《证券交易》模拟题三Word文档格式.docx

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交易的优先顺序为______。

A乙甲丙B甲乙丙C乙丙甲D甲丙乙

10上证交易所7天国债回购的佣金标准是成交金额的______。

A0.025%B0.0125%C0.0075%D0.01%

11深交所规定，中小企业板上市公司在连续120个交易日内，如果公司股票通过深交所交易系统实现的累计成交量低于______，就会被实行退市风险警示。

A300万股B500万股C1000万股D2000万股

12申请上市的权证不得低于______。

A1000万份B5000万份C7000万份D1亿份

13上证所在A股现金红利派发日程安排中，向证券交易所提交公告的申请日为公告日（T）____。

AT-1日前BT-2日前CT-3日前DT-5日前

14可转债自发行之日起后______方可转换为公司股票

A12个月B24个月C6个月D3个月

15申购日后的______，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。

A2天B3天C1天D4天

16存在退市风险公司的股票简称前冠以______字样。

A*STBSTCS*STDPT

17持有超过可流通数量______的持有人名单将被证交所公布。

A5%B3%C10%D1%

18深圳证券交易所规定，申请上市的基金募集的资金不能少于______。

A2亿人民币B1亿万人民币C1000万人民币D5000万人民币

19根据现行有关部门的制度规定，上海证券交易所A股现金红利派发，除息日应在公告刊登后_______天。

A3B4C1D8

20申请上市的权证，持有1000份以上权证的投资者不得少于______。

A1万人B5000人C1000人D100人

21深圳证券交易所规定，申请上市的基金的持有人不能少于______。

A5000人B10000人C1000人D500人

22深圳证券交易所接受基金份额申购赎回的时间为每个交易日的______。

A9：

15-11：

25以及13：

00-15：

00B9：

00-14：

57

C9：

30以及13：

57D9：

00

23证券交易内幕信息的知情人持有公司______以上股份的股东及董事。

A3%B5%C1%D10%

24______是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善，违规操作等导致管理的资产损失违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。

A经营风险B市场风险C管理风险D法律风险

25证券公司和资产托管机构根据规定保管资产管理业务的会计账册和相关资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于______年。

A15B20C10D5

26证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起______内使投资组合的比例符合集合资产管理合同的约定。

A4个月B6个月C3个月D9个月

27非限定性集合资产管理计划的投资范围由______决定。

A集合资产管理合同B证券法C证券公司自主D《证券公司客户资产管理业务试行办法》

28集合资产管理合同可以约定证券公司暂缓支付，但期限不得超过______。

A20个工作日B10个工作日C20日D10日

29证券公司将其所管理的客户资产投资与一家公司发行的证券，按证券面值计算，不超过该证券发行总量的______。

A25%B20%C15%D10%

30证券公司应当按______编制资产管理业务的报告。

A半年B季C月D周

31证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不超过其净资产的______。

A90%B75%C80%D70%

32证券公司自营业务的高风险特定是指______。

A市场风险B经营风险C经济风险D法律风险

33融资融券合同中，客户按照规定提取担保物的，应该提前______向证券公司提出申请。

A3个交易日B4个交易日C2个交易日D1个交易日

34国债买断式回购交易中，大宗交易在______以上，可采用大宗交易方式进行。

A1000000手B100000手C10000手D1000手

35国债买断式回购交易中，每笔交易的履约金数额等于______。

A最终结算金额÷

履约金比率B首次结算金额÷

履约金比率

C最终结算金额×

履约金比率D首次结算金额×

36国债买断式回够交易的最小报价变动为________。

A0.005B0.05C0.01D0.5

37全国银行间债券回购利率由交易双方自行确定，回购期限最长为______天。

A360B365C270D180

38证券回购交易集中竞价时，申报单位为1手，即______。

A100元B100元标准券C1000元D1000元标准券

39沪、深交易所的回购交易报价变动会是下面哪一项？

______。

A0.0050.001B0.010.005C0.050.03D0.0050.005

40国债买断式回购交易的双方均违约的话，各自交纳的履约金应划归______。

A证券结算管理基金B中国结算上海分公司的账户内

C证券结算风险基金D上海交易所各自的账户内

412002年开始，我国证券交易所推出_________回购交易。

A金融债券B企业债券C国债D公司股票

42证券营业部提取的一般风险准备累计达到注册资本的________可不再提取。

A30%B80%C50%D60%

43如果结算参与人在_______日下午五点的结算备付金余额不足以履行其因T日达成的交易而产生的对结算公司的资金交付义务，那么，该结算参与人将被视为出现资金交收违约。

