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A、价格优先B、时间优先C、客户优先D、做市商优先
29
考核委托指令基本要素中的“时间”。
6、在场外交易市场,金融机构的柜台是()。
A、证券交易的组织者B、证券交易的直接参与者
C、既是证券交易的组织者,也是证券交易的直接参与者
D、既不是证券交易的组织者,也不是证券交易的直接参与者
C题型:
10
金融机构的柜台既是证券交易的组织者,也是证券交易的直接参与者。
7、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。
A、业务决策机构一一董事会一一分支机构
B、董事会一一业务决策机构一一业务执行部门一一分支机构
C、业务决策机构一一业务执行部门一一董事会一一分支机构
D、业务决策机构一一董事会一一业务执行部门一一分支机构
232
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一一业务决策机构一一业务执行部门一一分支机构”的架构设立和运行。
8、()指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
A、虚拟匹配剩余量B、虚拟未匹配量C、虚拟开盘参考价格D、虚拟匹配量
D题型:
63虚拟匹配量指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
9、在ETF信息恃递和披露方面,为保证申购、赎回和买卖的正常进行,要求每日开市前()应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单,并通过证券交易所指定的信息发市渠道予以公告。
A、基金托管人B、受托人C、基金管理人D、委托人
l66—167
基金管理人提供交易型指数基金的申购、赎回清单。
10、下列选项中属于资产管理业务市场风险的是()。
A、证券公司违反相差规章制度而使客户财产道受损失
B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失
C、证券公司由于管理不善使客户资产道受损失
D、因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失
222—223
“因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失”为市场风险
“证券公司违反相差规章制度而使客户财产道受损失”为合规风险
“证券公司投资决策失误使客户资产受到损失”为经营风险
“证券公司由于管理不善使客户资产道受损失”为管理风险。
11、我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得()。
A、从证券登记结算公司的收益中提取
B、从证券交易所的业务收人中提取
C、从证券登记结算公司的业务收人中提取
D、结算参与人按证券交易金额的的一定比例缴纳
301
证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的20%,以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。
12、下列关于开献式基金申购价格和赎回价格的确定,说法正确的是()。
A、申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定
B、申购、赎回的成交价格按当日基金份额资产额确定
C、申购、赎回的成交价格按上一交易日收盘价确定
D、申购、赎回的成交价格搜集合竞价确定
159
开献式基金申购价格和赎回价格按当日基金份额净值确定。
13、TA系统是指()。
A、中国结算公司基金登记结算系统
B、中国结算公司股票型基金登记结算系统
C、中国结算公司开献式基金登记结算系统
D、中国结算公司封闭式基金登记结算系统
160
T且系统是“中国结算公司开献式基金登记结算系统”的简称。
14、投资者通过上海证券交易所交易系统投票时,如股东大会有多个待表决的议案,则申报2元代表()。
A、同意B、弃权C、表决议案一D、表决议案二
155
申报2元代表议案二。
申报股数代表表决意见,申报2股代表反对。
15、根据《上海证券交易所交易规则》的规定,国债大宗交易单笔买卖的最低限额为()。
A、100手B、1000手C、5000手D、1万手
51
上交所:
国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手,或者交易金额不低于1000万元人民币。
16、证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管黄和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。
A、1%B、2‰C、3‰年D、4‰
43佣金不得高于证券交易金额的3%,也不得低于代收的证券交易监管黄和证券交易所手续费等。
17、下列属于证券委托买卖中委托人权利的是()。
A、如实填写开户书B、了解交易风险,明确买卖方式
C、寻求司法保护D、采用正确的委托手段
77寻求司法保护是委托人的权利。
寻求司法保护,即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时,可以通过司法途径寻求保护。
其他三项属于委托人的义务而非权利。
18、关于回转交易.下列说法错误的是()。
A、目前,我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易
B、回转交易是指当日买入的证券,经确认成交后,在交收之前卖出的交易
C、目前,在我国证券交易所交易品种中,债券、权证和B股都可以进行回转交易D、目前,在我国证券交易所的交易品种中,权证实行T+0回转交易
54-55
考查回转交易的有关内容。
目前,在我国证券交易所交易品种中,债券、权证和B股都可以进行回转交易。
19、T日买入的LOF基金份额()日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。
A、T+0B、T+1C、T+2D、T+3
T日买入的LOF基金份额,自T+1日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。
20、《融资融券业务合同》约定甲方(客户)融资融券交易的事项不包括()。
A、投入融资融券交易的资金占总资金的比例
B、从事融资融券交易的主体资格的合法性
C、自愿照守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定
D、用于融资融券交易的资产来源的合法性并不存在任何权利瑕疵
236
“投入融资融券交易的资金占总资金的比例”由甲方自由决定,不在融资融券业务合同约束之中。
其他三项都是融资融券业务合同中约定的。
21、根据客户的风险偏好,结合客户资产状况,可将客户类型分为三种类型,下列选项中不属于上述三种类型的是()。
A、风险偏好型B、积极型C、保守型D、稳健型
125
