台账

6、存在问题和隐患整改通知单

4.1.13.4

现场违章情况

现场核查并结合其他考评人员的反馈信息，一人次违章作业或违章指挥扣全分。

7、“三违”检查记录