AT+3BT+2CT+1DT+0

44上海证券交易所规定，对于实物券卖空，若结算单位在3个交易日仍未补足欠库的，结算公司将于______日进行强制平仓。

AT+0BT+1CT+3DT+4

45证券委托买卖中，当委托买入时发现资金帐户不足，则应________。

A应提供融资交易B拒绝委托C提供融券交易D通知追加资金

46在中国结算公司上海分公司的资金划拨方式中，结算参与人于_______日上午通过有效银行指令向银行提交划出资金申请。

AT+2BT+1CT+3DT

47结算公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计付结算备付金利息，_______结息一次。

A每季度B每月C每半年D每周

48国债买断式回购到期购回结算的交收时点为______（R为到期日）。

AR+1日15：

00BR+1日，14：

00CR日15：

00DR日14：

49我国目前的证券交割，交收有两种，即T+1交收与_______。

AT+0交收BT+2交收CT+3交收DT+5交收

50在证券交易过程中，证券和资金的收付称为_______。

A交割B交收C清算D过户

51质押式国债到期购回金额等于______。

A成交金额×

100/购回价格B购回价格×

100/成交金额

C购回价格×

成交金额×

100D购回价格×

成交金额/100

52证券营业部不能经营的业务是________。

A代理还本付息B证券代保管，鉴证C证券的代理买卖D为客户融资

53由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金帐户的核算管理以及对客户的现金收付。

这种方式属于_______。

A证券营业部自办出纳B银行代理出纳C银行代理资金结算D投资者自行管理

54取得证券执业证书的人员，连续______不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

A10年B2年C3年D5年

55整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是______。

A清算与交割B结算与交收C结算与交割D清算与交收

56对境外参与人未能按时将应收应付款项汇入而出现透支，中国结算上海分公司将每天按投资金额的_______收取罚金。

A0.335%B0.5%C0.3%D0.1%

57证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算帐户时，应在其帐户中留足_______。

A保证金B备付金C结算头寸D保证金和结算头寸

58深圳证券交易所规定，新质押式国债回购总共有几种回购品种？

A11种B10种C9种D8种

59营业部利润分配的顺序为______。

A弥补以前年度亏损，提取一般风险准备，向投资者分配，提取法定盈余公积公益金

B弥补以前年度亏损，提取一般风险准备，提取法定盈余公积公益金，向投资者分配

C提取一般风险准备，弥补以前年度亏损，提取法定盈余公积公益金，向投资者分配

D提取一般风险准备，弥补以前年度亏损，向投资者分配，提取法定盈余公积公益金

60证券公司业务数据至少保存______。

A20年B10年C5年D3年

二、不定项选择题

1证券交易风险的自律管理主要包括______等方面内容。

A岗位责任制B行业检查C内部监察D制度建设

2证券交易市场的作用有______。

A提供安全、便利、迅捷的交易后服务B提供安全、便利、迅捷的交易服务

C实施公开公正和及时的信息披露

D为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格

E为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

3证券公司可以从事______等业务。

A经中国证监会核定的其他证券业务B证券经纪C证券承销D证券自营

4在我国，根据交易席位的报盘方式，有______。

A无形席位B有形席位C普通席位D代理席位E自营席位

5证券市场的有效性包括______。

A证券市场的稳定性B证券市场的低成本C证券市场的高效率

D证券市场的高成本E证券市场的低效率

6风险监察包括______。

A事后监控B实时监控C事后预防D事先预警E事后总结

7证券交易所特别会员享有的权利有______。

A接受证交所提供的相关服务B向证交所提出相关建议C选举和被选举权

D对证券交易所事务的提议权和表决权E列席证券交易所会员大会

8下述说法正确的是______。

A在一定条件下，交易席位可以转让

B证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所

C交易席位的受让方应当是交易所会员

D证券交易所一般规定，会员的席位只能由会员单位自己使用

9根据《证券法》的规定，证券交易所是______的法人。

A不以营利为目的B实行自律管理

C组织和监督证券交易D为证券集中交易提供场所和设施

10防范和控制经济业务的风险，需要从哪些方面入手_______。

A证券公司的外部管理B证券交易所的监督C证券公司的内部控制

D证券监管机构的监管E投资者行为的规范

11投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金帐户时，必须提交个人_______。

A身份证B户口C证券帐户卡D身份证复印件E法人证券帐户卡

12深圳证券交易所中小企业板块的竞价时间为________。

15--9：

25为开盘集合竞价时间B9：

30--11：

30，13：

00--14：

57为连续竞价时间

C14：

57--15：

00为收盘集合竞价时间D15：

00--15：

30为大宗交易时间

13证券营业部对客户委托的申报原则是_______。

A客户优先原则B数量优先原则C按比例分配原则D时间优先原则E价格优先原则

14投资者在委托买卖证券时，需要缴纳______。

A过户费B佣金C印花税D委托手续费

15股票发行登记包括______。

A送股B增发新股登记C配股D首次公开发行登记E转增股本

16集合竞价确认成交的原则为_______。

A低于该价格的买入申报与高于该价格的卖出申报全部成交的价格

B高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

C与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

D可实现最大成交量的成交价格E可实现最大成交价格的成交量

17我国深圳交易所股票的分红派息公告中包括______。

A分红派息对象B红利发放日C除权除息日D股权登记日E分红派息比例

182006年5月19日，______与______共同发布了《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》。