根据对待风险的不同志庄,可以把客户的风险偏好分为风险偏好型、风险厌恶型、风险中性型。
根据客户的风险偏好,结合客户资产状况,可将客户类型分为保守型、稳健型和积极型。
22、证券公司应当于每个交易日()前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额,以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。
A、16:
00B、18:
00C、21:
00D、22:
00
249
证券公司应当于每个交易日22:
00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额,以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。
23、清算和交收两个过程统称为()。
A、结算B、核算C、审核D、交易
289
常识题,清算和交收两个过程统称为结算。
24、()是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效,不得有虚假隐匿。
A、合法性B、同一性C、一致性D、真实性
24
考核开立证券账户的基本原则。
25、()指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以成交以即时揭示的申报数量。
A、虚拟开盘参考价格B、虚拟匹配剩余量
C、虚拟未匹配量D、虚拟匹配量
63考察虚拟匹配量的定义。
26、维持担保比例超过()%时,从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A、100B、130C、150D、300
247
维持担保比例超过300%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券,但提取后维持担保比例不得低于300%。
27、证券公司设立限定性集合资产管理计划,其净资本不得低于()元人民币。
A、5000万B、1亿C、3亿D、5亿
199
设立限定性集合资产管理计划的净资本不得低于人民币0亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本不得低于人民币5亿元。
28、从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看.主要是采用了()制度。
A、客户交易结算资金第三方存管B、会员分级结算
C、新股发行现金申购D、客户交易结算资金独立存管
147
从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看.主要是采用了新股发行现金申购制度。
29、根据《证券法》的规定,()不属于证券交易内幕信息的知情人。
A、持有公司股份达到3%的自然人B、上市公司的监事
C、证券监督管理机构的工作人员D、证券交易所的有差人员
189—190
持有公司股份达到5%以上的股东才属于知情人。
30、上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报,申报价格按()进行申报。
A、资金年收益率B、按每百元面值债券到期购回价(净价)
C、利息收入D、按每百元面值债券到期购回价(全价)
274
上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报,申报价格按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报。
31、从事中间介绍业务的证券公司应当在(),公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出人生流程等信息。
A、经营场所显著位置或网站B、经营场所
C、证券交易所网站D、证券交易所
180
证券公司提供中间介绍业务时,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出人生流程等信息。
32、市价委托的优点是()。
A、有利于客户实现预期投资计划B、成交迅违且成交率高
C、证券可以更有利的价格成交D、证券可以以客户预期的价格成交
31
其他三项为限价委托的优点。
33、我国ST股票日涨幅限制为()。
A、15%B、10%C、5%D、8%
40
ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。
34、证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容,并签署()确认,这是进行投资者教育的一个服务重点。
A、《证券交易委托代理协议书》B、《风险揭示书》
C、《买者自负承诺书》D、《客户资金第三方存管协议书》
l05
考察投资者教育与适当性管理。
35、证券公司的()负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的援信额度。
A、董事会B、业务执行部门C、业务决策机构D、分支机构
业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的援信额度。
36、目前,我国通过()达成的交易,大多采取()净额清算方式。
A、证券交易所,双边B、证券交易所,多边
C、证券登记结算机构,双边D、证券登记结算机构,多边
290
目前,我国通过证券交易所达成的交易,大多采取多边净额清算方式。
37、对于开献式基金来说,在基金()的基础上再加一定的手续费,就可以得出基金证券的申购价格和赎回价格。
A、交易价格B、单位基金份额的净资产值
C、单位基金份额的负债值D、单位基金份额的总资产值
4
单位基金份额的净资产值即基金份额净值。
38、在非上市股份有限公司股情报价转让中,主办券商应通过专用通道,按接受投资者委托的()顺序向报价系统申报。
A、价格高低B、时间先后C、数量大小D、总量多少
176
在非上市股份有限公司股情报价转让中,主办券商应通过专用通道,按接受投资者委托的时间先后顺序向报价系统申报。
39、对于最低结算备付生比例,债券品种按()计收。
A、5%B、10%C、15%D、20%
293
对于最低结算备付生比例,债券品种按10%计收。
40、证券托管一般指投资者将持有的证券委托给()保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A、证券交易所B、证券登记结算机构C、证券公司D、证监会
25
证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
41、下列各项费用中,不属于投资者应缴纳的交易费用的是()。
A、风险准备金B、佣金C、印花税D、过户费
43
投资者在委托买卖证券时,需支付佣金、过户费、印花税等。
42、根据深圳证券交易所交易规则规定,债券大宗交易单笔质押式回购交易数量不低于()。
A、1000张B、2000张C、5000张D、10000张
52
债券大宗单笔质押式回购交易数量不低于5000张。
43、按照我国现行证券交易规则规定.ST股票在一个交易日内(非上市首日)的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()。