A中国证券登记结算有限责任公司B中国人民银行C深圳证券交易所

D上海证券交易所E中国证监会

19网上增发新股的定价方式有______。

A市值配售B网上网下同时累计投标询价C网上竞价

D先向网下机构投资者询价，再于网上定价发行

20网上累计投标询价发行的操作程序为______。

A公布中签率和发行价格B申购配号确认C摇号抽签及结果的公布

D申购资金到位E刊登招股说明书和发行公告

21根据我国现行规定，网络投票时______。

A买卖方向均为卖出B申报股数代表表决意见C申报价格代表股东大会议案

D买卖方向均为买入E投票代码前三位数字为指定代码，后三位与上市公司股票后三位相同

22集合资产管理合同中规定禁止的行为包括______。

A将客户资产用于资金拆借贷款抵押融资或者对外担保等用途

B将客户资产用于可能承担无限责任的投资

C将客户资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%

D将债券用于回购

E将客户资产投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%

23集合资产管理业务的特点是______。

A集合性B客户资产必须进行托管

C投资范围有限定性和非限定性之分D通过专门帐户经营运作

24定向资产管理业务的特点是______。

A证券公司与客户必须是“一对一”B投资范围有限定性和非限定性之分

C具体投资方向应在资产管理合同中约定D必须在单一客户的帐户中经营运作

25取得资产管理业务资格的证券公司设立集合资产管理计划，还应当符合以下要求______。

A设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元

B设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元

C设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元

D最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

26下面不属于操纵市场的行为有______。

A将自营帐户借给他人使用

B与他人串通，相互买卖并不持有的证券，影响证券价格和证券交易量

C委托其他证券公司代为买卖证券D自买自卖影响证券交易价格和证券交易量

27发现内幕交易的方式有______。

A根据信息公开披露前后的市场表现观察B根据投资者交易品种和数量来分析

C根据投资者交易价格判断是否合理D根据投资者对象来审查是否内幕人

28证券资产管理业务的风险______。

A法律风险B市场风险C经营风险D管理风险

29以下哪些属于证券自营业务的特点？

A收益的不稳定性B交易的频繁性C交易的风险性D信息的充分性E决策的自主性

30内幕人员包括______。

A重大资产重组合同的打字员B企业并购的法律顾问

C在发行人控股公司中的高级管理人员D发行人的高级管理人员

31证券公司违反规定擅自开办客户资产管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以______。

A取消高级管理人员任职资格B罚款C取消证券从业资格D警告

32自1997年6月起，全国统一同业拆借中心开办______回购业务。

A中央银行融资券B地方债C政策性金融债D国债

33关于国债买断式回购交易的申报，下面叙述正确的是________。

A交易单位为手B申报单位为1000手或其整数倍C融资方申报卖出

D最小报价变动为0.01E融券方申报买入F按每百元面值债券到期购回价申报

34下面关于买断式回购的规则，正确的是______。

A买断式回购主协议须具有履约保证条款B买断式回购的债券券种不同于现券买卖的券种

C进行买断式回购，交割时可以不用足额债券或资金D买断式回购以全价交易，净价结算

E回购期限最长不能超过91天F买断式回购期间，双方不得换券、现金交割或提前赎回

35下面说法正确的是_________。

A债券回购业人员不得擅自交易未经批准上市债券

B禁止将回购资金用于固定资产投资期货市场投资或股本投资

C禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购业务

D债券回购业人员不得操纵交易价格，制造债券虚假价格

E禁止金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易

36证券回购应当满足哪些条件？

A用于证券回购的券种必须信誉良好，流动性好

B以券融资方必须在登记结算机构保留存放等于回购抵押的债券量的标准券

C以券融资方必须在登记结算机构保留存放多于回购抵押的债券量的标准券

D以券融资方必须在登记结算机构保留存放少于回购抵押的债券量的标准券

E以资融券方必须将足够的资金存入所委托的证券营业部的证券清算账户

37全国银行间市场质押式回购成交合同的内容包括______。

A到期交割日B首次交割日C交割方式D回购利率E回购期限

38关于银行间债券回购的说法中，下面叙述正确的是_____。

A债券交易结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行

B交易的资金结算以转账方式进行

C商业银行通过其准备金账户和人民银行资金划拨清算系统进行资金结算

D参与的金融机构应在中央结算公司开立债券托管账户

E债券交割方式包括见券付款券款对付和见款付券

F在约定交割日交易双方必须有足够的券或资金，不得买空或卖空

39当融资融券交易出现异常时，交易所可以视情况采取以下措施并向市场公布：

A暂停整个市场的融资买入B整可充抵保证金有价证券的折算率C整维持担保比例

D整标的证券范围E调整标的证券标准

40下列关于标准券的说法中，正确的有______。

A其设立简化了回购品种的设置B标准券是由不同债券品种按相应折算率形成的

C其设立实现了债券回购品种的标准化D标准券是由各种债券按一定的折算率折合相加而成

E标准券是一种虚拟的回购综合券

41目前，沪、深交易所的证券回购券种主要是______。

A国债B股票C企业债D政府债券

42一般来说，证券营业部的内部控制主要包括________。

A内部控制机制B风险控制C内部控制制度D利润控制

43服务部应具备的条件________。

A有健全的风险管理制度B有合格的经营场所，交易设施和防火防盗等安全设施

C资金存取采取证券公司与商业银行间客户交易结算资金银证转帐方式进行

D拟任服务部负责人通过中国证监会规定的任职资格审查，有证券业从业资格的人不少于3人

E中国证监会规定的其他条件

F信息系统技术标准符合中国证监会的规定，并可支持内部控制机制的有效运行

44符合以下条件________，证券营业部可以依法转让和互换。

A近3年公司没有出现连续亏损B中国证监会已经规范的证券公司所属的证券营业部

C不存在被法院查封，冻结的情形

D客户交易结算资金已全部归位，违法违规形成的负债已经全部清退

E公司治理结构比较混乱

45证券营业部信息系统技术管理操作规范主要包括以下几方面：

________。

A技术人员管理与技术资料管理B计算机机房管理

C硬件设备管理和电脑软件管理D网络安全与病毒防范管理

E数据备份与运行文档管理F营业部的规章制度管理

46DVP即是______。

A共同对手方B钱货两清C分级结算D款券两讫E银货对付

47根据上海市场清算交收的有关规定，以下说法_______是正确的。

A资金交収账户资金余额不足以支付交收款的会员单位，必须在T+1日下午5点之前将资金补入交收账户

B对逾期未能补足透支金额的将每天按透支金额的0.1%收取罚款

C资金交収账户资金余额不足以支付交收款的会员单位，必须在T+日下午3之前将资金补入交收账户

D对逾期未能补足透支金额的将每天按透支金额的0.366%收取罚款

48下列选项中，符合我国证券清算、交收业务主要遵循原则的有_______。

A分级结算B款券两讫原则C先交钱，后交货原则D差额清算原则E等额清算原则

49证券营业部业务发生差错时，在处理过程中一般应坚持以下原则________。

A明确差错处理程序和审批权限B建立差错事故报告制度

C保证正常交易原则D按损失大小追究责任E按差错性质确定责任

50证券清算交收业务坚持钱货两清的主要目的是_______。

A