A、4%B、5%C、8%D、10%
按照我国现行证券交易规则规定.s噗股票在一个交易日内(非上市首日)的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过5%。
44、目前,具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括()。
A、烟台住房储蓄银行B、部分符合条件的城市商业银行
C、各全国性商业银行D、农村信用社
268
目前,具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。
45、根据我国现行有关交易制度规定.下列选项中可进行当日回转交易的是()。
A、B股B、A股C、基金D、债券
54—55根据我国现行有关交易制度规定.可进行当日回转交易的是债券竞价交易和权证交易。
46、在客户融资融券期间,证券持有人的权益按()的原则处理。
A、客户融资买人证券的权益、融券卖出证券的权益部归客户所有
B、客户融资买人证券的权益、融券卖出证券的权益部归证券公司所有
C、客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有
D、客户融资买人证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有正确答案:
在客户融资融券期间,证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。
47、客户申请信用证券账户开通创业板市场交易的,证券公司应当在确认其普通证券账户已按照()的要求开通创业板市场交易后,对其信用证券账户予以即时开通。
A、证券交易所规定B、强制性管理
C、适当性管理D、法律法规
95客户申请信用证券账户开通创业板市场交易的,会员应当在确认其普通证券账户已按照适当性管理的要求开通创业板市场交易后,对其信用证券账户予以即时开通。
48、下列关于证券自营业务禁止行为的说法.错误的是()。
A、证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目的
B、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为
D、专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为
证券自营业务禁止行为:
禁止内幕交易、禁止操纵市场、其他禁止行为。
49、按照中国证券业协会发市的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的有()。
A、发市关于所推荐股份转让公司的分析报告
B、调查或协助调查制定事项
C、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
D、根据中国证券业协会或相差主办券商的要求,协助调查指定事项
171
“根据中国证券业协会或相差主办券商的要求,协助调查指定事项”属于代办业务,其他三项为主办业务。
50、在我国银行间债券市场,债券交易采用(),逐笔成交。
A、全价交易B、净价交易C、询价方式D、报价方式
269
在我国银行间债券市场,债券交易以询价方式进行,自主谈判、逐笔成交。
51、按照现行规定,所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量,合计不得超过该上市公司总股本的()。
A、20%B、15%C、10%D、5%
69
按照现行规定,所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量,合计不得超过该上市公司总股本的20%。
52、在全国银行间债券市场进行买断式回购.任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额不能超过该只债券流通量的()。
A、10%B、20%C、30%D、50%
270
在全国银行间债券市场进行买断式回购.任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小余该只债券流通量的20%。
53、在债券回购的交易中,买断式回购与质押式回购相比()。
A、买断式回购中,债券的所有权不转移;
质押式回购中,债券的的所有权转移
B、买断式回购中,债券的所有权转移;
质押式回购中,债券的的所有权不转移
C、在初始交易中,都是将债券“卖”给正回购方
D、在初始交易中,买断式回购将债券“卖”给正回购方,质押式回购将债券“卖”给逆回购方正确答案:
271
在买断式回购的初始交易中,债券持有人将债券“卖”给逆回购方,所有权转移至逆回购方;
而在质押式回购的初始交易中,债券所有权并不转移,逆回购方只享有质权。
54、按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定.中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为()的上下3%。
A、前收盘价B、最近申报价C、最近成交价D、前开盘价
41
按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定.中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。
55、证券公司在从事自营业务中可以()。
A、内幕交易B、操纵市场C、出借账户D、建立内部报告制度
189—191
证券自营业务应“建立内部报告制度”,其他三项是禁止行为。
56、在客户融资融券交易期间,证券发行人派发股票红利或权证等证券的,登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配发权证。
A、客户信用交易资金账户B、客户信用交易基金账户
C、客户信用交易担保证券账户D、客户信用交易结算账户
248
在客户融资融券交易期间,证券发行人派发股票红利或权证等证券的,登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证。
57、在做市商市场中,证券交易的买价由()给出,证券交易的卖价由()给出。
A、做市商,投资者B、做市商,做市商
C、投资者,投资者D、投资者,做市商
12
买价和卖价部由做市商给出。
58、()可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。
A、证监会B、证券业协会C、证券交易所D、证券公司
243
证券交易所可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。
59、下列不属于我国证券交易所会员权利的是()。
A、参加会员大会B、对证券交易所事务的提议根和表决权
C、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
D、派遣合
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